证券从业考试试题题库9辑.docx

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1、 证券从业考试试题题库9辑证券从业考试试题题库9辑 第1辑 证券投资的详细目标包括( )A在风险既定的条件下投资收益率最大化B在收益率既定的条件下流淌性最小C在流淌性既定的条件下风险最小化D在收益率既定的条件下风险最小化正确答案：AD82. AD证券投资的目的是证券投资净效用（即收益带来的正效用减去风险带来的负效用）的最大化。因此，在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大详细目标。 薪股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价出售股票。 （ ）正确答案： 基金产品的募集者是( )。A.基金份额持有人B.基金治理人C基金托管

2、人D.证券交易所正确答案：B答案为B。基金治理人是基金产品的募集者和基金的治理者，在基金运作中具有核心作用。 以下各项中，属于影响股票资产投资价值的外部因素包括（ ）。A行业周期B产品周期C经济周期D盈利水平正确答案：AC影响股票投资价值的外部因素：宏观经济因素：宏观经济走向(经济周期、通货变动、国际经济形势等)、国家货币政策、财政政策、收入安排政策、证券市场监管政策等都会对股票投资价值产生影响；行业因素：产业进展状况和趋势、国家产业政策和相关产业进展等都会对该产业上市公司的股票投资价值产生影响；市场因素：证券市场上投资者对股票走势的心理预期(如散户投资者的从众心理)会对股票价格走势产生助涨助

3、跌的作用。 证券投资基金的作用有（ ）A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道B. 有利于证券市场的稳定和进展C. 基金丰富了大投资者的投资方式D. 有利于证券市场的国际化28. 按基金运作方式不同，可分为（ ）A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 契约型基金D. 公司型基金正确答案：AB,AB 关于价量关系指标的说法正确的有（ ）。A技术分析说是利用过去和现在的成交最、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释猜测将来的市场走势B成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或削减的速度据以推断出多空之问的力气比照股价涨跌的幅度C在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一

4、时点上共同的市场性为，足双方的临时均势点D价、量是技术分析的根本要素，一切技术分析方法都足以价、量关系为讨论对象的正确答案：ABCD题干四个选项均为价量关系指标的正确说法。证券从业考试试题题库9辑 第2辑 我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。正确答案： 开放式基金的分红方式包括( )。A.安排基金单位B.现金分红C.股票分红D.分红再投资正确答案：BD 证券投资基金在美国被称为（ ）。A证券投资信托基金B共同基金C信托产品D单位信托基金正确答案：B 关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的选项是（ ）。A简洁（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B时间加权收益率的计算考虑分红再投

5、资时间价值的影响C时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值马上进展了再投资D算术平均收益率要大于几何平均收益率正确答案：ABCD 首次公开发行股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内登载招股说明书摘要。 （ ）正确答案：略 移动平均法只能猜测最近一期数值，逐期移动，逐期猜测。（ ）正确答案：移动平均法只能猜测最近一期数值，逐期移动，逐期猜测。它需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随便性，所以猜测的精确性相对较差。证券从业考试试题题库9辑 第3辑 基金的重大大事包括（ ）。A基金份额持有人大会的召开B延长基金合同期限C转换基金运作方式D更换董事长、总

6、经理等高级治理人员正确答案：ABCD ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（ ），对各国协会供应指导性意见。A证券投资分析师职业道德标准B证券投资分析师执业道德建议书C北京宣言D国际伦理纲领，职业行为标准正确答案：D 开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。 （ ）正确答案： 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能归还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 （ ）正确答案： 资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的动态报告。（ ）正确答案：资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告。 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。

7、A客户融资买入证券的权益归证券公司全部B客户融资买人证券的权益归客户全部C客户融券卖出证券的权益归客户全部D客户融券卖出证券的权益归证券公司全部正确答案：BD证券从业考试试题题库9辑 第4辑 基金投资人应依据自己的收益偏好和风险承受力量，对基金品种作出审慎选择。 （ ）正确答案： 一般说来，领先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购置力风险较大，国家进展价格掌握的公用事业、根底产业和下游产品等股票的购置力风险较小。（ ）正确答案：答案为B。一般说来，领先涨价的商品、上游商品、热销或供不应求商品的股票购置力风险较小，国家进展价格掌握的公用事业、根底产业和下游商品等股票的购置力风险较大。 证券营业

