2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D2、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工

2、作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【答案】B3、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。A.B.C.D.【答案】A5、(2018 年真题)下列说法错误的是（）。A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 2 个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或

3、者不予核准的决定【答案】D6、期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【答案】C7、(2018 年真题)下列说法错误的是（）。A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 2 个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定【答案】D8、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际

4、控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D9、按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序依次是（）。A.B.C.D.【答案】A10、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、公司合并的种类包括（）A.B.C.D.【答案】

5、C12、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D13、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、

6、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D14、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B15、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使

7、期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A16、客户从事融资融券交易期间，如果出现（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、根据证券公司监督管理条例的规定，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、(2018 年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。A.风险覆盖率不得低于 100%B.资本杠杆率不得低于 10%C.流动性覆盖率不得低于 100%D.净稳定资金率不得低于 100%【答案】B2

8、0、（2017 年真题）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A.50 人B.200 人C.100 人D.300 人【答案】B22、下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%B.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量买入价格)100%C.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量卖出价格)100%D.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量卖出价格)100%【答案】A23、证券金融公司不以营利为目的，履行的职

9、责包括()。A.B.C.D.【答案】B24、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（）文件。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A26、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C27、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、

10、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（）A.B.C.D.【答案】D29、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C30、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公

11、布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.受发行人的委托派发证券权益【答案】B31、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5【答案】B32、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()。A.B.C.D.【答案】B33、下列说法中，错误的是（）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省

12、、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】B34、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5B.10C.15D.20【答案】B35、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以（）罚款。A.5 万元以上 30 万元以下B.5 万元以上 50 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D36、下列关于集合计划资产独

13、立性的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】D38、（2020 年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】B39、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议

14、的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 1/2 以上【答案】B40、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。A.上证 180 指数成分股B.香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票C.上证 380 指数成分股D.A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股【答案】B41、股东有权查阅、复制的内容是()。A.B.C.D.【答案】D42、（2016 年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C43、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户

15、提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】A44、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（）。A.B.C.D.【答案】D45、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（）人。A.5，3B.3，3C.2，3D.3，5【答案】B46、下列关于法律关系的说法，错误的是（）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.

16、法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D47、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B48、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D49、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24 个月B.12 36 个月C.24 个月内D.24 36 个月【答案】B