博时价值增长证券投资基金更新招募说明书.pdf

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1、博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 1 页 共 87 页 博时价值增长证券投资基金 更新招募说明书(2007 年第 2 号)博时价值增长证券投资基金 更新招募说明书(2007 年第 2 号)基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 2 页 共 87 页 重要提示 重要提示 博时价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字200260 号关于同意博时价值增长证券投资基金设立的批复核准（核准日期 2002 年 8 月 26 日）公开发售。本基金的基金合同于 2002 年 10 月 9

2、日正式生效。本基金为契约型开放式基金。博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。基金招募说明

3、书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2007 年 10 月 9 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2007 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。特别提示：提醒投资者正确理解价值增长线 特别提示：提醒投资者正确理解价值增长线 1、价值增长线与基金份额净值是两个不同的概念 开放式基金的份额资产净值是投资者申购、赎回基金份额时的计价基础，而价值增长线则是基金管理人为约束自身的投资风险，而自设的一个风险控制目标。价值增长线不是实际的基金份额净值，只是基金管理人力争

4、保证的价值水平。2、价值增长线不是保底收益承诺 价值增长线既不是基金投资者的实际收益，也不是基金管理人的保底收益承诺，而是基金管理人力争保证的价值水平。基金份额净值在大概率上会在价值增长线之上，但也不能完全排除小概率事件发生的风险，即基金份额净值跌破价值增长线的可能。博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 3 页 共 87 页 3、金融技术风险揭示 本基金在投资管理和风险管理中采用了组合保险和风险预算管理（VaR）的金融工程技术，并经过严密的过程控制，但依然不能保证基金份额净值在任何时候均不跌破价值增长线。4、价值增长线是基金管理人暂停计提基金管理费的标准 基金管理人承诺在基金份额净值跌破

5、价值增长线水平期间，暂停计提基金管理费。5、价值增长线的披露 价值增长线数值是由基金管理人计算，并经过基金托管人核对无误后，由基金管理人公开发布。基金托管人是独立于基金管理人的、经中国人民银行和中国证监会审查批准的商业银行。本基金的份额资产净值是由基金管理人计算，并由基金托管人核对无误后，由基金管理人公开发布；同时，根据本基金产品的特点，为保证价值增长线计算的准确和公允，基金管理人计算的价值增长线数值也是由基金托管人核对无误后，由基金管理人将其与基金份额净值一起同时对外公布。6、价值增长线计算方法 基金管理人在本基金合同中明确公布了价值增长线的计算方法，由于计算方法简便透明，投资者可自行计算，

6、并与公布值随时核对。需要特别说明的是，价值增长线固定周期（按日历计算的每180天）进行调整。本基金自基金开放日起的第一个日历日180天（第一期）内，价值增长线数值设为恒值0.900元；价值增长线固定周期（按日历计算的每180天）进行调整。本基金自基金开放日起的第一个日历日180天（第一期）内，价值增长线数值设为恒值0.900元；第一期结束后，即从日历日的第181天起，本基金将开始按照已公布的价值增长线计算公式定期计算。7、价值增长线计算的差错处理 当价值增长线计算差错明确为基金管理人责任时，基金管理人承诺采用最有利于基金份额持有人的结果（一般为最大值）并对外公告。博时价值增长证券投资基金更新招

7、募说明书 第 4 页 共 87 页 目 录 目 录 重要提示.2 一、绪言.5 二、释义.6 三、基金管理人.10 四、基金托管人.18 五、相关服务机构.21 六、基金的募集与基金合同的生效.33 七、基金份额的申购、赎回与转换.34 八、基金的投资.41 九、基金的业绩.47 十、基金的财产.47 十一、基金资产的估值.48 十二、基金的收益与分配.53 十三、基金的费用与税收.54 十四、基金的会计与审计.57 十五、基金的信息披露.58 十六、基金的风险揭示.60 十七、基金的终止与清算.61 十八、基金合同的内容摘要.63 十九、托管协议的内容摘要.74 二十、对基金份额持有人的服务

8、.79 二十一、其它应披露的事项.83 二十二、招募说明书的存放及查阅方式.86 二十三、备查文件.86 博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 5 页 共 87 页 一、绪言 一、绪言 博时价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）由博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）依照中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及博时价值增长证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）及其它有关规定发售募集。本招募说明书依据基金法、证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）、证券投资基金销售管理办法（以下简称“销售办法”）

