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1、销销售售适适用用性性-基基金金管管理理公公司司审审慎慎性性调调查查基基金金公公司司名名称称国泰基金管理有限公司诚诚信信状状况况无公开披露的诚信不良记录。经经营营管管理理能能力力国泰基金于1998年3月5日成立,股权结构为:中国建银投资有限责任公司70%,万联证券有限责任公司20%,中国电力财务有限公司10%。截止2009年6月30日,基金总份额472.39亿份,在所有基金公司中排名22。投投资资管管理理能能力力基金简称基金类型近3月净值增长率 近半年净值增长率 近一年净值增长率近2年净值增长率 20001国泰金鹰股票-成长型0.2124.1383.84-13.5620002国泰债券A债券-纯债
2、型1.581.892.5513.7820003国泰精选股票-成长型2.8124.2375.2-22.1120005国泰回报混合-配置型-0.718.8586.95-22.6920009国泰金鹏混合-配置型1.0226.379.28-23.2920010国泰金牛股票-成长型-0.4826.0388.93-19.7420011国泰300股票-指数型-4.9424.6374.81-20012国泰债券C债券-纯债型1.591.692.26-20015国泰区位股票-价值型2.17-20018金鹿保本2保本型1.262.667.11-20019国泰双利A债券-偏债型2.064.6-20020国泰双利C债券
3、-偏债型1.974.3-160211国泰中小盘股票-成长型-519021国泰金鼎混合-配置型-1.8822.2173.53-27.24184703基金金盛股票-成长型-1.118.2371.77-16.75500001基金金泰股票-平衡型-1.4319.3158.16-23.87500011基金金鑫股票-成长型-1.8321.7268.71-18.5320007国泰货币货币型-风风险险控控制制能能力力基金简称风险等级近3月收益标准差 近半年收益标准差 近一年收益标准差 近2年收益标准差 20001国泰金鹰高风险0.18190.23570.31840.79320002国泰债券A中风险0.0204
4、0.02970.03930.082620003国泰精选高风险0.1740.23880.32640.816120005国泰回报高风险0.18360.25720.33680.925420009国泰金鹏高风险0.16930.2060.27480.912920010国泰金牛高风险0.14070.18810.2250.942520011国泰300高风险0.14470.20630.26891.109220012国泰债券C中风险0.01670.01990.00230.006920015国泰区位中高风险0.0117-20018金鹿保本2低风险0.00910.01240.00910.028120019国泰双利A
5、中风险0.0069-20020国泰双利C中风险0.0066-160211国泰中小盘高风险-519021国泰金鼎高风险0.14230.18440.21670.9013184703基金金盛中高风险-500001基金金泰中高风险0.20210.28170.36780.8825500011基金金鑫中高风险0.21190.28490.34620.84220007国泰货币低风险-内内部部控控制制情情况况1、该公司内部控制体系健全,覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员,并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。2、该公司内控体系注重于建立不同层次的风险控制和监察程序,同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理
6、的管理制度和有效率的工作流程。3、该公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作保持分离。4、该公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。调调查查结结论论可代销该公司的基金产品调调查查人人天相投顾调查时间:2009年10月 最近三个月 最近六个月 最近一年 最近二年27.3954.2725.8222.080.69-2.36.8914.6225.3948.0516.334.9722.960.3514.19-2.6100017.8500013.1127.9457.317.883.923162.6419.534.5433.673.214.48-0.6-2.56.49-1.682.367.79-2.7-2.6-27.6957.7517.922.47最近三个月 最近六个月 最近一年 最近二年19.1448.9525.841621.8748.2721.422.5823.3355.0230.723.650000