全国2010年10月自学考试00077金融市场学试题答案.doc

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1、全国2010年10月自学考试金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.金融资产发行后进行买卖的市场被称为（B）A.初级市场B.次级市场C.第三市场D.第四市场2.下列不属于非存款性金融机构的是（A）A.商业银行B.投资银行C.保险公司D.投资基金3.国际同业拆借中大量使用的利率是（A）A.LIBORB.SIBORC.NIBORD.HIBOR4.票据持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的行为是（B）A.出票B.背书C.承兑D.贴现5

2、.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为（A）A.投资级别B.投机级别C.金边债券D.垃圾债券6.一张正在发行的债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为8，发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付的金额为（C）A.92元B.96元C.104元D.108元7.汇票的保证人不能是（D）A.出票人B.承兑人C.背书人D.持票人8.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票是（D）A.国有股B.外资股C.蓝筹股D.红筹股9.目前我国股票的发行制度为（D）A.申请制B.注册制C.报告制D.核准制10.市盈率（PE）指的是（B）A.每股收益每股市价B.每股市价每股收益C.每股股

3、利每股市价D.每股市价每股股利11.ETF是指（A）A.交易型开放式基金B.上市型开放式基金C.封闭式基金D.社保基金12.外币供不应求时，外汇汇率将会（A）A.上涨B.下跌C.不变D.不确定13.一国货币与外币保持固定比价关系的汇率制度是（C）A.单独浮动汇率制B.联合浮动汇率制C.钉住浮动汇率制D.联系汇率制14.下列不属于金融期货合约特点的是（B）A.标准化B.场外交易C.保证金制度D.违约风险低15.金融互换合约的基本原理是（C）A.零和博弈原理B.风险报酬原理C.比较优势原理D.投资分散化原理16.存放在美国境外银行的美元存款被称为（D）A.离岸美元B.境外美元C.亚洲美元D.欧洲美

4、元17.X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为5，按复利法计算该公司目前应该存入多少资金？（B）A.431919元B.453514元C.476190元D.500000元18.无风险资产的贝塔系数为（B）A.-1B.0C.1D.219.随着资产组合中证券数量的增加，逐步被抵消掉的风险是（B）A.系统风险B.非系统风险C.总风险D.市场风险20.某些特定时期内进行股票交易可以获得超额收益指的是（D）A.股票溢价效应B.小公司效应C.账面市值比效应D.日历效应二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目

5、要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.金融市场的交易主体包括（ABCDE）A.投资者B.筹资者C.金融中介D.套期保值者E.套利者22.银行承兑汇票具有哪些特征？（ABCD）A.安全性强B.流动性大C.灵活性好D.有追索权E.违约风险大23.黄金的属性有（ABDE）A.商品属性B.货币属性C.投机属性D.投资属性E.金融属性24.金融衍生品可以分为（ABCD）A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约E.股票合约25.技术分析的理论基础是建立在哪三个假设之上的？（ACD）教材中无答案A.历史会重演B.零和博弈C.市场行为包含一切信息D.价格沿趋势移动E

6、.信息传递三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）26.同业拆借市场答：是指具有准入资格的金融机构间，为弥补短期资金不足、票据清算差额以及解决临时性资金短缺需要，以货币借贷方式进行短期资金融通的市场。（3分）27.可转换公司债券答：是指在一定条件下可以按照一定的转股比例转换成债券发行人股票的债券，兼具债权性质和股票期权的性质（3分）。28.私募发行答：是指仅向少数特定投资者发行股票的一种方式，发行对象一般为与发行人有特定关系的投资者（3分）。29.金融期货合约答：是指协议双方同意在约定的将来某个日期按约定的条件（价格、交割地点、交割方式）买入或卖出一定标准数量的某种标的金融资产的

7、标准化协议（3分）。四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30.简述资产证券化的积极作用。答：一、对投资者来说，资产证券化为他们提供了更多的投资产品，能有效丰富其投资组合（2分）；二、对于金融机构来说，资产证券化可以改善资金周转效率，规避风险，增加收入（2分）；三、可以增加市场活力（2分）。31.简述股票市场的功能。答：一、筹集资金（2分）；二、引导资金合理流动，优化资源配置（2分）；三、风险定价（2分）。32.简述创业板市场的风险。答：一、经营风险（1分）；二、诚信风险（1分）；三、股价大幅波动的风险（1分）；四、技术风险（1分）；五、投资者不成熟可能引发的风险（1分）；六、中介

8、机构服务水平不高带来的风险（1分）。33.简述金融衍生品的作用。答：一、有利于金融市场向完全市场发展（2分）；二、价格发现（2分）；三、投机功能（1分）；四、风险管理（1分）。34.简述有效市场的类型。答：一、弱式有效市场：市场价格充分反映所有过去的证券价格信息（2分）；二、半强式有效市场：资产价格不仅反映历史信息，还反映了所有与公司证券有关的公开信息（2分）。三、强式有效市场：市场价格反映了有关公司的一切可得信息，使任何人不能凭内幕消息获得超额利润的市场（2分）。五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）35、试述影响股票价格的内在因素和外部因素。答：一、内在因素：（1）公司净资产（2分）；（2）公司盈利水平（2分）；（3）公司的股利政策（1分）；（4）股权分割（1分）；（5）增资和减资（1分）；（6）公司资产重组（1分）。二、外部因素：（1）宏观经济因素（2分）；（2）行业因素（2分）；（3）市场因素（2分）。36、试述全球金融市场监管模式变革的趋势。答：一、从分业监管向混业监管转变（3分）；二、从机构性监管向功能性监管转变（3分）；三、从单向监管向全面监管转变（2分）；四、从封闭性监管向开放性监管转变（2分）；五、合规性监管和风险性监管并重（2分）；六、从一国监管向跨境监管转变（2分）。