北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】D2、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、（2017 年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30【答案】C4、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。A.15B.20C.16D.18【答案】

2、D5、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B6、证券的承销方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D8、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比 5以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B9、以下属于证券分析

3、师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.10以上 50以下B.5以上 50以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B11、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下【答案】C12、根据证券法，证券投资咨询机构及其从业人员从

4、事证券服务业务不得有的行为有（）。A.B.C.D.【答案】B13、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A14、关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.证券公司应当对分支机构实行分散管理C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准【答案】D15、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，

5、并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A.一倍以上三倍以下；十万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍以下；五十万元D.一倍以上二十倍以下；十万元【答案】C16、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90B.80C.60D.50【答案】B1

6、7、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员【答案】C18、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。A.10 个小时B.20 个小时C.30 个小时D.40 个小时【答案】B19、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级管理人员C.部门负责人D.分支机构【答案】A20、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（）。A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行B.任

7、何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】C21、根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%的，应当在该事实发生之日起 3 日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】C22、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机

8、构开立（）。A.B.C.D.【答案】D24、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A25、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C26、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.临时报告【答案】D27、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（）。A.证

9、券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策C.针对各类风险情形，均可以采取简化措施D.在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交易【答案】B28、下列选项中，说法不正确的是()。A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其

10、给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】C29、(2019 年真题)下列说法中,错误的是（）。A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.

11、沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】D30、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.3000 万 5000 万B.5000 万 8000 万C.8000 万 1 亿D.1 亿 5 亿【答案】D32、根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A33、根据中

12、国证券业协会诚信管理办法，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（）年。A.8B.3C.10D.5【答案】D34、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C35、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。A.50B.100C.20

13、0D.500【答案】B36、下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（）。A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用【答案】B37、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C38、按照中国

14、证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南，下列说法中错误的是（）。A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理【答案】D39、下列关于法的特征的描述，错误的是（）。A.法是调整人们的行

15、为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性C.法是以权利和义务为内容的社会规范D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性【答案】D40、（2016 年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。A.B.C.D.【答案】B42、按照证券法的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（）。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到 100 人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 50 人D.

16、向特定对象发行证券累计达到 150 人的【答案】A43、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D44、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额 5以上 10以下的罚款C.对

17、擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30万元以下的罚款【答案】B45、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B46、上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额()A.13B.23C.30%D.50%【答案】C47、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.B.C.D.【答案】D48、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级管理人员C.部门负责人D.分支机构【答案】A49、下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的 23 以上通过的有()。A.B.C.D.【答案】C50、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法【答案】C