一带一路_背景下中国海外知识产权保护路径研究_张长立.docx

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1、 第 33卷第 5 期 2015年 10月 科学管理研宄 SCIENTIFICMANAGEMENT RESEARCH VoL 3 3 Na 5 Oct2015 文章编号 ： 1004 115X(2015)05 0005 05 “ 一带一路 ” 背景下中国海外 知识产权保护路径研究 张长立 高煜雄 2,曹惠民 1 (1.中国矿业大学文法学院，江苏徐州 221116 ; 2.台湾中山大学公共事务管理研宄所，台湾高雄 804) 摘要：随着中国 “ 走出去 ” 战略的实施，被侵犯知识产权的现象时有发生。特别是在不断加强自主创新的背景 下，中国在世界知识产权中的地位日益提高。由于不注重知识产权保护以及知

2、识产权保护方式的偏差，中国企业 在 “ 一带一路 ” 区域被侵犯知识产权更加严重。在分析 “ 一带一路 ” 区域知识产权状况的基础上，考察了中国在 “ 一 带一路 ” 知识产权保护的状况。基于保护海外知识产权的国际经验，提出应对在 “ 一带一路 ” 区域知识产权保护的 策略。 关键词：知 识产权保护；一带一路；国际 经验 中图分类号： D913. 4文献标识码： A Path of Chinese overseas IPR protection under “along the way” Background ZHANG Chang li1 ,GAO Yu xiong2， CAO Hui mi

3、n1 (1. School of Literature, Law and Public Administration, China University of Mining and Technology, Jiangsu Xuzhou, 221116 ,China； 2. Institute of Public Affairs Management, Sun Yat sen University, Taiwan Kaohsiung 804) Abstract： With Chinas Agoing out*1 strategy, there occurs a phenomenon infrin

4、ging intellectual property righta Especially in the context of strengthening independent innovation, Chinas position in the world intellectual property increasing. Because they do not pay attention to the protection of intellectual property rights as well as bias in the protection of intellectual pr

5、operty rights, Chinese enterprises in the 4,along the wayM area is more serious IPR infringement. In the analysis, “along the way” on the basis of the IP situation in the region, we examine the Chinese situation “along the way” in intellectual property protection. Based on the protection of intellec

6、tual property rights overseas international experience, coping strategies presented in “all the way along the” area of intellectual property protection* Key words： intellectual property protection, along the way, international experience 收稿日期 ： 2015_06_19 作者简介：张长立 （ 1963 ）， 男，江苏省徐州市人，博士，中国矿业大 学南湖校区文

7、法学院教授，博导，主要研究方向：公 共管理理论，公共部门绩效管理； 高煜雄 （ 1955 ），男，台湾省高雄市人，台湾中山大学公共事务管理研究所博士生，主要研究方向：跨域分析 和政府绩效； 曹惠民 （ 1979 ），男，河北省邯郸市人，博士，中国矿业大学南湖校区文法学院讲师，硕士生导师，主要研究 方向：公共安全绩效治理、地方政府治理。 6 科 学 管 理 研 宄 第 33卷 1引言和文献综述 在当前全球经济低迷的情况下，中国原有的劳 动密集型低附加值出口外销型企业普通遭遇 “ 寒 冬 ” ，越来越多的跨国公司开始把劳动密集型产业向 东南亚周边国家转移，中国企业要发展，要走向世 界，不断增加走出

8、去的规模。而 “ 一带一路 ” 战略的 推出，为中国企业 “ 走出去 ” 提供了一个重要的机遇。 但是在走出去的过程中，中国企业面临知识产权保 护的问题。一方面是中国的技术创新来源于引进技 术的吸收消化基础上的创新，需要面对原技术拥有 者的知识产权问题。另外一方面是中国自主创新的 知识产权面临国外的侵犯。中国自主创新程度的提 高，在世界知识产权组织的排名中 2014年中国成 为 申请专利增幅最大的国家，反映了中国整体经济实 力的增长和企业创新能力的不断提升。一方面，越 来越多的中国企业正在积极地将拥有自主知识产权 作为一种无形的商业资产和商业工具加以运用。近 年来中国不断加大知识产权保护力度，

