基金从业考试试题题库9辑.docx

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1、基金从业考试试题题库9辑基金从业考试试题题库9辑 第1辑 基金的运作活动从基金管理人的角度看，不包括( )。A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的后台管理D.基金的监管答案：D 关于我国的基金估值，以下说法正确的是()。A.基金资产估值的责任人是基金托管人B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算D.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值正确答案：BCD考18;见销售基础教材P110 下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行

2、发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证答案：C考点：权益类证券。解析：美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，是最主要的存托凭证，其流通量最大。 哪一项不是反映货币市场基金风险的指标()。A.融资比例B.浮动利率债券投资情况C.投资组合的平均剩余期限D.大额赎回比例正确答案：D考7;见销售基础教材P182 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得

3、将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请答案：BCD 投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对()的承认和接受，此时基金合同成立。A.基金托管协议B.基金合同C.基金招募说明书D.基金临时公告正确答案：B解析：基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件

4、。投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。 创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的( )。A、股权投资基金B、指数化投资基金C、契约型投资基金D、公司制投资基金正确答案：A解析：创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。 从事股权投资基金募集业务的人员，应当()I.具有基金从业资格II.具有证券从业资格III.遵守法律和行政法规IV.恪守职业道德和行为规范A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.

5、III、IV答案：B基金从业考试试题题库9辑 第2辑 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其( )。A.固定资产B.无形资产C.固有财产D.净资产正确答案：C解析：证券投资基金法第五条规定，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。 下列关于基金业务外包的说法中，正确的是 ( ) 。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D.外包机

6、构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产正确答案：A解析：未经基金管理人同意， 外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的， 基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。 外包机构破产或者清算时， 外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。 ( )是投资基金中最主要的一种类别。A、私募股权基金B、证券投资基金C、对冲基金D、另类投资基金正确答案：B解析：证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别。 信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的( )。A、平均市值和平均市盈率B、平均市

7、净值和平均市净率C、信用等级、控制企业债比例D、平均信用等级、各信用等级债券所占比例答案：D解析：本题考查债券基金的信用风险。信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的平均信用等级、各信用等级债券所占比例等。 基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上都正确正确答案：D基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。 利润表的基本结构是（ ）。A.收入减去成本等于利润B.收入减去费用等于利润C.收入加上费用减去成本等于利润D.收入减去成本和费用等于利润正确答案：D(P139)利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润(或盈余)

8、。 下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是 ( )。A、红利再投资核算B、基金申购核算C、基金持有债券的利息核算D、托管费核算正确答案：D 基金会计核算中基金费用核算包括：计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。 关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是( )。A.探索与起步阶段(19852022年)B.快速发展阶段(20222022年)C.发展完成阶段(2022年至今)D.统一监管下的制度化发展阶段(2022年一至今)答案：C解析：我国私募股权投资基金从2022年进入统一监管下的制度化发展阶段，故C错误;探索与起步阶段(19852022年);快速发

9、展阶段(20222022年)。基金从业考试试题题库9辑 第3辑 ( )是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。A、下行风险B、风险敞口C、贝塔系数D、最大回撤正确答案：A本题考查下行风险。下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。 美国证监会要求投资公司的招募说明书分为( )。A.招募说明书主体部分B.附加信息说明C.基本信息D.细节答案：A B 开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的()，为巨额赎回。A、3%B、5%C、10%D、20%正确答案：C答案解析：开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的，为巨额赎回。 下列各类型证券的

10、持有人享有投票权的是( )。A.债券B.期权C.普通股D.优先股正确答案：C 未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指（）。A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场内证券正确答案：AB （ ）主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。A.中央结算公司B.上海清算所C.全国银行间同业拆借中心D.中国人民银行正确答案：AB项，上海清算所主要是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务；C项，全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记

11、服务，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测；D项，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。 基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（）。A.20世纪60年代B.20世纪70年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代正确答案：C从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现国际化的趋势。 （ ）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。A.投资于流动性较高的证券B.依照投资计划投资C.依照基金合同的约定投资D.过度重视基金资产的流动性正确答案：D由于开放式基金的份额不固定，投资操作常常会受到不可预测的资金流入、流出的影响与干扰。特

12、别是为满足基金赎回的需要，开放式基金必须保留一定的现金资产，并高度重视基金资产的流动性，这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响。基金从业考试试题题库9辑 第4辑 关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是()。A.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录D.净资产和风险控制指标符合有关规定D 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的有()。A.封闭式基金交易在投资者之间完成B.开放式基金交易在投资者

