北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于委托指令的说法错误的是（）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】A2、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、全面风险管理体系应

2、当包含（）。A.B.C.D.【答案】C4、（2016 年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A.1 万元B.10 万元C.200 万元D.1000 万元【答案】C5、（2016 年真题）期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有 1 个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可

3、以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C7、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(?)A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列属于风险管理机制相关要求的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币 200 万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨

4、询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】B10、交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】A11、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）

5、的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。A.3 万元以上 10 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D13、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000 万元B.2000 万元C.1000 万元D.500 万元【答案】C14、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以

6、（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.五十万元以上五百万元以下【答案】D16、下列说法错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 5。C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B17、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包

7、括（）A.B.C.D.【答案】B19、除合伙协议另有约定外，合伙企业的（）事项应当经全体合伙人一致同意。A.B.C.D.【答案】D20、下列说法，错误的是（）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织

8、回访客户，对新开户客户应当在 60 日内完成回访【答案】D21、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。A.证券公司首席风险官；证券公司董事会B.证券公司首席风险官；子公司董事会C.证券公司董事长；证券公司董事会D.证券公司总经理；子公司董事会【答案】B22、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人

9、从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】A23、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、(2019 年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每两年B.每年C.每半年D.每季度【答

10、案】B26、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（）。A.B.C.D.【答案】D27、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于 2013 年 12 月 1 日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券

11、公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】B30、保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3 个月到 36 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.B.C.D.【答案】D31、(2019 年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。A.50B.100C.200D.300【答案

12、】B32、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列各项属于股东会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、(2019 年真题)证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得 10 倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C36、公司持申请文件向（）申请核准公开发行。A.全国股份

13、转让中心B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】D37、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】D38、股票公开转让的公众公司可以

14、向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司。A.12B.15C.24D.30【答案】A39、账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.3C.5D.2【答案】B40、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的公司从事相关业务。A.证券自营B.证券经纪C.证券资产管理D.保荐【答案】D41、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A.B.C.D.【答案】D42、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（）行为。A.B.C.D

15、.【答案】D43、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(?)。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、根据刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）。A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】A45、设立股份有限公司应由（）作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长【答案】A46、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1

16、 天到 365 天B.182 天到 365 天C.1 天到 182 天D.30 天到 180 天【答案】C47、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门【答案】B48、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 14。A.B.C.D.【答案】A50、公司财产优先支付的是（）。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【答案】C