9、国内对知识 产权保障力度增强。但是，中国产品国外被侵犯知 识产权的案件时有发生，一方而是由于中国企业还 没有重视国外的知识产权保护。中国传统的知名企 业和老字号不注重保护知识产权，包括商标在内的 知识产权不仅仅在国内被抢注，在国外近年来，随着 中国企业和产品的声名鹊起，中国商标、版权等在海 外市场屡遭侵犯 .随着中国对外开放程度的加深， 特别是在 “ 一带一路 ” 建设的提出，区域内国家对我 国企业知识产权的侵犯会更加突出。如何在扩大中 国企业跨国经营的过程中保护知识产权、提高企业 国际竞争力成为中国政府和企业等需要共同而临的 问题。 国外研究者主要关注跨国公司如何保护知识 产权。跨国公司经典

10、理论中内部化理论就是探讨 跨国公司为防止知识技术的外溢而采用内部化形 式，当内部化超出一国范围就产生了跨国经营。 后续的跨国公司理论也对此进行了阐述。特别是 发达国家的跨国公司对发展中国家进行投资，发 展中国家知 识产权保护程度较低，跨国公司投资 就会对母国和东道国产生不同的影响。卓亚玲 (2 014 ) 11研究了跨国公司知识产权内部化保护机 制。在弱知识产权保护国家，跨国公司对产品进 行模块化分解，分割为多项互补的技术，通过分散 的全球研发网络进行研发。董崇悦 （ 2 011) 21考察 了战后美国对外知识产权保护战略，为了实施知 识产权对外保护战略，美国对专利法等知识产权 立法不断修改完

11、善，扩大保护范围，强化保护力 度，其次出台了 “337 条款 ” 和 “ 特别 301条款 ” ，在 国际贸易中保护知识产权，另外美国还积极推进 知识产权保护的国际化，将知识产权问题纳入关 贸总协定。郝兴辉（ 2012)研宄了韩国海外知识 产权保护政策，韩国将海外知识产权保护提升至 国家战略层面，强化官民结合的工作机制，加强海 外知识产权保护机构，重点服务韩国中小企业，完 善海外知识产权预警机制，加强知识产权侵权调 查，加大外交努力，构建国际保护合作体系。郑晓 红 （ 2013):研宄了东道国有关政策对跨国公司知 识产权的影响，姜晓燕 （ 2 014)K 分析了政府在海 外知识产权保护中的作用

12、，包括知识产权的法律 的制定者和执法监督者、政搭建国际性的制度 基 础设施、提供综合服务、培养适应新时代要求的知 识产权人才、提高民众的知识产权意识和维权 意识。 总体来看，我国海外知识产权保护才刚刚起步， 相关的理论和实证研究尚不充分，特别是中国不断 推动 “ 一带一路 ” 建设的背景下，中国企业 “ 走出去 ” 的过程中而临越来越多的知识产权纠纷，如何保护 我国企业的知识产权成为重要的课题。 2 “ 一带一路 ” 战略下我国海外知识产权保 护的内在机制 2. 1 “ 一带一路 ” 区域内国家知识产权保护力度 不足 知识产权保护与经济发展的程度密切相关，经 济发展从农业社会到工业社会再到服务

13、业 社会，知 识创新的作用越来越突出，为促进知识创新，对知识 产权保护的要求越来越大，特别是对工业化初中期 到后期转化的过程中，鼓励创新，就必须打击侵犯知 识产权的行为。二战后，随着国际贸易的发展，知识 产权保护跨越了国界，关贸总协定也涉及到了贸易 中的知识产权保护问题。但是，大部分是发达国家 单向针对发展中国家，因为发达国家的知识产权保 护程度高，而且出口的产品基本属于技术密集型产 品。而广大的发展中国家的经济发展一般是从模仿 再到自主创新的方向发展，早期对知识产权保护力 度不足。知识产权指数是基于各国法律政 治环境、 实物产权、知识产权三方而的综合指数，指数越高， 产权越明晰，根据世界知识