9、、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法”）、基金合同及其它有关规定等编写。本招募说明书阐述了博时价值增长证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

10、当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 6 页 共 87 页 二、释义 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指博时价值增长证券投资基金 基金合同或本基金合同：指 博时价值增长证券投资基金基金合同 及对其的任何修订和补充，根据最新法律法规，原基金契约均改称为基

11、金合同。招募说明书：指博时价值增长证券投资基金招募说明书 托管协议：指博时价值增长证券投资基金托管协议 证券法：指 2005 年 12 月 27 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订并于 2006 年 1 月 1 日实施的中华人民共和国证券法及颁布机关对其不时作出的修订 基金法：指 2003 年 10 月 28 日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日开始实施的中华人民共和国证券投资基金法 运作办法：指中国证监会2004年 6月29日颁布、同年7 月1日实施的 证券投资基金运作管理办法 销售办法：指中国证监会 2004 年 6 月 4

12、 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 证券投资基金销售管理办法 信息披露办法：指中国证监会2004年 6月10日颁布、同年7 月1日实施的 证券投资基金信息披露管理办法 中国证监会:指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 7 页 共 87 页 基金管理人：指博时基金管理有限公司 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理

13、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记人：指办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人是博时基金管理有限公司 销售机构：指博时基金管理有限公司及其他本基金的销售服务代理人 销售服务代理人：指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代销人 基金投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者 个人投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投资者 合

14、格境外机构投资者：指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 基金份额持有人：指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 8 页 共 87 页 基金合同终止日：指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期 基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过 3 个月 存续期：指基金合同生效后的不定期之期限 开放日：指销售机构为投资者办理

15、基金申购、赎回、转换等业务的工作日 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及其他相关证券交易场所的正常交易日 T 日：指申购、赎回、转换或其他交易的申请确认日 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日，不包含 T 日 申购：指基金合同生效后，投资者通过销售人向基金管理人购买基金份额的行为 赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为 巨额赎回:指基金单个开放日，基金赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额超过上一日基金总份额的 10%时的情形 转换：指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为基金管理人所管理并在同一注册登记人处登记的其它开放式基金份额

16、定期定额投资计划：指投资者可通过博时基金管理有限公司指定的销售机构提交申请，约定每月扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 9 页 共 87 页 月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式 转托管：指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构易账户的行为元：指人民币元 投资指令:指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入 基金资产总值：指基金

17、购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债总值后的价值 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 基金账户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有博时开放式基金的基金份额及其变更情况的账户 基金交易账户：指销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖博时开放式基金的基金份额、份额变动及结余情况的账户 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 不可抗力:指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括：相关法律法规的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生

18、；博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 10 页 共 87 页 自然或无人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；战争或动乱等 三、基金管理人 三、基金管理人（一）基金管理人概况 名称：博时基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人：吴雄伟 成立时间：1998 年 7 月 13 日 注册资本：1 亿元人民币 存续期间：持续经营 电 话：（0755）8316 9999 联 系 人：李 全 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字19

19、9826号文批准设立。公司股东为金信信托投资股份有限公司,持有股份 48；中国长城资产管理公司，持有股份 25；招商证券股份有限公司，持有股份 25；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2。注册资本为 1 亿元人民币。公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。公司下设十三个部门，分别是：市场部、股票投资部、产品规划部、固定收益部、养老金业务部、研究部、交易部、财务部、信息技术部、监察法律部、人力资源部、基金运作部、总裁办公室。市场部从事基金营销策划、渠道沟通、国际业务开发等工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。产品规划部负责新产品

20、设计、产品维护和业绩分析等。固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 11 页 共 87 页 决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管

21、理、董事会、党办及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记、直销及客户服务业务。另设北京分公司、上海分公司和南方大区，分别负责北方、华东、华中地区和华南地区的基金销售和服务支持工作。此外还建立了企业年金顾问团，负责为客户提供企业年金方案设计方面的顾问服务。截止到 2007 年 9 月 30 日，公司总人数 189 人，其中 59.26%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。（二）主要成员情况

