证券从业考试题库9辑.docx

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1、 证券从业考试题库精选9辑证券从业考试题库精选9辑 第1辑 在证券市场进展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是托付银行代理资金存取。正确答案： 对存在活泼市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的选项是( )。A.估值日有市价的，应采纳市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采纳最近交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D.有充分证据说明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进展调整，以确定投资品种的公允价值请帮助给出

2、正确答案和分析，感谢!正确答案：ABCD 指数基金一般依据指数计算的权重构建投资组合。（ ）正确答案： 目前，我国证券分析师的内涵从横向方面理解是：现行法律法规所界定的证券投资询问不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括以一级市场上涉及上市公司的收购、兼并，重组等资本运营方面的财务参谋效劳。（ ）正确答案：目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两方面理解：从横向方面理解是，现行法律、法规所界定的证券投资询问不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括以一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务参谋效劳。 基金资产账户主要包括（ ）。A银行存款账户B结算备付金账户C证券账户D全国银行

3、间市场债券托管账户正确答案：ABCD证券从业考试题库精选9辑 第2辑 证券投资基金是指通过公开出售基金份额筹集资金，由基金治理人治理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进展证券投资活动的基金。 （ ）正确答案： 方差度量法是最常见、最简便的资产治理风险度量方法。 ( )正确答案：142.A明确了风险和收益的正相关关系之后，资产治理者必需进一步确定和量化风险。可采纳的方法包括方差度量法、收益预期范围度量法和下跌概率法。其中，方差度量法是最常见、最简便的风险度量方法。 基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项 ( )正确答案：166.A假如基金投资人缴纳基金份额认购款项则

4、基金合同成立。 证券从业人员可以开立国债、基金账户正确答案： 通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（ ）。A红筹股B蓝筹股C大盘股D成长股正确答案：B证券从业考试题库精选9辑 第3辑 常见的内幕交易行为有（ ）。 A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B发行人在招股说明书中作出虚假陈述 C知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进展内幕交易 D证券公司将自营业务与代理业务混合操作正确答案：C熟识证券自营业务制止行为的内容。见教材第六章第三节，P189。 （ ）是基金治理公司最根本的一项业务。A投资治理业务B基金募集与销售业务C基金行政业务D受托资产治

5、理业务正确答案：A 依据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量肯定数额限仓，每一客户号持仓限额为（ ）手。A100B200C400D600正确答案：D 从长期来看，在上市公司的行业构造与该国产业构造根本全都的状况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是相吻合的。 （ ）正确答案：从长期来看，在上市公司的行业构造与该国产业构造根本全都的状况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是相吻合的。 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期收入。 （ ）正确答案：证券从业考试题库精选9辑 第4辑 依据有关规定，尚未公开的（ ）信息属于内幕信息。A发行人经营政策或者

6、经营范围发生重大变化B中国人民银行作出降低存贷款利率的打算C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D持有发行人2的发行在外的一般股的股东，其持有该种股票的增减变化每到达该种股票发行在外总额的2以上的事实E.涉及发行人的重大诉讼事项正确答案：ABCE 代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。A客户自己B证券交易所C证券公司D代理人正确答案：C6C代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交证券资产治理业务许可证明、与客户签订的定向资产治理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。 采纳募集设立方式的股份有限公司，发起人

7、应于股缴足后（ ）日内主持召开公司创立大会 A10 B20 C30 D60正确答案：C 通常状况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越高D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高正确答案：D 目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。A均在交易所交易B有一局部是在场外市场交易C上市公司退市后在场外交易市场交易D在特别条件下可以在场外交易市场交易正确答案：A证券从业考试题库精选9辑 第5辑 欧洲大陆的（ ）占据了基金销售的肯定市场份额。 A商业银行 B证券公司

8、C保险公司 D基金公司正确答案：A考点：了解基金的销售渠道与促销手段。见教材第六章第三节，P137。 证券营业部业务操作规程的根本内容主要包括（ ）。A规定业务操作人员的操作原则B明确业务操作人员应遵守的操作规定C提出对各项业务进展组织治理的要求D制定业务操作人员必需遵守的职业道德正确答案：ABC 流淌性好的债券与流淌性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。（ ）正确答案：流淌性好的债券与流淌性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。 （ ）是指根据事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。A上涨与下跌线B简洁过滤器规章C相对强弱理论D卖空比率正确答案：B 从2023年2月开头，B