8、部交易业务处理系统必需具有如下特征（ ）。A自动记录全部操作过程B系统治理与业务操作权限严格分开C防止特别中断后非法进入系统D供应超时键盘锁定功能正确答案：ABCD 我国个人所得税法规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。（ ）正确答案：个人的利息、股息和红利要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券的利息可以免纳个人所得税。 基金资产净值的复核指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算方法关于进一步标准证券投资基金估值业务的指导意见等法律法规为依据，对基金治理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进展的核对。（ ）正确答案：把握基金会计复核的内容。

9、见教材第五章第五节，P119。 证券投资基金法的核心是标准证券投资基金活动，爱护( )及相关当事人的合法权益。A基金治理人B基金托管人C基金监管机构D基金份额持有人正确答案：D16.D证券投资基金法的核心是，爱护投资人及相关当事人的合法权益，促进 证券投资基金和证券市场的安康进展，其中投资人是指基金份额持有人。证券从业考试试题题库9辑 第5辑 （ ）又称为跨期套利。A市场内价差套利B期现套利C跨品种价差套利D市场间价差套利正确答案：A跨期套利是在同一市场内不同到期月份的期货合约之间进展套利的交易行为。 客户依法享有资金存取自由，该资金可以以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户，也可以

10、根据第三方存管协议的有关条款直接提取现金。 （ ）正确答案：客户依法享有资金存取自由，且该资金只能以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户，详细事宜根据第三方存管协议的有关条款执行。 一个完整的经济周期包括( )。A复苏上升富强衰退B富强下降萧条衰退C萧条衰退上升富强D富强衰退萧条复苏正确答案：D24.D经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替消失。某个时期产出、价格、利率、就业不断上升直至某个顶峰富强，之后可能是经济的衰退，产出、产品销售、利率、就业率开头下降，直至某个低谷萧条。萧条阶段的明显特征是需求严峻缺乏，生产相对严峻过剩，销售量下降，价格低落，企业盈利水平极低，生

11、产萎缩，消失大量破产倒闭，失业率增大。接下来则是经济重新复苏，进入一个新的经济周期。 证券公司应当根据证券交易所的规定，在每日 （ ）向其报告当日 客户融资融券交易的有关信息。 A收市后 B开盘后 C11：30前 D13：30前正确答案：A熟识融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P255。 为单一客户办理定向资产治理业务的特点之一是，证券公司与客户必需是一对一。（ ）正确答案：A。略 以下影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是（ ）。A货币政策B财政政策C收入安排政策D对证券市场的监管政策正确答案：ABCD证券从业考试试题题库9辑 第6辑 证券从业资格考试证书的取

12、得需要先拿到公司的聘书吗考试合格后，先被机构应聘再申请证券从业资格证下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下

13、载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部6657595666575957 对托付人撤销的托付，证券营业部必需准时将冻结的（ ） 进展解冻。A托付单B账户C资金D证券E股东卡正确答案：CD 在公司反收购策略中，属于股票交易策略的有（ ）。A股票回购B治理层收购C白衣骑士战略D黑衣骑士战略正确答案：AB 技术分析假说认为，即使没有外部因素影响，股票价格也可以转变原来的运动方向（ ）。正确答案： 景气指数高于100，

14、说明（ ）。 A调查对象的状态趋于上升或者改善，处于景气状态 B调查对象的状态趋于下降或者恶化，处于不景气状态 C调查对象的状态既不上升也不下降 D以上说法均不正确正确答案：B熟识推断行业生命周期的指标及其变化过程。见教材第四章其次节，P153154。 关于交易所席位治理的说法，正确的选项是（ ）。A会员席位可以自由转让B会员的席位只能由会员单位自己使用C交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D席位不得退回正确答案：BCD证券从业考试试题题库9辑 第7辑 公司有以下( )缘由之一的，可以解散。A股东大会决议解散B因公司合并或者分立需要解散C依法被撤消营业执照、责令关闭或者被撤销D当公司经营治理