22、 1、基金管理人董事会成员 吴雄伟先生，董事长，博士学历，经济师。历任金信信托投资股份有限公司（原金华信托）总经理办公室主任、研究发展中心主任、总经理助理、基金管理总部总经理、公司副总经理。现任博时基金管理有限公司董事长。肖风先生，副董事长，博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券管理办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。杨静女士，董事，经济学硕士，高级经济师。1992 年进入证券行业，历任招商银行证券业务部（招商证券前身）总经理助理、招商证券副总裁，先后分管招商证

23、券的经纪、电脑、财务、电子商务、研究等业务工作。现任招商证券副总裁，兼任中国国债协会第二届理事会常务理事，深圳证券业协会常务副理事长。夏永平女士，董事，经济学硕士，高级经济师。历任中国农业银行总行人事部劳资处主任科员、副处长、处长，中国长城信托投资公司总裁助理、副总裁。现任中国长城资产管理公司工会委员会副主任委员。汪晓峰先生，董事，经济学学士。曾就职于加拿大多伦多大学亚太经济研究中心、JP 摩根（纽约总部）投资管理研究中心、Dearborn Financial Institute 亚洲区、博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 12 页 共 87 页 Pacific World Asset

24、 Management Limited 亚太区、香港新鸿基国际有限公司、金信信托投资股份有限公司。陈小鲁先生，独立董事，高级经济师。历任中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官，北京国际战略问题研究学会副秘书长，原中共中央政治体制改革研究室局长，亚龙湾开发股份有限公司总经理。现任标准国际投资管理公司董事长。赵榆江女士，独立董事，经济学硕士。历任国家经济体制改革委员会研究员，英国高诚证券(香港)有限公司董事，北京代表处首席代表，法国兴业证券(香港)有限公司董事总经理。现任康联马洪(中国)投资管理有限公司董事、高级投资顾问。姚钢先生，独立董事，经济学硕士，研究员(教授)。历任中国社会科学院农村发展研究

25、所副研究员，海南汇通国际信托投资公司证券业务部副总经理，深圳证券交易所上市委员会委员，深圳证券商协会副主席。现任中国社会科学院经济文化研究中心副主任。2、基金管理人监事会成员 王金宝先生，监事，硕士学历。曾任贵州证券公司上海业务部交易部经理、招商证券股份有限公司上海澳门路证券营业部总经理，现任招商证券股份有限公司证券投资部总经理。包志涛先生，监事，经济学学士，高级经济师。历任中国农业银行信托投资公司业务一部副经理、信托业务部副经理、中国长城信托投资公司资产保全部总经理，现任中国长城资产管理公司债权管理部债权维护处处长。黄家华先生，监事，商贸学士。历任益高证券及金融有限公司信贷监控员、邓百氏（香

26、港）有限公司市场推广顾问、瑞士丰泰私人金融服务有限公司高级投资顾问经理、标准人寿亚洲（香港）有限公司高级投资策划顾问、Associe Financiere Global Asset Management Ltd.,行政总监、新鸿基优越理财有限公司董事总经理、金信信托投资股份有限公司董事会风险控制委员会委员。尹庆军先生，监事，硕士。1991 年 7 月至 1995 年 10 月在中央编译局世界所工作，任助理研究员。1995 年 10 月至 1997 年 7 月在中央编译局办公厅秘书处工作，任科研外事秘书。1997 年 7 月至 1999 年 1 月在中央编译出版社工作，任出版部主任。1999年

27、1 月入博时基金管理有限公司，曾任行政管理部人力资源经理，2001 年 3 月起任人力资源部总经理。3、公司高管人员 博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 13 页 共 87 页 吴雄伟先生，简历同上。肖风先生，简历同上。李全先生，副总经理。1988 年 7 月毕业于中国人民银行总行研究生部。1988 年在中国人民银行总行金融研究所工作，同年进入中国农村信托投资公司。1991 年进入正大国际财务有限公司工作，历任北京代表处首席代表、资金部总经理、总经理助理。1998年 5 月加入博时基金管理有限公司，任督察员兼监察部经理。2000 年至 2001 年，在梅隆信托的伦敦总部及其下属牛顿基金

