博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书.pdf

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1、博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 博时特许价值博时特许价值股票型证券股票型证券投资基金投资基金 更新更新招募说明书招募说明书 20201010 年年第第 2 2 号号 基金管理人：博时基金管理有限公司基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司 博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 1【重要提示】【重要提示】本基金经 2008 年 3 月 28 日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】450 号文核准募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说

2、明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读请仔细阅读本基金的招募说明书及基

3、金合同。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本招募说明书。过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。本招募说明书更新所载内容截止日为 2010 年 5 月 28 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2010 年 3 月 31 日。（财务数据未经审计）博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 2 目目 录录 一、绪言一

4、、绪言.3 二、释义二、释义.3 三、基金管理人三、基金管理人.6 四、基金托管人四、基金托管人.13 五、相关服务机构五、相关服务机构.17 六、基金的募集与基金合同的生效六、基金的募集与基金合同的生效.38 七、基金份额的申购、赎回与转换七、基金份额的申购、赎回与转换.38 八、基金的投资八、基金的投资.48 九、基金的业绩九、基金的业绩.57 十、基金的财产十、基金的财产.58 十一、基金资产的估值十一、基金资产的估值.59 十二、基金收益与分配十二、基金收益与分配.63 十三、基金的费用与税收十三、基金的费用与税收.64 十四、基金的会计与审计十四、基金的会计与审计.65 十五、基金的

5、信息披露十五、基金的信息披露.66 十六、风险揭示十六、风险揭示.70 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.71 十八、基金合同内容摘要十八、基金合同内容摘要.73 十九、托管协议的内容摘要十九、托管协议的内容摘要.85 二十、对基金份额持有人的服务二十、对基金份额持有人的服务.93 二十一、其他应披露的事项事项二十一、其他应披露的事项事项.95 二十二、招募说明书的存放及查阅方式二十二、招募说明书的存放及查阅方式.97 二十三、备查文件二十三、备查文件.97 博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 3 一、绪言一

6、、绪言 本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金运作管理办法、证券投资基金销售管理办法、证券投资基金信息披露管理办法和其他相关法律法规的规定以及博时特许价值股票型证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律

7、文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指博时特许价值股票型证券投资基金 2.基金管理人或本基金管理人：指博时基金管理有限公司 3.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指博时特许价值股票型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和

8、补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之博时特许价值股票型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指博时特许价值股票型证券投资基金招募说明书，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起，每 6 个月更新1 次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日 7.基金份额发售公告：指博时特许价值股票型证券投资基金份额发售公告 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.证券法：指 2

9、005 年 10 月 27 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过，自 2006 年 1 月 1 日起实施的中华人民共和国证券法及颁布机关对其不时作出的修订 博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 4 10.基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时作出的修订 11.销售办法：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时作出的修订 12.信息

10、披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时作出的修订 13.运作办法：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时作出的修订 14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17.个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券

11、投资基金的自然人 18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19.合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21.基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人 22.基金销售

12、业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23.销售机构：指直销机构和代销机构 24.直销机构：指博时基金管理有限公司 25.代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 5

13、 利、建立并保管基金份额持有人名册等 28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖博时特许价值股票型证券投资基金基金份额的变动及结余情况的账户 31.基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并获得中国证监会书面确认的日期 32.基金合同终止日：指基金合同规

14、定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35.日/天：指公历日 36.月：指公历月 37.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38.T 日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期 39.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)40.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，

15、具体时间见基金份额发售公告 42.业务规则：指博时基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 43.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 44.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 45.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为 46.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记

16、机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为 47.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售 博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 6 机构变更的操作 48.巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%49.元：指人民币元 50.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资

17、方式 51.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 53.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数 55.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 56.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 57.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无

18、法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人三、基金管理人（一）基金管理人概况（一）基金管理人概况 基金管理人名称：博时基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人：杨鶤 成立时间：1998 年 7 月 13 日 批准设立机关及批准设立

19、文号：中国证监会证监基字199826 号 注册资本：壹亿元人民币 组织形式：有限责任公司 经营范围：发起设立基金、基金管理 博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 7 存续期间：持续经营 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字199826 号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%；中国长城资产管理公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司,持有股份 6%；璟安实业有限公司,持有股份 6%；上海盛业资产管理有限公司,持有股份 6%；丰益实业发展有限公司,持有股份 6%；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2%。注