15、发生严峻困难，连续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以恳求人民法院解散公司正确答案：ABC74. ABC当公司经营治理发生严峻困难，连续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以恳求人民法院解散公司。 证券登记结算公司的名称中应标明（ ）字样。A有限责任公司B股份有限公司C证券登记结算D证券公司正确答案：C 深圳证券交易所配股认购于（ ）开头，认购期为（ ）个工作日。 AR日，10 BR+1日，5 CR+1日，10 DR-1日，15正确答案：B把握配股缴款的操作流程。见教材第五章

16、其次节，P154。 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在商定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。A货币互换B利率互换C股权互换D信用违约互换正确答案：ABCD 证券公司操纵市场行为从而造成证券价格特别波动是通过影响（ ）机制来引起的。A市场秩序B供求关系C价格关系D数量关系正确答案：B 依据规定，证券公司办理集合资产治理业务，可以设立（ ）。A限定性集合资产治理打算B非限定性集合资产治理打算C特别目的的集合资产治理打算D专项集合资产治理打算E指向性集合资产治理打算正确答案：AB证券从业考试试题题库9辑 第8辑 证券投资基金的治理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基

17、金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监视。这种相互制约、相互监视的制衡机制从另一方面对投资者的利益供应了重要的爱护。（ ）正确答案：证券投资基金的治理人只负责基金的投资操作，本身并不经手基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金治理人的基金托管人负责。 以下不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是( )A资产负债表B利润表C现金流量表D年度报告正确答案：D59.D挂牌公司披露的信息至少应当包括股份挂牌报价说明书、年度报告、半年度报告和临时报告；挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表以及主要工程的附注。 对于个人投资者而言，（ ）是影响资产配置的最主要因素

18、。 A资产负债状况 B财务变动状况与趋势 C财宝净值和风险偏好 D个人的生命周期正确答案：D熟识资产配置的含义和主要考虑因素。见教材第十二章第一节，P293。 当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气旺盛，从而推动市场平均价格走低。 （ ）正确答案：当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气旺盛，从而推动市场平均价格走高；反之，则会令投资者对证券市场信念下降。 风险提醒是集合资产治理打算说明书的内容之一。 （ ）正确答案： 股份制改组的资产评估资产评估中运用重置本钱法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则（ ）。A越小B越大C不变

19、D不能确定变化方向正确答案：B证券从业考试试题题库9辑 第9辑 一般状况下，投资者于T日转托管基金份额胜利后，可于T+1日起赎回该局部基金份额。 （ ）正确答案：T+2日起可赎回该局部基金份额。 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天登载公告，在公告中说明是否要进展网络投票 ( )正确答案：B150.B对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前30天登载公告，在公告中说明是否要进展网络投票。 现金流量表是反映在（ ），现金和现金等价物流出和流入信息的会计报表。A每季度末B每年年底C某一特定时间上D肯定会计期间内正确答案：D 后台治理系统主要实现对前台业务系统功能的数据

20、支持和集中治理，主要标准有（ ）。 A应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的治理、考核、行为监控等功能 B后台治理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换 C后台治理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进展对账作业的功能 D能够记录和治理基金风险评价、基金治理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息正确答案：ABCD后台治理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中治理。主要标准如下：应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的治理、考核、行为监控等功能

21、；能够记录和治理基金风险评价、基金治理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息；后台治理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进展正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为；后台治理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换；后台治理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进展对账作业的功能。 道氏理论的主要原理有：（ ）。A市场价格指数可以解释和反映市场的大局部行为B市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪C交易量在确定趋势中有重要作用D收盘价是最重要的价格E支撑线和压力线需要修正正确答案：ACD 公司的法定代表人为（ ）。A董事长B总经理C董事会指定D公司章程规定正确答案：A