28、管理公司工作。2001 年 4 月，回到博时任副总经理，主管公司投资业务。2003 年起主管公司运作部门和市场发展部门。李全先生还在新华富时指数委员会担任委员。王德英先生，副总经理，硕士。1988 年至 1995 年在清华大学学习，获工学硕士学位。1995 年至 1997 年在北京清华计算机公司工作，任开发部经理。1997 年至 2000年在清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部工作，任总工程师。2000 年 1 月入博时基金管理有限公司，曾先后担任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。2007 年 3 月起任公司副总经理，主管 IT、财务和基金运作。孙麒清女士，督察长，商法学硕士

29、。1992 年毕业于深圳大学法律系，获法学学士学位。2001 年毕业于法国巴黎第一大学法学院（Universit Paris I-Panthon Sorbonne），获商法学硕士学位。1992 年至 1997 年于广东深港律师事务所任专职律师。2002 年加入博时基金管理有限公司，任监察法律部法律顾问，2007 年 4 月起任公司督察长兼监察法律部总经理。4、本基金基金经理 肖华先生，2002 年 10 月起担任博时价值增长证券投资基金基金经理。2006 年 12月 30 日，肖华先生因个人原因不再担任博时价值增长证券投资基金基金经理。经董事会批准,本公司聘请杨锐先生担任博时价值增长证券投资基

30、金基金经理，已按有关规定报告深圳证监局。杨锐先生，1972 年出生，博士。1999 年 7 月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位。1999 年 8 月加入博时基金管理有限公司，任研究部策略分析师；2002年 10 月起兼任博时价值增长基金基金经理助理。2004 年 6 月起担任研究部副总经理兼策略分析师。2005 年 1 月至 2006 年 1 月由博时公司派往纽约大学 Stern 商学院做访问学者。2005 年 6 月至 2006 年 1 月在 AllianceBernstein 的股票投资部门实习。2006年 1 月回国继续担任研究部副总经理、策略分析师，5 月起同时担任博时平

31、衡配置基金基金经理。2007 年 1 月调任博时首席策略分析师，兼任博时价值增长、博时价值增长贰号、博时平衡配置基金基金经理。杨锐先生从未被监管机构行政处罚或采取行政监管博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 14 页 共 87 页 措施。2007 年 2 月 2 日，因工作需要，经董事会批准,本公司聘请余洋先生担任博时价值增长证券投资基金基金经理。余洋先生将与杨锐先生共同管理博时价值增长证券投资基金。上述事项已按有关规定报告深圳证监局。余洋先生，1975 年出生，经济学硕士。2001 年毕业于北京大学光华管理学院，获经济学硕士学位。2001 年至 2002 年任职于西南证券公司证券投资部

32、。2002 年 7 月加入博时基金管理有限公司，任研究员；2005 年 9 月起任博时精选股票基金基金经理助理。2007 年 2 月起任博时价值增长证券投资基金基金经理。余洋先生从未被监管机构行政处罚或采取行政监管措施。5、投资决策委员会成员 主任委员：肖风 委员：李全，杨锐，高阳，归江，陈亮，唐定中，邵凯 肖风先生：同上。李全先生：同上。杨锐先生，同上。高阳先生，硕士。1998 年 6 月毕业于对外经济贸易大学经贸学院。1998 年 7 月至2000 年 2 月在中国国际金融有限公司销售交易部从事国债投资工作，任经理。2000 年3 月入博时基金管理有限公司，任基金管理部债券组合投资经理；2

33、001 年 6 月至 2002 年 4 月在英国 BAILLIE GIFFORD 公司接受投资工作培训，并取得英国投资协会颁发的投资管理资格证书（IMC）；2002 年 10 月任博时价值增长证券投资基金基金经理；2003年 5 月任固定收益部总经理；2004 年 7 月任基金裕泽基金经理；2005 年 8 月起任基金裕隆基金经理。2007 年 1 月起任股票投资部总经理，兼任基金裕隆基金经理。归江先生，硕士。1998 年 7 月毕业于复旦大学管理学院。1998 年 7 月至 2000 年 3月于君安证券有限公司证券投资部任投资经理。2000 年 3 月至 2002 年 7 月于国泰君安资产管

34、理部任基金经理。2002 年 8 月入博时基金管理有限公司，任基金管理部基金经理助理；2003 年 6 月起任社保基金基金经理；2005 年 1 月起兼任独立帐户小组主管。陈亮先生，硕士。1999 年毕业于中国人民大学国民经济学系，获经济学硕士学位。1998 年至 2001 年先后在中信证券金融产品开发小组、北京玖方量子软件技术公司工作。2001 年 3 月加入博时基金管理有限公司，先后担任金融工程师、博时价值增长基金经理助理、博时裕富基金经理。2006 年 8 月调任股票投资部数量化投资组主管，兼任基金裕富基金经理。2007 年 2 月起同时兼任裕泽基金经理。唐定中先生，硕士。1995 年

