服务贸易总协定总论.ppt

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1、第二节第二节 GATS的基本义务的基本义务第第十四十四章章 服务贸易总协定总论服务贸易总协定总论第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架一 GATS的达成二 GATS的基本框架第三节第三节 GATS的特定义务的特定义务第四节第四节 GATS的例外及其限制的例外及其限制第五节第五节 GATS的争端解决的争端解决11 GATS的达成第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架产生背景：产生背景：发达国家发达国家 积极倡导服务贸易自由化。发展中国家发展中国家 对服务贸易自由化由坚决抵制到逐步接受。21 GATS的达成第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架乌拉圭

2、回合乌拉圭回合谈判过程分为三个阶段谈判过程分为三个阶段第一阶段第一阶段 至至1988.12中期审议前为止中期审议前为止谈判内容：服务贸易的定义和统计方法、服务贸易总的原则与规则、国际服务贸易多边框架的范围、与服务贸易有关的现存国际规则或协议等。分歧主要集中在对国际服务贸易的定义31 GATS的达成第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架第二阶段：从中期审议至第二阶段：从中期审议至1990.6-实质性阶段实质性阶段集中对基本原则的谈判，对特定服务部门的验证谈判和服务贸易多边协议的草拟，以发现蒙特利尔中期评审所确定的有关服务贸易的概念、原则和规则是否适用具体的服务部门。第三阶段：第三

3、阶段：1990.7至至1993.12-最后阶段最后阶段进入关于开放服务贸易市场具体承诺的谈判，并达成GATS的最终文本。19941994年，该协议作为乌拉圭回合一揽子协议的一部分，于年，该协议作为乌拉圭回合一揽子协议的一部分，于19951995年年1 1月月1 1日生效。日生效。41 GATS的达成第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架服务贸易自由化的后续谈判和成果服务贸易自由化的后续谈判和成果n世贸组织自1995年1月1日成立以来，一直致力于继续乌拉圭回合谈判的未尽议题，其中，关于服务贸易具体部门的分项谈判是这些议题中的重头戏。n目前，世贸组织已在金融服务、基础电信和信息技术

4、金融服务、基础电信和信息技术三方面实现了历史性突破，取得了重要成果。52 GATS的基本框架（1）GATS的法律特征的法律特征GATSGATS将成员的义务分为普遍性义务和特定性义务将成员的义务分为普遍性义务和特定性义务将成员的义务分为普遍性义务和特定性义务将成员的义务分为普遍性义务和特定性义务普遍性义务普遍性义务普遍性义务普遍性义务最惠国待遇、透明度、发展中成员更多参与特定性义务特定性义务特定性义务特定性义务只有成员作出承诺后才承担的义务，只适用于成员承诺开放的服务部分，主要体现在市场准入和国民待遇方面。按照服务贸易的特殊性，将开放市场的义务作为成员具体承按照服务贸易的特殊性，将开放市场的义务

5、作为成员具体承诺，欲通过后续谈判逐渐加大开放幅度，实现服务贸易自由诺，欲通过后续谈判逐渐加大开放幅度，实现服务贸易自由化。化。第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架62 GATS的基本框架（2）GATS的基本结构的基本结构第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架框架协定 条款部分条款部分条款部分条款部分：序言和6个部分共29条构成，规定适用于所有成员的基本权利和义务。附录：附录：附录：附录：8个，旨在处理特定服务部门及服务提供方式所引起的特殊问题。成员的具体义务承诺表每一成员应制定一项一项承担特定义务的具体承诺表，说明市场准入和国民待遇的范围、条件、限制及承诺生效

6、时间等。72 GATS的基本框架第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架序言序言序言序言:目标、宗旨及原则目标、宗旨及原则。第一部分第一部分第一部分第一部分:范围和定义范围和定义(scope and definition)第二部分第二部分第二部分第二部分:一般义务与纪律一般义务与纪律(general obligations and disciplines)第三部分第三部分第三部分第三部分:具体承诺具体承诺(specific commitments)市场准入市场准入(market access)国民待遇国民待遇(national treatment)第四部分第四部分第四部分第四部分