9、股的投资者可以是（ ）。A外国的自然人、法人和其他组织B中国香港、澳门和台湾地区的自然人、法人和其他组织C定居在国外的中国公民D境内居民正确答案：ABCD从2023年2月开头我国开头对境内投资者开放B股，所以B股的投资者可以是A、B、C、D四项。证券从业考试题库精选9辑 第6辑 根据我国相关证券业法律的规定，以下不属于证券自律治理机构的是（ ）。A证券交易所B证券业协会C证券效劳机构D证券登记结算机构正确答案：CC此题考察自律性组织。根据证券法的规定，我国的证券自律治理机构是证券交易所、证券业协会。依据证券登记结算治理方法，我国的证券登记结算机构实行行业自律治理。选项C属于证券市场中介机构。

10、单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10%B15%C20%D30%正确答案：C 出于商业隐秘的考虑，基金治理人、代销机构对机构投资者适用优待费率，可以不进展公告。( )正确答案： 横向比拟主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长隋况，并据此猜测行业的将来进展趋势。（ ）正确答案：横向比拟一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标，在这个横截面上对讨论对象及其比拟对象进展比拟讨论。题干所述是纵向比拟。 在ADR业务中，存券银行所供应的效劳包括（ ）。A负责ADR的注册和过户B向ADR持有者供应公司及ADR

11、市场信息，解答投资者的询问C协调ADR持有者和发行公司的一切事宜D负责保管ADR所代表的根底证券正确答案：ABC答案为ABC。D选项属于托管银行的义务。证券从业考试题库精选9辑 第7辑 根据我国现行证券交易规章规定，正常交易日连续竞价的时间为（ ）。A3015：00B9：2511：30、13：0015：00C9：2511：00、13：0015：00D9：3011：30、13：0015：00正确答案：D 上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的（ ）纳人证券投资者爱护基金。A20%B25%C30%D35%正确答案：A 54系统风险主要包括( )A.政策风险B.利率风险C.

12、汇率风险D.购置力风险正确答案：ABCD 证券组合治理理论最早由美国闻名经济学家（ ）于1952年系统提出。A詹森B特雷诺C夏普D马柯威茨正确答案：D 董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司患病严峻损失的，参加决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾说明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。（ ）正确答案：A考点：把握董事(含独立董事)的任职资格和产生程序，董事的职权、义务和责任，董事会的运作标准和议事规章，董事会的职权，董事长的职权，董事会的决议程序。见教材其次章第三节，P58。证券从业考试题库精选9辑 第8辑 封闭式基金既有股权性特征，又有债权性特征

13、。 （ ）正确答案： 有价证券是（ ）的一种形式。A真实资本B虚拟资本C货币资本D商品资本正确答案：B 证券业从业人员执业行为准则规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中承受客户的全权托付。 （ ）正确答案： 对于日收盘价格涨跌幅偏离值到达7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A3B5C10D15正确答案：BB对于日收盘价格涨跌幅偏离值到达7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出

14、金额。 债券基金与单一债券的区分主要表现为（ ）。 A债券基金的收益不如债券的利息固定 B债券基金可以确定一个精确的到期日 C债券基金的收益率比单个债券的收益率更难以猜测 D所担当的投资风险不同正确答案：ACD把握债券基金与债券的区分。见教材其次章第三节，P35证券从业考试题库精选9辑 第9辑 当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，K线图呈现（ ）。 A一字形 BT字形 C十字形 D光脚阳线正确答案：B熟识K线的主要外形及其组合的应用。见教材第六章其次节，P272。 客户申请证券账户注销，应填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡及其他相关材料。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A

15、客户申请证券账户注销，应填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡及有效证件原件和复印件。 以下各项中，（ ）不属于上市公司产品的竞争力量指标。A本钱优势B人才优势C技术优势D质量优势正确答案：B答案为B。上市公司产品的竞争力量指标包括本钱优势、技术优势和质量优势。而B选项不是上市公司产品的竞争力量指标。 以下免征营业税的收入有( )。A.非金融机构买卖基金份额的差价收入B.金融机构买卖基金的差价收入C.基金治理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D.基金治理人、基金托管人从事基金治理活动取得的收入正确答案：AC 依据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。A1/5B1/4C1/3D1/2正确答案：C