证券从业考试试题题库9卷.docx

《证券从业考试试题题库9卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试试题题库9卷.docx（21页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证券从业考试试题题库9卷证券从业考试试题题库9卷 第1卷 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 （ ）正确答案： 设立股份有限公司，应当向公司登记相关申请登记；设立分公司，无须向公司登记机关申请登记。 （ ）正确答案：在公司设立的原则上，我国公司法第六条规定，设立公司，符合公哥法规定设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。设立股份有限公司的同时设立分公司的，应当就设立分公司向公司登记机关申请登记，领取营业执照。 下列关于最低

2、结算备付金的限额公式，正确的是（ ）。A最低结算备付金限额=证券买入金额交易天数最低结算备付金比例B最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例C最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例D最低结算备付金限额=证券卖出金额交易天数最低结算备付金比例正确答案：CC最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例。 我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。 （ ）正确答案： 撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。（ ）A正确B错误正确答案：B撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续

3、办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。 投资者在买卖开放式基金时要支付申购费和赎回费。 （ ）正确答案： 发行人在提出转债上市申请后，应在全国公开发行的报纸上披露有关信息。 （ ）正确答案：可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易Et内，在指定媒体上披露上市公告书。证券从业考试试题题库9卷 第2卷 百慕大式权证可以在失效前一段规定时间内行权。 （ ）正确答案：美式证权可以在权证失效之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在失效日当日行权。 深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自2022年1月12日起，启用综合协议

4、交易平台，取代原有大宗交易系统。 （ ）正确答案： 国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于( )亿元人民币，过去1年税后利润不少于( )万元人民币。A5：5000B4：6000C3；500D2；600正确答案：B答案为B。依照公司法的规定，国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后在境外上市的，净资产不少于4亿元人民币，过去1 年税后利润不少于6000万元人民币。 最优证券组合分布在有效集的边缘。正确答案： 融资方面过境外SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。（ ）正确答案： （ ）即执行基金

5、管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。A资产保管B资金清算C资产核算D投资运作监督正确答案：B 网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（ ）。A市场性B安全性C连续性D稳定性正确答案：AC证券从业考试试题题库9卷 第3卷 客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时，可以直接从其存管账户中办理。（ ）正确答案：客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时，不能直接从其存管账户中办理，而需先将其存管账户的资金转入其签约存款账户后，从其签约存款账户办理现金或转账取款。 （ ）的颈线突破时，必须有大成交量的配合，否则极可能成为无效突破。A双重顶B双重底C头肩顶D复合头肩形态正确答案：B 证券公

6、司的工作人员必须具有证券从业人员资格。（ ）正确答案： 投资者在买卖开放式基金时，、需要支付申购费和赎回费。 ( )正确答案：答案为A。略 企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。 （ ）正确答案：企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则，而不是所有。 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。A进入基金管理公司及其分支机构进行检查B要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明D查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的

7、文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存正确答案：ABCD 标准券是由各种债权根据（ ）折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A面值B市值C收益率D折算率正确答案：D证券从业考试试题题库9卷 第4卷 保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在10年以上(含10年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。（ ）正确答案：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。 如果开放式基金的业绩表现好，就会吸引

8、到新的投资，基金管理人的管理费收入也会随之增加。 （ ）正确答案： 股份出质后，如果质权人同意，则( )。A出质人转让所得的价款不需清偿所担保的债权B出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存C出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权D出质转让的所得款不必清偿约定的第三方提存正确答案：BC66. BC如果质权人同意，出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存，出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权。 国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审 核。（ ）正确答案：国债承销团成员的资格有效期为3年。 对存在活跃市场的投资品种，关

9、于基金资产的估值的描述正确的是( )。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!正确答案：ABCD 证券组合管理理论最早由经济学家哈理马柯威茨于1952年系统提出。（ ）正确答案：证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理马柯威茨于1952

10、年系统提出。在此之前，偶尔有人也曾在论文中提出过组合的概念，但经济学家和投资管理者一般仅致力于对个别投资对象的研究和管理。 基金评级的局限性主要表现为（ ）。 A基金评级不具有预测性 B未兼顾到对基金公司投资能力的评价 C基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性 D基金评级是对基金过去某一特定时期表现的评价，随时间变化，评级结果可能会发生很大的变化正确答案：ABCD大纲无要求。见教材第二章第十节，P56。证券从业考试试题题库9卷 第5卷 债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越小。 （ ）正确答案：债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大。 按法规，（ ）应当建立相关人员离任审计或者

11、离任审查制度。 A基金管理公司 B基金托管银行 C基金业协会 D基金销售机构正确答案：ABD考点：了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P248。 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。（ ）正确答案： 基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。 （ ）正确答案： 有关超额配售选择权的实施方案，应当在( )中披露。A招股说明书B招股意向书C超额配售说明D上市公告正确答案：AB答案为AB。有关超额配售选择权的实施方案，应当在招股说明书和招股意向书中披露。 下列选项中，不影响利率期限结构的形成因素是( )。A市场供求关系B流动性溢

12、价C对未来利率变化方向的预期D市场分割正确答案：A30.A在任一时点上，都有以下三种因素影响期限结构的形状：对未来利率变动方向的预期、债券预期收益中可能存在的流动性溢价、市场效率低下或者资金从长期（或短期） 市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍，即市场分割。 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处()罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下正确答案：A见证券投资基金法第九十三条的相关规定。 证券从业考试试题题库9卷 第6卷 契