7、:逐步自由化逐步自由化(progressive liberalization)第五部分第五部分第五部分第五部分:组织条款组织条款(institutional provisions)第六部分第六部分第六部分第六部分:最后条款最后条款(final provisions)条款部分条款部分82 GATS的基本框架（3）GATS的适用范围的适用范围第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架92 GATS的基本框架（3）GATS的适用范围的适用范围第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架GATS适用于以上所有的服务部门，但有两个例外。适用于以上所有的服务部门，但有两个例外。一是G

8、ATS不适用于行使政府职权时提供的服务，比如国防、社会治安、教育等公共服务；二是GATS及其争端解决程序不适应于空运交通权有关的服务。102 GATS的基本框架（4）GATS对服务贸易的定义对服务贸易的定义第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架 GATSGATS第一条第二款将服务贸易定义为通过以下四种形式第一条第二款将服务贸易定义为通过以下四种形式提供的服务：提供的服务：1.1.跨境提供跨境提供：从一成员境内向任何其他成员提供服务：从一成员境内向任何其他成员提供服务 ；(这种服务不构成人员、物质或资金的流动，而是通过电讯、这种服务不构成人员、物质或资金的流动，而是通过电讯、邮电

9、、计算机网络实现的服务，如视听、金融信息等邮电、计算机网络实现的服务，如视听、金融信息等)它类似于传统意义上的货物贸易，即交付产品时消费者和它类似于传统意义上的货物贸易，即交付产品时消费者和供应商依然留在各自领土上。支持货物贸易的运输服务本供应商依然留在各自领土上。支持货物贸易的运输服务本身就是越界提供服务的实例；函授课程和远距离诊断则是身就是越界提供服务的实例；函授课程和远距离诊断则是另外的实例。另外的实例。112 GATS的基本框架（4）GATS对服务贸易的定义对服务贸易的定义第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架2.2.境外消费境外消费：在一成员境内向任何其他成员的服务消

10、费者：在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务；提供服务；(如接待外国游客，提供旅游服务，为国外病如接待外国游客，提供旅游服务，为国外病人提供医疗服务人提供医疗服务)这种服务提供方式的主要特点是消费者到境外去享用服这种服务提供方式的主要特点是消费者到境外去享用服务提供者提供的服务。务提供者提供的服务。122 GATS的基本框架（4）GATS对服务贸易的定义对服务贸易的定义第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架3.3.商业存在商业存在：一成员的服务者在任何其他成员境内通过：一成员的服务者在任何其他成员境内通过商业存在提供服务；商业存在提供服务；(指允许一国的企业和经济实体到

11、指允许一国的企业和经济实体到另一国开业，提供服务，包括投资设立合资、合作和独另一国开业，提供服务，包括投资设立合资、合作和独资企业。如外国公司到中国来开办银行、商店，设立会资企业。如外国公司到中国来开办银行、商店，设立会计、律师事务所等。计、律师事务所等。)这种服务提供方式的特点是：服务的提供者和消费者在这种服务提供方式的特点是：服务的提供者和消费者在同一成员的领土内；服务提供者到消费者所在国的领土同一成员的领土内；服务提供者到消费者所在国的领土内采取了设立商业机构或专业机构的方式。内采取了设立商业机构或专业机构的方式。商业存在是商业存在是四种服务提供方式中最为重要的方式。四种服务提供方式中最

12、为重要的方式。132 GATS的基本框架（4）GATS对服务贸易的定义对服务贸易的定义第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架4.4.自然人流动自然人流动：一成员的服务提供者在任何其他成员境内：一成员的服务提供者在任何其他成员境内通过自然人存在提供的服务通过自然人存在提供的服务 。(如一国的医生、教授、艺如一国的医生、教授、艺术家到另一国从事个体服务术家到另一国从事个体服务,或企业派出工程师到外国提或企业派出工程师到外国提供技术服务等等供技术服务等等)。自然人流动与商业存在的共同点是：服务提供者到消费自然人流动与商业存在的共同点是：服务提供者到消费者所在国的领土内提供服务；不同点

