北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B2、（2016 年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户【答案】C3、证券法规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格

2、有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】C4、证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（）。?A.合同应约定财产清算方式B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式C.合同应约定收益的分配原则、执行方式D.合同需约定保本计划及承诺【答案】D5、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D6、集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。A.100

3、B.150C.200D.250【答案】C7、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、证券业从业人员资格管理办法属于（）层级的规定。A.行政法规B.部门规章C.自律管理规则D.法律【答案】B11、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列选项属于标准化债权类资产的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、以下属

4、于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.B.C.D.【答案】A14、违反证券法第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D15、上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括()。A.B.C.D.【答案】A16、按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒

5、刑或者拘役，并处 3 万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C17、下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格 1 至 3 年，处以其年收入 1 倍以上 2 倍以下的罚款B.拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的，处以其年收入 1 倍以上 2 倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格C.隐匿

6、财产，擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入 2 倍以上 5 倍以下的罚款D.证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况的，对控股股东、实际控制人从重处罚【答案】A18、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。A.B.C.D.【答案】A19、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门【答案】C20、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A

7、.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】C21、下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险

8、管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于 2 次【答案】D23、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，A.开立、变更B.开立、注销C.变更、注销D.开立、变更、注销【答案】D24、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下

9、C.10 万元以上 30 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下【答案】A25、上市公司暂停股票上市交易的情形有()。A.B.C.D.【答案】D26、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.违法所得 3 倍以上 10 倍以下B.违法所得 1 倍以上 3 倍以下C.违法所得 1 倍以上 10 倍以下D.违法所得 5 倍以上 10 倍以下【答案】C27、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户C.证券持有人

10、持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于 20 年【答案】C28、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签名，公司盖章B.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票【答案】D29、(2019 年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】C30、以下关于发行人

11、募集资金的表述哪一项是错误的（）。A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资【答案】D31、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。A.B.C.D.【答案】A32、根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A

12、.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】B34、证券公司的高级管理人员是指证券公司的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中，错误的是（）。A.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系C.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能

13、导致公司利益转移的其他关系D.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人【答案】B36、下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。A.对流动性风险实施有效识别、计量B.对流动性风险实施有效监测和控制C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足D.建立健全流动性风险管理体系【答案】C37、（2017 年真题）（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】B38、公司公开发行股票的定价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、基

14、金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】D40、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】B41、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B42、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循()原

15、则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、公司从事经营活动，必须做到（）。A.B.C.D.【答案】D45、证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B46、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A47、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券期货经营

16、机构D.中国证券投资基金业协会【答案】B48、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】B49、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法【答案】B50、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B