14、产权组织发布的 2014 年世界知识产权指数显示， “ 一带一路 ” 区域国家的 第 5 期 一带一路 ” 背景下中国海外知识产权保护路径研究 7 知识产权指数相对都比较低。特别是土库曼斯坦、 伊朗、乌兹别克斯坦、越南和吉尔吉斯斯坦等国，中 亚国家的知识产权指数最低，其次是南亚等国，而东 南亚的新加坡、马来西亚等地区相对较高。 “ 一带一路 ” 区域大部分是发展中国家，经济亟 待发展，侵犯知识产权的现象时有发生，不仅仅是其 国内产品，对国际知名产品的模仿更加严重。对于 中国产品来说，虽然相对于发达国家跨国企业，中国 产品的知名度有所不足，但是近年中国产品在发展 中国家特别是 “ 一带一路 ”

15、国家的影响逐渐加深，特 别是在中亚国家，前文的数据显示中亚地区的知识 产权指数最低，侵犯中国了中国很多产品的知识产 权，包括 “ 飞鸽自行车 ” 、 “ 联想 ” 数据显示，中国企业 过去在海外投资过程中，每年都有数以百计的商标 遭国外企业抢注而失去商标经营的自主权，例如 “ 飞 鸽牌 ” 自行车商标被印度尼西亚抢注， “ 联 想 ” 电脑 等，被当地企业抢注商标。中国企业自身不积极申 请商标专利等，这些国家知识产权执法体系有待 完善。 a 2我国政府和企业应对海外知识产权侵权应对 不足 随着经济转型和向创新创业型国家转变，我国 政府近年在国内保护知识产权的力度不断加大，但 是在处理海外知识产

16、权保护上经验不足，在意识、经 验和力度上相对国内都有很大的差异。从企业角度 看，我国很多企业的专利相对较少，大多是模仿国外 的技术，无论是出口还是在当地投资，企业急功近 利，考虑到专利申请和维护的成本比较高，时间花费 也比较长，就没有动力进行专利 知识产权保护 。一 旦知识产权被侵犯，保护的成本更高。在知识产权 的申请上，由于自身技术的限制，再加上对申请国知 识产权法律法规的不了解对知识产权的重要性认识 不足，常常等到自身出口业务形成一定规模才想到 海外注册，却可能为时已晚。主观上，中国企业知识 产权保护意识淡薄是知识产权纠纷发生的重要原 因。相当一部分中国企业己经开始扩展海外市场， 却不能进

17、行全球性知识产权战略部署，不愿投入资 金提高自身知识产权管理水平，未对知识产权有系 统性长远规划，缺乏知识产权法律意识和维权能力。 中国企业海外知识产权纠纷防范能 力低，处理能力 低，导致纠纷极易发生，纠纷发生后损失大，是海外 知识产权防护的 “ 低能儿 ” 。 客观上，商业竞争对知识产权纠纷的产生起着 推波助澜的作用。随着中国企业对外贸易活动不断 扩大，中国企业产品技术含量、质量、附加价值的快 速提升带给海外竞争对手不小压力。利用知识产权 阻止中国企业进入自己所在市场己经被很多中国企 业海外竞争对手当作一种竞争手段。 3知识产权保护的国际经验 在知识经济全球化背景下，创新成为国际贸 易竞争的

18、核心。知识产权制度是激励和运用创 新、实现创新价值的重要载体。世界贸易强国为 保持其在国际分工中的高端地位，特别强调知识 产权的储备、保护和运用，普遍重视其在技术创 新、品牌创新和质量升级中的作用，知识产权己成 为国际贸易竞争的重要资源。世界贸易强国利用 知识产权确立出口优势主要通过以下路径：创新 知识产权成果，占据在高端产品上的比较优势；加 强知识产权储备，保持国家竞争优势；完善知识产 权制度，发挥规则和话语权优势。当前，对于我国 来讲，知识产权制度还很不完善，这导致我国的创 新动力不足，在国际贸易竞争中往往处于劣势，因 此，借鉴国外经验，促进我国知识产权保护制度不 断完善，是非常 有必要的