13、是：以自然人流动方者所在国的领土内提供服务；不同点是：以自然人流动方式提供服务，服务提供者没有在消费者所在国的领土内设式提供服务，服务提供者没有在消费者所在国的领土内设立商业机构或专业机构。立商业机构或专业机构。14第二节第二节 GATS的基本义务的基本义务第第十四十四章章 服务贸易总协定总论服务贸易总协定总论第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架一 最惠国待遇原则二二 透明度原则三三 发展中成员更多参与原则第三节第三节 GATS的特定义务的特定义务第四节第四节 GATS的例外及其限制的例外及其限制第五节第五节 GATS的争端解决的争端解决151 最惠国待遇原则（1）内容）内容

14、第二节第二节 GATS的基本义务的基本义务最惠国待遇：最惠国待遇：每一成员方给予任何其他成员方的服务或服务提供者的待遇，应立即无条件地以不低于前述待遇给予其他任何成员方相同的服务或服务提供者。161 最惠国待遇原则（2）例外）例外第二节第二节 GATS的基本义务的基本义务 豁免豁免清单例外清单例外根据规定，各成员可以列出最惠国待遇原则的豁免清单，目前主要有海运服务、视听通信服务、金融服务和专业服务等。此类豁免期限不应超过10年。171 最惠国待遇原则（2）例外）例外第二节第二节 GATS的基本义务的基本义务边境贸易例外边境贸易例外该例外允许成员对相邻成员方给予更为优惠的服务贸易措施，而非边境成

15、员不得跟最惠国待遇条款提出同样的优惠要求。给予优惠的边境地区不得超过边境半径15公里。181 最惠国待遇原则（2）例外）例外第二节第二节 GATS的基本义务的基本义务区域一体化例外区域一体化例外经济一体化协定参与方可给予其他参与方更为优惠的待遇，而非参与方不得援引最惠国待遇条款。192 透明度原则（1）内容）内容第二节第二节 GATS的基本义务的基本义务透明度原则：透明度原则：各成员方在服务贸易领域中的各种法律与管制措施应具有透明度。立即公布相关措施。每年向理事会报告新的或更改的措施。设立咨询点(inquiry points)。202 透明度原则（2）例外）例外第二节第二节 GATS的基本义务

16、的基本义务 机密信息的披露 紧急情况 安全例外213 发展中成员更多参与原则第二节第二节 GATS的基本义务的基本义务n发展中国家更多参与：发展中国家更多参与：希望有助于发展中国家在服务贸易中更多的参与和扩大服务贸易的出口，特别是通过提高其国内服务的能力、效率和竞争力。n着重通过商业基础上的技术准入方式提高发展中国家的国内服务能力及其效率和竞争力；n改进发展中国家的销售渠道和信息网络；n对于发展中国家具有出口利益的各部门和供给方式给予市场准入的自由化。22第二节第二节 GATS的基本义务的基本义务第第十四十四章章 服务贸易总协定总论服务贸易总协定总论第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成

17、与基本框架一 市场准入二二 国民待遇第三节第三节 GATS的特定义务的特定义务第四节第四节 GATS的例外及其限制的例外及其限制第五节第五节 GATS的争端解决的争端解决23第三节第三节 GATS的特定义务的特定义务GATS的市场准入原则并不是普遍义务，而是经过谈判之后各的市场准入原则并不是普遍义务，而是经过谈判之后各成员作出市场开放的具体承诺，以减让承诺表的形式体现。成员作出市场开放的具体承诺，以减让承诺表的形式体现。GATS的国民待遇原则是以减让承诺表为基础，对承诺开放的的国民待遇原则是以减让承诺表为基础，对承诺开放的服务部门，才适用国民待遇原则。服务部门，才适用国民待遇原则。这点很重要！