20、册资本为 1 亿元人民币。公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：总裁办公室、股票投资部、特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市场部、基金运作部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、人力资源部、零售业务和机构业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。固定收益部负责进行固定收益证券的

21、选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、产品维护和业绩分析等。市场部负责基金营销策划、渠道沟通等工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记及直销业务。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。人力资源部负责

22、公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。零售业务下辖北京区域、上海区域、南方区域和客户服务中心，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售和服务工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、年金顾问部、战略客户部、机构理财部上海和机构理财部南方。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。年金顾问部负责为客户提供年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部上海和机构理财部南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务

23、工作。另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京沪人员日常行政管理和对赴京沪处理公务人员给予协助。截止到 2010 年 5 月 28 日，总人数 276 人，其中 61以上的员工具有硕士及以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 8 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。（二）主要成员情况（二）主要成员情况 1.基金管理人董事会成员 杨鶤女士，硕士，董事长。1983 年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管

24、理公司、中信基金管理有限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。肖风先生，副董事长，博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券管理办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。汤维清先生，硕士，董事。1988 年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。王金宝先生，硕士，董事。1988 年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作，现任招商证券股份有限公司机

25、构业务董事总经理。周长青先生，硕士。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人，中国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。陈小鲁先生，独立董事。1968 年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作。2001 年 4 月起任博时公司独立董事。赵榆江女士，独立董事。1978 年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券(HK)有限公司北京代表处、法国兴业证券(HK)有限公司、康联马洪(

26、中国)投资管理有限公司工作。2001 年 4 月起任博时公司独立董事。姚钢先生，独立董事。1985 年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。2001 年 4 月起任博时公司独立董事。2.基金管理人监事会成员 夏永平女士，硕士，监事。1984 年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作。2000 年 7 月起任博时基金管理有限公司董事。车晓昕女士，硕士，监事。1983 年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。

27、现任招商证券股份有限公司财务部总监。郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 9 窦广清先生，监事。1987 年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作，2006 年12 月至今任天津港财务有限公司总经理。卢培德先生，监事，CFA。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校(University of California,Berkeley)，获工商管理学士学位。1995 年起先后在霸菱资产管理（香港）有限公司(Barings)、富达投资管

28、理公司(Fidelity)、美林公司(Merrill Lynch)工作。2008 年至今，任上海盛业资产管理有限公司董事之职。林琦先生，硕士、监事。1998 年毕业于清华大学计算机专业，获硕士学位。1998 年起先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限公司、东方基金管理有限公司工作。2006 年 8 月再次加入博时基金管理有限公司，任信息技术部副总经理。2007 年任信息技术部总经理。3.公司高管人员 杨鶤女士，简历同上。肖风先生，简历同上。王德英先生，硕士。1995 年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部工作。2000 年

29、加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。孙麒清女士,商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。4.本基金基金经理 汤义峰先生，博士。2006 年毕业于中国科学院数学与系统科学研究院，获得博士学位。2006 年 6 月加入博时基金管理有限公司，历任金融工程师、股票投资部数量化研究员、数量化研究员兼任博时特许价值股票基金、基金裕泽的基金经理助理。2009 年 5 月起任投资经理兼数量化研究员。2010 年 3 月起任博时裕富沪深 300 指数证券投资

30、基金、博时特许价值股票型证券投资基金的基金经理。历任基金经理：2008 年 5 月至 2010 年 4 月期间，陈亮先生任本基金基金经理。5.投资决策委员会成员 主任委员：肖风 委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、邹志新、张志峰、王政、张峰 肖风先生。简历同上。杨锐先生，博士。1999 年毕业于南开大学国际经济研究所。1999 年 8 月加入博时基金管理有限公司，先后担任研究部策略分析师、策略分析师兼博时价值增长基金基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005 年 1 月至 2006 年 1 月由博时公司派往纽约大学 Stern商学院做访问学者。2005 年 6 月至 2006 年 1 月在

31、 AllianceBernstein 的股票投资部门工作。博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 10 2006 年 1 月回国继续担任研究部副总经理、策略分析师，5 月兼任博时平衡配置基金经理。2008 年 1 月任首席策略分析师，兼任混合组投资总监、博时价值增长基金经理、博时价值增长贰号基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。现任首席策略分析师，兼任混合组投资总监、博时平衡配置混合型基金基金经理。邵凯先生，经济学硕士。1997 年 8 月起在河北省经济开发投资公司投资管理部工作。1999年 9 月至 2000 年 7 月在英国 READING 大学学习国际证券与