19、。 3. 1美国的海外知识产权保护经验 美国经济发展的重要保证就是创新，从历史数 据可以看出，美国可以从历次危机中很多恢复就是 因为创新的发展，其根本保证就是保证知识产权。 美国是市场经济国家，对经济活动参与较少，但对知 识产权保护却介入很深，从法律、机构设置、资金保 证等方面加强对知识产权保护的管理。对于海外知 识产权保护方面，随着二战以后美国企业的国际化， 美国制定了 301条款、 303条款以及其他法规，对侵 犯知识产权的国家和企业实行严格的制裁，包括进 口限制、提高关税以及取消特惠待遇等措施。 美国 在关贸总协定、 WTO以及国际知识产权组织等国 际组织总积极推行保护知识产权的意志。对

20、于美国 的跨国公司来说，由于知识产权是其提高竞争力的 核心，对于知识产权保护采取的措施更加丰富，首先 在国际上积极申请专利，每进入一个国家和地区，首 先就是先申请专利，从中国国家知识产权局的数据 可以看出美国跨国公司申请专利排在前列就可以证 明。这些企业的专利数量非常大，在同一种产品的 很多类别上都申请，形成知识产权群，有效的保护了 知识产权。其次，采取各种手段打击侵犯知识产权 的现象，一方而促使本国政府和东道国政府进 行协 调，施加压力打击侵犯知识产权。另外一方而加大 科 学 管 理 研 宄 第 33卷 知识产权的投入，从人员和资金上都高度重视。第 三，一般采取独资的形式进入到东道国，跨国公

21、司理 论包括垄断优势理论和内部化理论等就说明了为保 持技术优势而进行跨国投资，最好采取独资的方式。 或者由于东道国股权比例的限制，跨国公司也要掌 握核心技术，防止被东道国相关人员掌握。 3. 2德国的海外知识产权保护经验 德国的制造业出口在世界具有重要的地位，而 且德国的工业技术非常先进，在知识产权保护 上与 美国不同，但也取得了非常大的成绩。美国企业掌 握的是技术标准，作为跟随者，德国的核心优势在于 精细化的工业制成品，面对的市场竞争更加激烈，因 此，在市场压力下，为取得竞争优势，德国企业有必 要保持技术优势，才能打败竞争对手，因此，德国政 府和企业也是积极包括知识产权。而且德国制造业 大部

22、分出口，不过其出口目的地主要在欧洲，面临相 同的文化和市场需求，其海外知识产权保护的压力 相对美国较小。德国形成了一套较为成熟的 “ 企业 主体、国家支持、员工努力 ” 的海外知识产权战略管 理和法律保护体系，其中企业是海外知 识产权保护 的主体，采取的措施是区别对待不同国家，在技术转 让和专利使用费上对发达国家和发展中国家采取不 同的标准，特别是德国医药产业，在治疗艾滋等疾病 上的专利使用费给与非洲国家较多的优惠，同时可 以保护知识产权和提高公益度，提升企业的品牌形 象。由于德国的企业大多是中小企业，在海外无力 独自而对侵权，这就需要政府部门或者行业协会进 行协助。政府建立起完善的海外知识产

23、权法律体 系，从联邦政府、外交部门和行业协会等方而帮助中 小企业。 3. 3韩国的海外知识产权保护经验 韩国政府非常重视本国企业的还是知识产权保 护，从法律、服务等方而为企业的海外知识保护提供 各种保障。 3. 3. 1法律制度保障 2001年韩国产资部贸易委 员会制定了不公正贸易行为调查及产业损害救济 相关法律，赋予贸易委员会独立查处和打击进出口 领域侵犯知识产权行为的权利。 3.3.2 支援国外专利申请费 韩国人 （个人和小企 业）根据专利合作条约到国外申请专利和实用新 型专利时，政府补贴申请费，补贴额度为每人 3件， 每件补贴不超过 200万韩元；被认可为优秀发明的 专利，政府补贴自其申