18、这点很重要！241 市场准入（1）内容）内容市场准入是一成员允许来自其他成员的服务和服务提供者进入本国市场的程度。市场准入承诺：各成员须根据列入减让表的承诺，对服务和服务提供者给予相应的待遇。成员方一旦作出市场准入承诺，就应严格遵守，不得低于其在具体承诺减让表中同意和列明的条款、限制和条件。第三节第三节 GATS的特定义务的特定义务251 市场准入（2）要求）要求第三节第三节 GATS的特定义务的特定义务除非承诺表中有明确规定，成员不得保持或采用下列除非承诺表中有明确规定，成员不得保持或采用下列6种措施：种措施：1.1.以配额和经济需求测试的方式限制服务提供者的数量以配额和经济需求测试的方式限

19、制服务提供者的数量2.2.限制服务交易或资产总值；限制服务交易或资产总值；3.3.限制到该国特定服务部门提供服务的人数；限制到该国特定服务部门提供服务的人数；4.4.限制服务网点总数或服务产出总量；限制服务网点总数或服务产出总量；5.5.限制或要求通过特定类型的法律实体提供服务；限制或要求通过特定类型的法律实体提供服务；6.6.限制外国资本参与的比例或投资总额限制外国资本参与的比例或投资总额262 国民待遇（1）内容）内容国民待遇原则是指。GATS国民待遇就是要求成员方在减让表中承诺开放的服务部门，给予来自任何其他成员的服务和服务提供者与本国相同的待遇。第三节第三节 GATS的特定义务的特定义

20、务272 国民待遇（2）遵守）遵守判断标准：判断标准：第三节第三节 GATS的特定义务的特定义务该措施是否受GATS约束并成为该成员的国民待遇义务外国服务和服务提供者与本国服务和服务提供者是否是类似的外国服务和服务提供者所享受的待遇是否低于国民待遇282 国民待遇（3）国民待遇与市场准入的关系）国民待遇与市场准入的关系第三节第三节 GATS的特定义务的特定义务市场准入是作出市场开放的承诺，国民待遇正是在承诺开放的服务部门适用，因此市场准入是国民待遇的前提条件。某一部门只有被允许市场准入以后，才会涉及国民待遇问题。29第二节第二节 GATS的基本义务的基本义务第第十四十四章章 服务贸易总协定总论

21、服务贸易总协定总论第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架第三节第三节 GATS的特定义务的特定义务第四节第四节 GATS的例外的例外第五节第五节 GATS的争端解决的争端解决301 一般例外与安全例外第四节第四节 GATS的例外的例外（1）一般例外）一般例外为保护公共道德或维护公共秩序所必需的措施保护人类、动物或植物生命、健康的例外保证法律、法规得到遵守的措施税收措施例外311 一般例外与安全例外第四节第四节 GATS的例外的例外（2）安全例外）安全例外不得要求任何成员方提供公开后会使其基本安全利益遭受不利的资料不得阻止任何成员为保护其基本安全利益而有必要采取的行动，如直接或间

22、接地为军事设施供应而提供的服务；有关裂变或聚变材料或提炼这些材料的服务；在战时或国际关系中其他紧急情况期间采取的行为不得阻止任何成员为履行联合国宪章下的维护国际和平与安全的义务而采取的行动322 紧急保障措施例外第四节第四节 GATS的例外的例外紧急保障措施：紧急保障措施：在由于没有预见到的变化，或由于某一具体承诺而使某一服务进口数量太大，以至于对本国的服务提供者造成严重损害或产生严重损害的威胁时，可以部分或全部地中止此承诺以减缓或消除损害。GATS关于紧急保障措施的谈判原本定于1998年1月1日前达成，但由于分歧较大，又推迟到2002年，最后又不限期地延迟，时至今日，仍未形成实质性协议。33

