博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书.pdf

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1、博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 博时博时裕祥裕祥分级债券型分级债券型证券投资基金证券投资基金 更新更新招募说明书招募说明书 20122012 年第年第 1 1 号号 基金管理人：博时基金管理有限公司基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：招商招商银行银行股份有限公司股份有限公司 博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 【重要提示】【重要提示】本基金于2011年 5月 13日经中国证券监督管理委员会证监许可2011708号文核准募集。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准

2、，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充

3、分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。本基金在封闭期内，裕祥 A 份额表现为风险较低、收益相对稳定的特征，但在本基金资产出现极端损失情况下，裕祥 A 仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险；裕祥 B 份额则表现出风险较高、收益较高的显著特征，由于本基金的资产及收益的分配将优先满足裕祥 A 的约定应得收益的分配，在本基金资产出现极端损失而仅能乃至未能满足裕祥 A 的约定应得收益与投资本金的情况下，则裕祥 B 基金份额可能面临投资本金亏损。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资

4、者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。本招募说明书更新所载内容截止日为 2011 年 12 月 10 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 9 月 30 日。（财务数据未经审计）博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 目录目录 第一部分第一部分 绪言绪言.1 第二部分第二部分 释义释义.2 第三部分第三部分 基金管理人基金管理人.

5、7 第四部分第四部分 基金托管人基金托管人.16 第五部分第五部分 相关服务机构相关服务机构.22 第六部分第六部分 基金份额分级与资产及收益的计算规则基金份额分级与资产及收益的计算规则.39 第七部分第七部分 基金份额的发售和合同生效基金份额的发售和合同生效.44 第八部分第八部分 裕祥裕祥 A 基金份额的折算基金份额的折算.45 第九部分第九部分 基金份额的的上市与交易、申购、赎回与转换基金份额的的上市与交易、申购、赎回与转换.47 第十部分第十部分 基金的投资基金的投资.64 第十一部分、基金的业绩第十一部分、基金的业绩.72 第十二部分第十二部分 基金的财产基金的财产.72 第十三第十

6、三部分部分 基金资产的估值基金资产的估值.73 第十四部分第十四部分 基金的收益与分配基金的收益与分配.78 第十五部分第十五部分 基金费用与税收基金费用与税收.80 第十六部分第十六部分 基金的会计基金的会计与审计与审计.82 第十七部分第十七部分 基金合同生效之日起基金合同生效之日起 3 年届满时的基金份额转换年届满时的基金份额转换.83 第十八部分第十八部分 基金的信息披露基金的信息披露.85 第十九部分第十九部分 风险揭示风险揭示.89 第二十部分第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算基金合同的变更、终止与基金财产的清算.93 第二十一部分第二十一部分 基金合同的内容摘要基金

7、合同的内容摘要.96 第二十二第二十二部分部分 基金托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要.110 第二十三部分第二十三部分 对基金份额持有人的服务对基金份额持有人的服务.120 第二十三部分第二十三部分 其他应披露的事项其他应披露的事项.122 第二十四部分第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式招募说明书存放及查阅方式.123 第二十五部分第二十五部分 备查文件备查文件.124 招募说明书 1 第一部分第一部分 绪言绪言 博时裕祥分级债券型证券投资基金招募说明书（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、证券投资基金运作管理办法（以下

8、简称“运作办法”）、证券投资基金销售管理办法（以下简称“销售办法”）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法”）以及博时裕祥分级债券型证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。博时裕祥分级债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证

9、监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 2 第二部分第二部分 释义释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指博时裕祥分级债券型证券投资基金 2、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）：基金合同生效 3

10、 年届满时，在满足基金合同约定的存续条件的情况下，裕祥A份额和裕祥B份额转换成的上市开放式基金（LOF）份额。转换后，该基金的投资管理程序、投资策略、投资理念、投资范围不变 3、基金管理人：指博时基金管理有限公司 4、基金托管人：指招商银行股份有限公司 5、基金合同：指博时裕祥分级债券型证券投资基金基金合同及对基金合同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之博时裕祥分级债券型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、招募说明书或本招募说明书：指博时裕祥分级债券型证券投资基金招募说明书及其定期的更新 8、基金份额发售公告：指博时裕祥分级债券型证

11、券投资基金份额发售公告 9、上市规则：指深圳证券交易所证券投资基金上市规则 10、上市公告书：指博时裕祥分级债券型证券投资基金份额上市交易公告书 11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 12、基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 13、销售办法：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办

12、法及颁布机关对其不时做出的修订 14、信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 15、运作办法：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指年满 1

13、8 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 3 军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其他自然人 20、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证

14、券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指直销机构和代销机构 26、直销机构：指博时基金管理有限公司 27、代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

15、包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 31、开放式基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的开放式基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统 32、深圳证券账户：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）

16、或证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统 33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 4 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售

17、结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 40、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、业务规则：指上市开放式基金登记结算业务实施细则及开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则等规则 44、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的

