北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D2、我国公司法规定的公司特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、（2019 年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范

2、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B4、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A.解释期货交易的方式B.证券公司与期货公司的控股关系C.解释期货交易的风险D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】B5、下列说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C6、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令

3、改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.三十万元以上六十万元以下B.给投资者造成损失的百分之一C.三万元以上三十万元以下D.因此获得收入的百分之五【答案】A8、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B9、经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（）。A.B.C.D.【答案】C10、公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列行为可能构成内幕交易罪的

4、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A.B.C.D.【答案】B13、证券公司按证券公司融资融券业务管理办法制定的选择客户的具体标准应当包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。A.不得买卖基金份额B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】A15、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。

5、A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C16、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C17、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B18、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。A.B.C.D.【答案】B19、

6、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.30B.50C.70D.90【答案】C20、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A21、有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于()。A.13B.23C.12D.34【答案】A22、下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A23、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各

7、业务部门、分支机构和子公司【答案】D24、（）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。A.证券交易所现场交易B.证券交易所柜台交易C.证券公司现场交易D.证券公司柜台交易【答案】D25、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5 年前受过轻微的刑事处罚【答案】D26、中国证监会于（）制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012

8、 年B.2011 年C.2010 年D.2013 年【答案】A27、(2018 年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定 2 名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1 名项目协办人参与C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动中的重大资产部分开展调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】C30、根

9、据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）A.B.C.D.【答案】C31、下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】A33、（2016 年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经

10、营活动D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】D34、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B35、下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量收盘价）100%D.融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】A36、以下（）属于某证券公司的高级管

11、理人员。A.B.C.D.【答案】D37、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作A.B.C.D.【答案】C38、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.B.C.D.【答案】B39、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其

12、披露和表决程序做出规定【答案】D40、根据证券业从业人员资格管理实施细则，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构【答案】D41、（）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】A42、根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。?A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履

13、行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】A43、58)客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列属于证券公司隔离措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要

14、包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C48、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】B49、根据区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D50、证券市场的监管机构包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B