35、7 月毕业于陕西财经学院。1994 年 12 月至 1998 年 8月，于君安证券有限公司财务部工作，任总经理助理。1998 年 9 月至 2003 年 2 月，于国泰君安证券股份有限公司工作，任一级研究员。2003 年 2 月至 7 月，于民生证券有限公司工作。2003 年 9 月，入职博时基金管理有限公司，任研究部研究员；2004 年 7博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 15 页 共 87 页 月任基金经理助理；2004 年 9 月任社保基金经理。2007 年 3 月起任研究部总经理。邵凯先生，经济学硕士。1993 年 9 月至 1997 年 7 月在中央财经大学投资经济管理专业

36、学习，获学士学位。1997 年 8 月至 1999 年 8 月在河北省经济开发投资公司投资管理部工作。1999 年 9 月至 2000 年 7 月在英国 READING 大学学习国际证券与投资银行专业，获硕士学位。2000 年 8 月入博时基金管理有限公司，曾任基金管理部债券组合经理助理、基金管理部债券组合经理、固定收益部债券投资经理；2003 年 6 月起任固定收益部社保债券基金基金经理；2005 年 5 月起任固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。2007 年 1 月 1 日起任固定收益部总经理兼社保债券基金基金经理。6、上述人员之间均不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责 1、依法

37、募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制中期和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

38、他法律行为；12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。（四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反证券法的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反证券法行为的发生；2、基金管理人承诺不从事违反基金法的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止违反基金法行为的发生；3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；4、基金管理人承诺不从事其他证券法规规定禁止从事的行为。博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 16 页 共 87 页（五）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规、规章和基金合同的规

39、定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。（六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则（1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。（2）独立性原则 公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。（3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗

40、位之间的制衡体系。（4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：（1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。（2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的

41、风险级别。负责解决重大的突发的风险。博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 17 页 共 87 页（3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。（4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。（5）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。3、风险管理和内部风险控制的措施（1

42、）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司

43、运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。（3）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 18 页 共 87 页（4）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。（5）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适

44、当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。四、基金托管人四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号 联系人：尹 东 联系电话：(010)6759 5003 中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行

45、”于 1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。于 2006 年末，中国建设银行市值达 1,429.94 亿美元，跻身于全球十大上市银行之列。截至 2006 年 12 月 31 日止，中国建设银

46、行总资产为人民币 54,485.11 亿元，博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 19 页 共 87 页 客户存款为人民币 47,212.56 亿元。2006 年，中国建设银行实现净利润人民币 463.19亿元，较上年增长 18.02，每股盈利为人民币 0.21 元，平均资产回报率为 0.92，平均股东权益回报率为 15。中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约设有代表处。2006 年 8 月 24 日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香港的全资子公司美国银行(亚洲)股份有限公司 10

47、0的股权，并于 2006 年 12 月 29日完成收购交割，美国银行(亚洲)有限公司更名为“中国建设银行(亚洲)股份有限公司”。中国建设银行在银行家2006 年公布的全球银行按一级资本排名中，名列中国银行业榜首，在世界大银行中列第 11 位。中国建设银行在福布斯2006 年全球领先企业榜中为第 65 名，列中国第二位。在亚洲周刊2006 年 7 月公布的亚洲银行 300强排名中，中国建设银行在“利息收入净值最高的银行”和“纯利最高的银行”两项排名中均列第一位，被誉为“亚洲最赚钱的银行”。此外，在 2006 年度亚洲金融亚洲最佳公司评选中，中国建设银行入选“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最

48、佳派息承诺”排行榜。中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资委托托管团队等 8 个职能处室，现有员工 80 余人。2、主要人员情况 罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。3、基金托管业务经营情况 截止到 2007

49、 年 6 月 30 日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等 8 只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置 3 只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳博时价值增长证券投资基金更新招募说明书 第 20 页 共 87 页 健回报、银华道琼斯 88 精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、

50、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板 ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选等 51 只开放式证券投资基金。（二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范