32、投资银行专业，获硕士学位。2000 年 8 月入博时基金管理有限公司，历任基金管理部债券组合经理助理、基金管理部债券组合经理、固定收益部债券投资经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任固定收益部总经理兼社保债券基金基金经理。董良泓先生，MBA。1993 年起先后在中国技术进出口总公司财务部、中技投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司工作。2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部基金经理、社保股票基金经理、研究部总经理兼任特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任特定资产管理部总经理，兼任价值组投资总监、高级投资经理、社保股票

33、基金经理。夏春，经济学硕士。1996 年毕业于上海交通大学管理工程系。1996 年起先后在上海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。2004 年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任研究部总经理，兼任策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。邹志新先生，博士，中国注册会计师协会非执业注册会计师。1992 年毕业于北京理工大学，获理学学士学位，1997 年在江西财经大学获经济学硕士学位，2008 年获南开大学经济学博士学位。1997 年至 1999 年在君安证券

34、研究所从事研究工作，任核心研究员。1999 年加入博时基金管理有限公司，曾任研究员、交易员、基金裕隆基金经理助理。历任研究员、交易员、基金裕隆基金经理助理、基金裕泽基金经理、基金裕元基金经理。现任股票投资部总经理、成长组投资总监兼任第三产业成长基金经理。张志峰先生，博士。1996 年 5 月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工作。2008 年 1 月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部另类投资组投资总监。.王政先生，1966 年生，博士。1995 年毕业于美国普林斯顿大学，获博士学位。1995年至 1997 年在哈佛大学从事

35、博士后研究工作。1997 年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。2009 年 5 月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部 ETF 组投资总监、上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金和博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 11 张峰先生，博士。1988 年起先后在 Haugen Finnancial System,花旗集团 TIMCO 资产管理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2

36、 月加入博时基金管理有限公司，任股票投资部数量化投资组投资总监。上述人员之间均不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责（三）基金管理人的职责 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2.办理基金备案手续；3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6.编制中期和年度基金报告；7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9.召集基金份额持有人

37、大会；10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。（四）基金管理人（四）基金管理人的承诺的承诺 1.基金管理人承诺不从事违反证券法的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反证券法行为的发生；2.基金管理人承诺不从事违反基金法的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外

38、的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。3.基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；4.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。5.基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 12（五）基金经理承诺（五）基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；2.

39、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；3.不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；4.不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。（六）基金管理人的内部控制制度（六）基金管理人的内部控制制度 1.风险管理的原则（1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。（2）独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。（3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。（4）定性和

40、定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。2.风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：（1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。（2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险

41、。（3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。（4）监察法律部 博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 13 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。（5）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。3.风险管理和内部风险控制的措施（1）建立内控结构，完善内控

42、制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。（3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风

43、险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。（5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。（6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。（7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。四、基金托管人四、基金托管人 博时特

44、许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 14 一、基金托管人情况（一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号 联系人：尹 东 联系电话：(010)6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于

45、1954年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000 股(包

46、括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股)。截至 2009 年 12 月 31 日，中国建设银行实现净利润 1,068.36 亿元，较上年增长 15.32%，每股盈利为 0.46 元，较上年增加 0.06 元，盈利水平好于预期；平均资产回报率为 1.24%，较上年降低 0.07 个百分点，加权平均净资产收益率为 20.87%，较上年提高 0.19 个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到 96,233.55 亿元，较上年增长 27.37%；资产质量在国内大银行中保持领先，不良贷款额和不良贷款率持续双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为1.50%，

47、较上年末下降 0.71 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为 175.77%，较上年末提升44.19 个百分点。中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约 博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 15 翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)36,021 台，拥有员工约 30 万人，为客户提供全面的金融服务。中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在 2009 年共获得 50 多个国内

48、外奖项。中国建设银行在英国银行家杂志公布的“全球金融品牌 500 强”、“全球银行 1000 强”中分列第 9 位和第 12 位，被亚洲货币杂志评为 2009 年度“中国区最佳银行”，被欧洲货币杂志评为 2009 年度“中国最佳银行”，连续两年被香港资本杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获亚洲银行家杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“20 年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，被 全球托管人杂志评为“国内最佳托管银行”，连续三年荣获香港财资杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处

49、、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室，现有员工 130 余人。2008 年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70 号(SAS70)进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。（二）主要人员情况 罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评

50、估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。（三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2010 年第 2 号 16 为中心”的经营理念