13、约型基金的投资者是基金公司的股东。 ( ) 正确答案：149.B公司型基金的投资者是基金公司的股东，契约型基金则不是。 经济全球化的主要表现有( )A生产活动全球化BWTO的诞生C投资活动遍及全球D跨国公司作用进一步加强正确答案：ABCD116. ABCD经济全球化的主要表现：生产活动全球化，传统的国际分工正在演变成为世界性的分工；1995年1月1日诞生的世界贸易组织(WTO)标志着世界贸易进一步规范化，世界贸易体制开始形成；各国金融日益融合在一起；投资活动遍及全球，全球性投资规范框架开始形成；跨国公司作用进一步加强。 在无效市场条件下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得

14、与大盘同样的收益水平，减少交易成本。 （ ）正确答案：在有效市场条件下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。 发行人可以将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站刊登之前刊登于其企业网站。（ ）正确答案：发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站，但披露内容应当与中国证监会网站的完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。 根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为（ ）。A40元/户B100元/户C400元/户D免开户费正确答案：C 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循下列( )原则。A人员、机构、资产

15、相结合原则B人员、机构、资产按照业务划分原则C债务、收入与成本、费用相配比原则D债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则正确答案：BD69. BD发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循人员、机构、资产按照业务划分以及债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比的原则。 不存在活跃市场的投资品种，对基金资产估值时可以（ ）。 A采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 B运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格 C采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并

16、应通过定期校验，确保估值技术的有效性 D由基金管理人主观随意估计正确答案：ABC考点：熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。见教材第四章第三节，P138。证券从业考试试题题库9卷 第7卷 证券分析师必须认真分析宏观经济政策，掌握其对证券市场的影响力度与方向，才能 准确把握整个证券市场的运动趋势和不同证券品种的投资价值变动。（ ）A正确B错误正确答案：证券分析师必须认真分析宏观经济政策，掌握其对证券市场的影响力度与方向，才能准确把握整个证券市场的运动趋势和不同证券品种的投资价值变动。 一般来说，短期政府债券风险最小，可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。（ ）正确答案：

17、 避税型证券组合通常投资于( )，这种债券免缴联邦税，也常常免缴州税和地方税。A.市政债券B.对冲基金C.共同基金D.股票正确答案：A 上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。 （ ）正确答案： 艾略特波浪理论的数学基础来自（ ）。A黄金分割数B周期理论C 时间数列D斐波那奇数列正确答案：D艾略特波浪理论的数学基础来自斐波那奇数列。 股份有限公司解散的，应当依法办理公司（ ）。 A设立登记 B变更登记 C注销登记 D以上均不对正确答案：C考点：熟悉股份有限公司合并和分立概念及榴关程序。见教材第二章第六节，P72。 公用事业、稀有金属矿藏开采业等属

18、于寡头垄断的市场类型。正确答案：证券从业考试试题题库9卷 第8卷 根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（ ）。 A整数委托 B零数委托 C部分委托 D全权委托正确答案：AB掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。 在证券清算过程中，交易双方（ ）。A通过银行网络实现清算B都以交易所作为清算对手C通过中央国债清算中心实现清算D通过柜台交易中心实现清算正确答案：B本题主要考查共同对手方制度。 第 39 题 防御性收购一般是指（）。A毒丸策略B白衣骑士策略C管理层防卫策略D保持公司控制权策略正确答案：B防御性收购一般是指白衣骑士策略。 下列关于B股的阐述错误的是（ ）。A采取非记名股票形式

19、B以人民币标明面值，并以外币认购、买卖C境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D境内居民个人所购B股不得向境外转托管正确答案：AA本题考查B股。B股采取记名股票形式。所以选项A表述错误。 采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其净资产可变现的价值，评定重估价值。（ ）正确答案：略 货币市场基金每日按照（ ）进行报价。 A面值 B市值 C份额净值 D最近7日年化收益率正确答案：A掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。见教材第八章第二节，P181。 （ ）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。A中国证券业协会B股东大会C监事会D中国证监会正确答案：D证券从业考试试

20、题题库9卷 第9卷 除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的（ ）；同时，应当将不低于赎回费总额的（ ）归入基金财产。 A10%，25% B5%，25% C10%，30% D5%，30%正确答案：B掌握基金销售费用的规范。见教材第六章第五节，P151。 证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。 A中国证监会 B公司主要业务所在地证监会派出机构 C公司住所地证监会派出机构 D中国结算公司正确答案：C熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。 企业债券进入银行间债券市场

21、交易流通的条件不包括( )。A依法公开发行B近两年没有违法和重大违规行为C实际发行额不少于人民币3亿元D单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%正确答案：CD答案为CD。符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外：(1)依法公开发行；(2)债权债务关系确立并登记完毕；(3)发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；(4)实际发行额不少于人民币5亿元；(5)单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。 温和的通货膨胀是指年通胀率低于10%的通货膨胀。 （ ）正确答案：温和的通货膨胀是指年通胀率低于10%的通货膨胀；严重通胀指两位数的通胀；恶性通胀值三位数的通胀。 交易是实现基金经理投资指令的最后环节 ( )正确答案：143.A投资的过程包括设定投资目的，选择投资对象，最后才是交易。 参与全国银行间债券回购的非金融机构只可委托结算代理人进行债券交易和结算。（ ）正确答案：非金融机构只能委托结算代理人进行债券的交易和结算。并且只能开展现债买卖和债券回购业务。 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。（ ）正确答案：