13、与基金管理人之间完成C.封闭式基金交易在投资者与基金管理人之间完成D.开放式基金交易在基金管理人之间完成正确答案：AB考14见基金销售教材P64 对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为( )A.风险溢价B.风险投资C.风险补偿D.风险权益答案：A考点：债券价值分析解析：对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为风险溢价或风险报酬。 在( )策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构

14、。A.产品B.促销C.渠道D.价格答案：D解析：在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同，持有期限不同，基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。考点：基金销售机构的销售理论、方式与策略 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系 投资者。A、四十八小时B、十二小时C、八小时D、二十四小时正确答案：D解析：根据私募投资基金募集行为管理办法基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四 小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。 我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为( )。A.静态变量B.

15、随机变量C.非随机变量D.动态变量正确答案：B考点：常用描述性统计概念。解析：我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量。如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量;如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量。 通常可以用贝塔系数（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小，如果股票指数上涨或下跌1%，某基金的净值增长率上涨或下跌1%，贝塔系数为（）。A.0B.05C.1D.2正确答案：C 资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，它是决定()的主要因素。A、风险率B、投资组合相对业绩C、实际收益率D、预期收益率正确答案：B解析：它是

16、决定投资组合相对业绩的主要因素。基金从业考试试题题库9辑 第5辑 私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的，应当通过( )明确约定双方权利义务和责任。A、投资顾问协议B、基金合同C、基金服务协议D、第三方服务协议正确答案：A解析：私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的，应当通过投资顾问协议明确约定双方权利义务和责任。 关于按投资领域分类的股权投资基金，下列说法错误的是( )。A.定向增发投资基金是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金B.基础设施基金是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金C.不动产基金是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金，也称

17、房地产投资基金D.从广义创业投资基金层面看，创业投资基金和股权投资基金是两个不等同的槪念答案：D解析：D项，从广义创业投资基金层面看，创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念，均是对创建企业和重建企业等广义创业活动(包括创建基础设施类企业、房地产项目类企业)的财务性投资;定向增发投资基金是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金;基础设施基金是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金;不动产基金是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的的股权投资基金，也称房地产投资基金。 下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（ ）。A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高

18、B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高D.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高正确答案：BB项，对于美式期权而言，由于它可以在有效期内任何时间执行，有效期越长，买方获利机会就越大，而且有效期长的期权包含了有效期短的期权的所有执行机会，所以有效期越长，期权价格越高。 我国证券投资基金法规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。A、20B、15C、10D、5参考答案：D解析：我国证券投资基金法规定，封闭式基金的存续期应5年在以上，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。 在我国，证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。A.国务院B.证监会C.中

19、国人民银行D.证券交易所正确答案：A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散由国务院决定。 以下关于契约型基金的表述，错误的是()。A.契约型基金是根据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享有权利并承担义务C.基金投资者是基金投资的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人正确答案：C公司型基金的基金投资者是基金投资的股东。 基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种( )A.正确B.错误C.放弃答案：A 证券投资基金法规定：基金管理人

20、应当自开放式基金设立申请获得批准之日起（）个月内进行设立募集。A.1B.3C.6D.9正确答案：C基金从业考试试题题库9辑 第6辑 现货市场的交易协议达成后在()交易日内进行交割。A.1B.2C.3D.5正确答案：B现货市场的交易协议达成后在两个交易日内进行交割。因为现货市场的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。 某人希望在5年后取得本利和1万元，用于支付一笔款项。若按单利计算，利率为5%。那么，他现在应存人（ ）元。A.8000B.9000C.9500D.9800正确答案：A 关于经济增加值法，以下表述错误的是()A.经济增加值等于税后净营业利润B.经济增

21、加值比较准确的反映了公司在定时期内为股东创造的价值C.经济增加值可作为公司业绩衡量指标D.经济增加值包括管理团队经营成果贡献的价值答案：A 基金份额持有人的基本权利包括()A.对基金投资策略的决定权B.对基金份额的转让权C.在一定程度上对基金经营决策的参与权D.对基金收益的享有权正确答案：BCD 对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()。A.增值税B.营业税C.印花税D.企业所得税正确答案：D企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税；企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。 封闭式证券基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。A

22、、基金成立是否规定了最低规模B、基金规模是否固定C、是否被监管部门严格监督D、是否具有股权性正确答案：B 关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是（ ）。A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价B.一般来讲，大盘蓝筹股流动性较好，买卖差价大C.买卖差价很大程度上是由证券类型及其流动性决定的D.成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖差价则较大正确答案：B 某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是()。A、对乙的违法行为，积极举报B、坚持保守客户秘密C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D、只要客户不亏损，