18、行为 45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构

19、于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%51、元：指人民币元 52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 博时裕祥分级债

20、券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 5 55、基金份额净值（NAV）：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 57、基金份额参考净值：指在 T 日基金份额净值计算的基础上，采用“虚拟清算”原则，即假定 T 日为本基金自合同生效之日起满 3 年内的提前终止日，本基金按照基金合同约定的资产及收益的分配规则进行资产分配从而计算得到 T 日本基金基金份额所分离的两类基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值 58、场外：指通

21、过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 59、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 60、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 61、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统 62、场内基金份额：指登记在证券登记结算系统的基金份额 63

22、、场外基金份额：指登记在注册登记系统的基金份额 64、上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 65、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位或交易单元）之间进行转登记的行为 66、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为 67、基金份额转换：指本基金自合同生效之日起满 3 年届满日按照基金合同规定的份额转换规则，裕祥 A 和裕祥 B 基金份额在基金份额转换日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额 68、基金份额转换

23、日：指本基金份额所分离的裕祥 A 和裕祥 B 基金份额转换日，该日为基金合同生效之日起至三年封闭期末对应日。如该对应日为非工作日，则基金份额转换日顺延到下一个工作日 69、基金份额分级：指本基金通过基金资产及收益的不同分配安排，将基金份额分成预期收益与预期风险不同的两个类别，即优先级基金份额（裕祥 A）和进取级基博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 6 金份额（裕祥 B）70、裕祥 A：指本基金份额按基金合同约定规则所分离的优先级基金份额 71、裕祥 B：指本基金份额按基金合同约定规则所分离的进取级基金份额 72、裕祥 A 约定基准收益率：一年期定期存款利率+1

24、.50%73、一年期定期存款利率：指在基金合同生效日当日，中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期银行定期存款基准利率；在裕祥 A 的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期银行定期存款基准利率重新设定裕祥 A 的年化约定收益率中的一年期定期存款利率值，并用于下 6 个月的每日约定收益的计算 74、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 75、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、

25、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、公众通讯设备或互联网络故障 博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 7 第三部分第三部分 基金管理人基金管理人 （一）基金管理人概况（一）基金管理人概况 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人：杨鶤 成立时间：1998 年 7 月 13 日 注册资本：1 亿元人民币 存续期间：持

26、续经营 联系人：李雪松 联系电话：0755-83169999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字199826 号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6%；璟安实业有限公司，持有股份 6%；上海盛业资产管理有限公司，持有股份 6%；丰益实业发展有限公司，持有股份 6%；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2%。注册资本为 1 亿元人民币。公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。公司下设十五个直属部门和两大销

27、售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交易部、固定收益部、股票投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、宏观策略部、零售业务和机构业务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品

28、牌推广等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 8 并向公司管理层和有关机构提供独立、客

29、观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。宏观策略部负责国内外宏观经济研究，并提供针对性的投资策略。零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部和渠道产品组，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作

30、，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部上海、机构理财部南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部上海和机构理财部南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设非独立核算盈亏的北京分公司、上海分公司、沈阳分公司和郑州分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳和郑州人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给

31、予协助。此外，还设有海外子公司：博时基金（国际）有限公司。截止到 2011 年 12 月 10 日，公司总人数 344 人，其中 64%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。（二）主要人员情况（二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 杨鶤女士，硕士，董事长，中国证券业协会副会长，深圳市五届人大代表。1983 年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员、香港中银集团经济研究部副研究员、招商银行证券部总经理、深圳中大投资管理公司常务副总经理、长盛基金管理公司副总经理、中信基金

32、管理公司总经理、招商银行独立董事。现任招商证券股份有限公司董事、总裁。2008 年 7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。肖风先生，博士，副董事长。1989 年起先后在深圳康佳电子集团股份有限公司、中国人民银行深圳经济特区分行工作，1993 年进入深圳市证券监管办公室工作，历任副处长、处长、证管办副主任。1998 年 4 月起负责筹建博时基金管理有限公司，任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。现任博时基金管理有限公司副董事长。汤维清先生，硕士，董事。1988 年起历任成都探矿工艺研究所工程师，深圳天极光电技术股份有限公司投资部经理、总经理助理，深圳中大投资管理有限责任公司总裁助理、副博

33、时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 9 总经理，中信基金管理有限责任公司副总经理，招商证券股份有限公司总裁助理。现任招商证券股份有限公司副总裁，分管研究业务、资产管理业务、直接投资业务。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。王金宝先生，硕士，董事。1988 年起在上海同济大学数学系工作，任教师。1995 年 4月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008 年 7 月起，任博时

34、基金管理有限公司董事会董事。桑自国先生，博士后，董事。1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长、总经理、中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。现任中国长城资产管理公司投资银行事业部副总经理（主持工作）。2011 年 7 月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。陈小鲁先生，独立董事。1968 年加入中国人民解放军，历任战士、班长、排长、副指导员、团政治处副主任、主任。1979 年起历任中国人民解放军总参谋部二部参谋、中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官、北京国际战略问题研究学会副秘书长、亚龙湾开发股份有限公司