23、第四节第四节 GATS的例外的例外关于紧急保障措施关于紧急保障措施（ESM）的谈判的谈判 美国 一直对ESM谈判的“需要性”进行置疑，认为GATS规则工作组无法有效证明在服务贸易领域内需要建立一个保障机制。大部分发达成员包括部分发展中成员 对紧急保障机制是否可行和如何运用也心存疑虑，认为由于服务贸易提供方式的复杂性和保障措施本身的贸易限制性，各成员应慎重处理。以东盟为首的一些发展中成员 对ESM谈判非常积极，认为发展中成员由于国内服务业相对落后，有必要利用一套保障机制对此进行适当的保护，同时也确保他们在今后服务贸易谈判中，由于有保障机制可资补救，将可以更加放心的作出新的减让。343 保障国际收

24、支例外第四节第四节 GATS的例外的例外允许成员在其国际收支严重失调和对外财政困难或因允许成员在其国际收支严重失调和对外财政困难或因此受到威胁的情况下，此受到威胁的情况下，就其作出具体承诺开放市场的就其作出具体承诺开放市场的服务贸易采取限制性措施，或对与这种服务贸易有关服务贸易采取限制性措施，或对与这种服务贸易有关的支付或货币转移作出限制。的支付或货币转移作出限制。实质性条件实质性条件 P292P292程序性条件程序性条件 P292 P292354 政府采购例外第四节第四节 GATS的例外的例外原则上该协定有关国民待遇和市场准入的各项规则原则上该协定有关国民待遇和市场准入的各项规则不适用不适用

25、于成员方涉及政府采购的法律、规章和要求于成员方涉及政府采购的法律、规章和要求；不过政府采购只能是为政府的目的，用于商业转卖或服务不过政府采购只能是为政府的目的，用于商业转卖或服务提供中商业销售的政府采购不在其内。提供中商业销售的政府采购不在其内。成员方政府为实现其管理职能而购买服务可以给予本国服成员方政府为实现其管理职能而购买服务可以给予本国服务提供者更高的待遇。务提供者更高的待遇。36第二节第二节 GATS的基本义务的基本义务第第十四十四章章 服务贸易总协定总论服务贸易总协定总论第一节第一节 GATS的达成与基本框架的达成与基本框架第三节第三节 GATS的特定义务的特定义务第四节第四节 GA

26、TS的例外的例外第五节第五节 GATS的争端解决的争端解决37第五节第五节 GATS的争端解决的争端解决成员之间的服务贸易争端可以通过磋商和争端解决机构两种方成员之间的服务贸易争端可以通过磋商和争端解决机构两种方式来解决。式来解决。但首先应采取磋商机制解决，如果磋商无果再通过但首先应采取磋商机制解决，如果磋商无果再通过DSB解决解决争端。争端。381 磋商机制第五节第五节 GATS的争端解决的争端解决 GATS成员均可就影响GATS适用的事项向其他成员提出磋商请求，被请求成员应积极回应。请求10天内应作出回复，30天内应进行磋商，60天内应达成一致协议；否则请求成员可以直接向DSB请求成立专家

27、小组。392 提交DSB解决第五节第五节 GATS的争端解决的争端解决 在下面两种情况下可以提交DSB解决争端：一、一成员认为其他成员未能履行GATS项下的义务或具体承诺，该成员可向DSB进行申诉；二、如果一成员根据另一成员的具体承诺可以获得一定的合理预期利益，但由于该另一成员实施了并不抵触GATS规定的措施而丧失或减损，该成员也可通过DSB寻求解决。403 承诺减让表的修改第五节第五节 GATS的争端解决的争端解决成员可在具体承诺表生效之日起满3年后，修改或撤销，改变具体承诺的请求至少提前3个月提出。受此等修改或撤销影响的成员可请求修改或撤销的成员给予必要的补偿；达成的补偿应维护各方的权利义务不低于谈判前具体承诺表中所规定的标准；各项具体的补偿措施应遵循最惠国待遇。若修改成员与受影响的成员在谈判规定的期限结束前未达成协议，受影响的成员可申请仲裁。除非修改成员作出与仲裁相符的补偿性调整，否则不得修改或撤销具体承诺。反之，受影响成员可实施报复修改或撤销相应程度的义务。41