23、及时把乙所在公司的钱补上，就不举报参考答案：A解析：普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。基金从业考试试题题库9辑 第7辑 私募基金的募集主体包括（）。.私募基金管理人.基金销售机构.基金托管机构.基金监管机构A.B.C.D.正确答案：B募集主体:(1)在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。(2)在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人助委托募集私募基金。 金融衍生工具的基本特征不包括( )A.跨期

24、性B.收益性C.联动性D.不确定性或高风险性答案：B考点：衍生工具概述解析：与股票、债券等金融工具有所不同，金融衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性四个显著的特点。 甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是()。A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参

25、与 B增发的决定正确答案：D 股权投资基金的募集对象通常只能是( )。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队正确答案：B解析：股权投资基金通常只能向合格投资者募集。 银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。A.中国人民银行B.政策性银行C.未获发债批准的财务公司D.商业银行正确答案：C目前，银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等。 下列关于债券的论述中，错误的是()A、可以分为政府债券、金融债券、公司债券B、发行人通常在利率上涨时执行提前赎回条款C、可转债价值既包括普通债券价值，又包括看涨期权的价值D、企业破产时，债权

26、人优先于股权持有者受偿答案：B 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由( )聘任。A.股东会B.董事会C.董事长D.总经理答案：B解析：督察长由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会核准。 下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是（ ）。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有助于管理人合理的承诺收益保障正确答案：D制定投资政策说明书的好处有：能够帮助投资者制定切合实际的投资目标；能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的

27、投资策，避免双方之间的误解；有助于合理评估投资管理人的投资业绩。基金从业考试试题题库9辑 第8辑 封闭基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。此题为判断题(对，错)。正确答案：考14;见基金销售教材P65 下列关于股票基金的表述，说法错误的是()。A、股票基金能给投资者带来稳定收入B、股票基金以追求长期的资本增值为目标C、长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段D、与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高答案：A解析：股票型基金以追求长期的资本增值为目标。 基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金（ ）。A.平均现金

28、净流量B.平均公允价值C.平均净资产D.平均总资产正确答案：C ()是公司的最高权力机构，由全体股东组成。A.董事会B.股东大会（股东会）C.监事会D.理事会正确答案：B股东大会（股东会）是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。 ( )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金售后服务B.基金售中服务C.基金售前服务D.基金客户服务答案：D 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )。A

29、.5年B.10年C.15年D.20年正确答案：B解析：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。 不同运作方式的基金，其运作特点没有什么差异。此题为判断题(对，错)。正确答案： 为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少35年支付。A.30%B.40%C.50%D.60%正确答案：B为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定40%的绩效薪酬要延缓至少35年支付。基金从业考试试题题库9辑 第9辑 根据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责

30、，有权采取的监管措施不包括()。A.刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调查取证正确答案：A解析：根据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：检查;调查取证;限制交易;行政处罚。 下列选项中，可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有（）。A.母国主管机构进行检查模式B.双方主管机构联合检查模式C.东道国主管机构进行检查模式D.以上都正确正确答案：D考虑到各国法律及管理制度的不同，国际证监会组织提出了三种可供选择的模式，即母国主管机构进行检查模式、双方主管机构联合检查模式、东道国主管机构进行检查模式，来实现对东道国主管机构境内的证券投资基金

31、管理人的实地检查。 基金销售机构的禁止行为包括（ ）。 I在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金A.I、B.、C.I、D.I、正确答案：D(JP148)基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份

32、额等方式销售基金。(5)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 影响房地产投资信托基金收益的因素不包括（ ）。A.汇率水平B.利率水平C.股市景气度D.房地产市场景气度正确答案：A一般房地产投资信托基金的收入比传统证券中的债券要高，比股票要低，影响其收益的因素主要包括利率水平、股市景气度和房地产市场景气度。 通常，股权投资基金的投资后管理主要内容可分为( )。.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务A. 、B.、C. 、D. 、正确答案：C 下列关于基

33、金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是( )A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法答案：A考点：基金销售适用性解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。A项说法错误。 基金试点的当年，我国共建立了( )家基金

34、管理公司。A.3B.4C.5D.6正确答案：C 下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是()。A.基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性B.基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准C.督察长不可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能D.基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行正确答案：C根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。C项说法错误。