35、总经理、标准国际投资管理公司董事长。2001 年 4 月起，任博时公司独立董事。赵榆江女士，独立董事。1978 年起历任中华人民共和国外交部外交学会北美处研究人员、国家经济体制改革委员会研究人员、英国高诚证券（HK）有限公司董事、北京代表处首席代表、法国兴业证券（HK）有限公司董事总经理、康联马洪（中国）投资管理有限公司董事、高级投资顾问。2001 年 4 月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。姚钢先生，独立董事。1985 年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深

36、圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主任。2001 年 4 月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司监事。彭毛字先生，学士，监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、

37、金桥金融咨询公司副总经理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部（纪委办公室）总经理。2007 年 12 月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 10 2011 年 1 月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。2011 年 7 月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。窦广清先生，博士，监事。1987 年起历任海军后勤学院财务教研室教员、中国银行塘沽分行会计科员工、

38、中国银行塘沽分行计财科副科长、中国银行塘沽分行计财科科长、中国银行塘沽支行副行长，现任天津港财务有限公司总经理。2010 年 4 月起，任博时基金管理有限公司监事。杨林峰先生，硕士，监事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部，1992 年起历任华源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。200

39、8 年 7 月起，任博时基金管理有限公司监事。林琦先生，硕士，监事。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010 年 4 月起，任博时基金管理有限公司监事。3、公司高管人员 杨鶤女士，简历同上。何宝先生，经济学博士，总经理。1998 年起曾先后在上海飞机制造厂、全国社保基金理事会投资部、中国投资公司投资部工作。2011 年 9 月加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。王德英先生，硕士。

40、1995 年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部工作。2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。杨锐先生，1999 年 7 月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位，副总经理。1999 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005 年至 2006 年由博时公司派往纽约大学Stern 商学院做访问学者，期间在 Allianceberstein 的股票投资部门学习。2006 年 5 月至今担任博时平衡配置混

41、合基金经理。2007 年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理，兼混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、博时大中华亚太精选股票（QDII）基金经理、博时回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 11 月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产

42、高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993 年 7 月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004 年 9 月加入博时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。李雪松先生,经济学硕士，副总经理。1988 年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。2001 年 3 月加入博时基金管理有限公司

43、，历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理，兼任零售业务部董事总经理。邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理，兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理。孙麒清女士,商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。4、

44、本基金基金经理 陈芳菲女士，硕士。1999 年至 2003 年在山东财政学院金融学专业学习，获经济学学士学位。2003 年至 2006 年在上海财经大学金融学专业学习，获经济学硕士学位。2006 年3 月 6 日加入博时基金管理有限公司，历任固定收益部债券分析员、社保组合投资经理。5、投资决策委员会成员 主任委员：何宝 委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰、温宇峰。何宝先生，简历同上。杨锐先生，简历同上。邵凯先生，简历同上。董良泓先生，简历同上。夏春，经济学硕士。1996 年毕业于上海交通大学管理工程系。1996 年起先后在上海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中

45、心策略部工作。2004 年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任首席策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。张志峰先生，数学博士。1996 年 5 月起先后于摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 12 LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工作。2008 年 1 月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部另类投资组投资总监。王政先生，博士。1995 年毕业于美国普林斯顿大学，获得博士学位。1995 年

46、至 1997年在哈佛大学从事地球物理博士后研究工作。1997 年 8 月至 1998 年 12 月在美国新泽西州道琼斯投资公司工作，任高级顾问。1999 年 1 月至 2005 年 2 月在美国新泽西州彭博资讯研发部工作，任经理。2005 年 3 月至 2009 年 5 月在美国加州巴克莱全球投资公司工作，任高级研究员。2009 年 5 月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部总经理、ETF 及量化投资组投资总监、上证超级大盘 ETF 及其联接基金、深证基本面 200ETF 及其联接基金基金经理。张峰先生，博士。1988 年起先后在 Haugen Finnancial System,花旗集团

47、 TIMCO 资产管理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月加入博时基金管理有限公司，任股票投资部成长组投资总监、博时裕富沪深 300 指数基金基金经理。温宇峰先生，MBA。1994 年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Prime Capital、Fidelity International Limited(Hong Kong)工作。2010 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任研究部总经理、股票投资部成长组投资副总监兼博时裕隆封闭基金经理。6、上述人员之间均不存在近亲属关

48、系。（三）基金管理人的职责（三）基金管理人的职责 1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；7、除依据基金

49、法、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；9、依法接受基金托管人的监督；10、编制季度、半年度和年度基金报告；博时裕祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书 2012 年第 1 号 13 11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；13、严格按照基金法、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规

50、定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；17、依据基金法、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；2