24、请国外专利日起前两 年的国 内申请费用；同时政府还提供长期低息贷款，帮助专 利权者维护在国外的专利权益，具体由韩国发明振 兴会专利技术事业会负责该业务。 3. 3. 3 对优秀专利技术产业化提供资金援助韩 国发明振兴会专利技术事业化中心主管上述业务， 资金补贴方式有融资、参股、补贴、投资 4种，用途为 产业化资金援助、支援国外专利申请费用以及为专 利技术交易提供便利等。 4海外知识产权保护的应对机制 随着中国政府对 “ 一带一路 ” 的推进，越来越多 的中国企业进入相关国家，区域内大部分是发展中 国家，对知识产权的保护尚有待提高，海外知 识产权 的风险越来越大，如何应对这种风险需要政府和企 业

25、通力协作。 41政府的应对机制 4 1. 政府协助企业申请知识产权 充分发挥出 知识产权在丝绸之路经济带建设中的重要作用，让 我国更多的企业及其产品不用再担心侵权问题，放 心的走出国门进行贸易。一方而，政府各个部门包 括商务部、知识产权局、工商管理总局、海关总署等 协调，鼓励企业在 “ 一带一路 ” 走出去的过程中积极 申请知识产权，鼓励知识产权服务行业的发展，在人 才、税收等方而提供支持，培育知识产权中介。另外 一方而，针对在国外申请和维护费用高的状况，国家 可以提供一定的补贴，按照申请数量进行补贴或者 税收优惠等。 4. 1. 2 加强与其它国家政府和国际组织的知识产 权合作 由于知识产权

26、涉及到政府的监管能力， 单独企业难以应对。政府需要加强与国际组织和 相关国家的合作。一方而，中国应该积极参与国 际知识产权组织相关规则的制定，以便实施有利 于像中国一样处于转型经济国家的知识产权规 则。另外一方而，加强和相关国家的知识产权合 作，签订知识产权保护协议，促使相关国家有动力 进行知识产权保护。同时，针对部分国家在知识 产权监管方而存在的不足，对相关国家知识产权 部 门的人员进行培训，援助部分资金购买监管设 备，使得其有能力加强知识产权监管，一旦出现侵 犯知识产权的案件，协调政府部门和司法部门，以 便可以快速的结案和执行。 4 L 3为企业提供信息以及其他保障 提供公共 服务，运用政

27、府的公共资源，依托中国政府驻海外使 馆的经销处，建立比较及时的信息通报机制，这种体 系有助于在我们的产品、企业在外面遇到问题的时 第 5 期 “ 一带一路 ” 背景下中国海外知识产权保护路径研宄 9 候，经销处能第一时间把信息发布回来，通过政府让 企业知道他在海外遇到了问题。提供法律服务，建 立和完善海外维权的工作体系，建立起驻外经销机 构、企业、中介组织、研宄院所以及律师团队在内的 五位一体的服务机制，为企业在海外知识产权维权 过程中提供力所能及的帮助。 42 企业的应对机制 企业应该从预先防范和诉讼维权两方面着手。 4 2.1 积极在 “ 一带一路 ” 区域国家申请专利 一 项知识产权只有

28、在一国注册或登记 （ 以下称为 “ 设 权 ” ）后才具有法律效果，并不因企业的使用自动生 成。成功设权后，企业就掌握了知识产权防护的主 动性 。一 旦在海外市场取得知识产权，中国企业可 以自由使用专利、商标，同时阻止其他企业擅自使用 与自己相同或近似的专利、商标，从根本上消除侵犯 其他企业知识产权的可能，有百利而无一害。第一， 专利注册有新颖性要求，如果技术公开一定时间，无 论在中国还是在海外，企业都会失去这项技术的注 册资格；第二，一些外国企业会抢注中国知名商标， 利用知名商标的影响力推销自己企业的产品，或待 中国企业进入当地市场时以高价售卖本就属于中国 企业的商标，牟取暴利。为防止上述情

29、形的发生，中 国企业必须提高知识产权保护意识，及时设权。设 权时如下要点需要重视：知识产权具有地域性，企 业在某个国家的权利效力不及于其他国家，加之海 外设权的过程较中国本土更为复杂，故国际范围的 设权虽然应及时全面却不能盲目 。一 些中国企业设 权时不加筛选以求充分保护的做法成本高且并不必 要，造成资金和时间的浪费。海外设权方面，外国大 型跨国公司的策略值得中国企业借鉴学习。外国大 型跨国公司通常根据公司总体战略，按产品类型委 托知识产权公司确定自身需要重点保护的专利内 容、商标群组，再以这些核心专利、商标为中心，划出 权利保护范围，有针对性地向有开拓价值的海外市 场申 请知识产权。通过知识

30、产权的合理部署与配 置，外国跨国公司将专利保护、商标保护、版权保护 结合起来交叉保护，以此全面保护自己产品的知识 产权。 4 2. 2 积极应对海外知识产权的侵犯 中国企业 在产品出口和对外投资前委托知识产权公司进行海 外市场知识产权预警工作十分必要。知识产权预警 由采集数据与风险分析两大部分构成，知识产权公 司将会为企业列出可能的侵权数据，包括特定海外 市场中与企业出口产品相同、近似的专利、商标及其 具体内容和范围，海外市场知识产权法律法规的变 更、修改情况等。知识产权预警可以为中国企业 提 供详细准确的规范化海外市场知识产权信息，能够 确定中国企业出口产品是否存在海外知识产权侵权 的风险，

31、能够有效防范海外知识产权纠纷的发生，能 够提高中国企业面对知识产权纠纷、诉讼时迅速应 对的反应能力，是有效降低中国企业出口风险与成 本的防护措施。 除了及时取得知识产权和接受预警服务这样的 预先防范措施，在诉讼活动中维护自己的合法权益 是中国企业海外知识产权保护任务中的另一大重 点。由于诉讼的高成本，避免诉讼、采取商务谈判的 方式解决纠纷都是比诉讼更好的选择，谈判应该是 中国企业进行海外知识产权诉讼的前置 程序。当谈 判破裂，诉讼势在必行，中国企业需要根据诉讼身份 的不同制定不同的诉讼策略。值得注意的是，知识 产权诉讼的原告必须是诉讼发生地该项知识产权的 权利人。如果尚未在一国注册登记知识产权

32、，中国 企业就无法通过诉讼程序维护自己的权益。是故及 时设权、进行海外知识产权检索在知识产权保护中 的前置作用由此显现，保护知识产权需要打组合拳 的意义也正在于此。中国企业应诉的正确做法应该 是委托律师搜集证据、进行细致的知识产权检索，证 明对方权利无效或自己并未侵权的同时，收集对方 知识产权法律漏洞，进行反击。中国企业 应该与知 识产权专业机构深入合作，按照知识产权预警检索 结果将预先防范与纠纷发生时的危机处理结合起 来，综合保护海外知识产权，在吸收先前经验和教训 的基础上，掌握防范与处理海外知识产权纠纷的应 对办法。 参考文献： 1卓亚玲 .跨国公司知识产权内部化保护机制研宄 D . 长沙：湖南大学硕士论文 ， 2014. 2董崇悦 .战后美国对外知识产权保护战略研宄 D .长 春：吉林大学硕士论， 201. 3郝兴辉 .韩国海外知识产权保护政策及其启示 a .中 国发明与专利 ， 2012, (10) :98 100. 4郑晓红 .知识产权保护对企业跨国经营的影响效应研宄 CI) .长沙：湖南大学博士论文， 2013. 5 姜晓燕 .政府在海外知识产权保护中的作用 CJ .中华 商标， 201， 1.(2):15 16.