2022证券从业试题9节.docx

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1、2022证券从业试题9节2022证券从业试题9节 第1节 上市推荐人应当履行的主要义务包括（ ）。A确保发行人按时缴纳上市费用B确保发行人的董事了解法律法规规定的董事的义务C协助发行人健全法人治理结构D协助发行人制定严格的信息披露制度和保密制度正确答案：BCD 上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于( )A5%B6%C7%D10%正确答案：B20.B按证监会规定，上市公司发行可转换债券，最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均不低于6%。 企业首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。 A1 B2 C3

2、 D4正确答案：B掌握证券发行上市保荐制度的内容。见教材第一章第四节， P2728。 根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 米勒模型提出，实际企业的负债并不是越高越好，而是需要在负债增加而带来的收益增加与财务拮据成本增加之间进行权衡。（ ）正确答案： 对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价收入不征收营业税。 （ ）正确答案：2022证券从业试题9节 第2节 股东大会是股份公司的（ ）。A法人代表B监督机构C权力机构D决策执行机构正确答案：C 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规

3、以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（）纠错本题答案：对错下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年

4、检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 我西大的，报了名，不过具体不了解在哪里考，重庆的朋友知道的话烦劳回答一下，拜谢.基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应

5、聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押

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7、目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 一般来说，复原重置成本大于更新重置成本，但由此引致的功能性损耗也大。 （ ）正确答案：一般来说，复原重置成本大于更新重置成本，但由此引致的功能性损耗也大。 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为 （ ）。 A自动托管 B随处通买 C哪买哪卖 D转托不限正确答案：ABCD掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。 有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公

8、司的监事会至少每3个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。（ ）正确答案：答案为B。有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每6个月召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。2022证券从业试题9节 第3节 首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书同日同报刊登。（ ）正确答案：首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站同天发布。 下列关于保本基金的说法中，正确的有（ ）。A保本基金一般都有保本期B保本基金在本质上

9、属于混合基金C“保本”的性质限制了基金收益的上升空间D保本型基金无法回避通货膨胀风险正确答案：ABCD保本基金，指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。保本基金一般都有保本期，基金持有人只有持有基金到期后才能获得本金保证或收益保证。保本基金从本质上讲是一种混合基金。“保本”的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间。尽管投资保本型基金亏本的风险几乎等于零，但投资者仍必须考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。 借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（ ）。A亚洲债券B欧洲债券C外国债券D龙债券正确答案：B 下列关于

10、金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（ ）。A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段正确答案：B1金融衍生工具产生的最基本原因是避险。 220世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。 3金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。 4新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。 高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（ ）。A上涨B剧烈波动C下跌D不确定正确答

11、案：C 下列不属于独立衍生工具的是（）。A可转化公司债券B远期合同C期货合同D互换和期权点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 2022证券从

12、业试题9节 第4节 按照发行本位分类，国债可以分为（ ）。 A实物国债和货币国债 B流通国债和非流通国债 C上市国债和非上市国债 D赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债正确答案：A 股价随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价可能下降。 （ ）正确答案： 托管契约与基金契约之问的关系为（ ）。A托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议B托管协议属于调整信托人内部关系的协议基金契约是调整外部关系的协议C托管协议不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定D托管协议必须服从基金契约正确答案：ABC

13、D 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（ ）正确答案：考点：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P52。 对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告。 （ ）正确答案：熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。 特征线模型是描述证券的实际收益率与市场组合实际收益率之间关系的回归模型。正确答案：2022证券从业试题9节 第5节 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。 （ ）正确答案： 优先股票的特征不包括（

14、 ）。A一般有表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先正确答案：AA本题考查优先股票的特征股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。 LOF的申购和赎回都有最高限额。（ ）正确答案：掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P128。 新股发行价格的市盈率应( )股票市场上同类型股票的市盈率。A低于B高于C等于D无所谓正确答案：A答案为A。新股发行价格的市盈率应低于股票市场上同类型股票的市盈率。 在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有( )AA股、债券交易为0 01元人民币B基金、权证交易为0001元人民币CB股交易为

15、0 01港元D债券质押式回购交易为001元人民币正确答案：ACD63. ACD在申报价格最小变动单位方面，深圳证券交易所交易规则对权证交易和债券买断式回购交易未作出相关规定。 以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。A挪用客户的交易结算资金和证券B根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收正确答案：ACD证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。ACD选项中证券经纪商的行为均违反了我国证券法等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根

16、据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务，不属于证券经纪业务的禁止行为。2022证券从业试题9节 第6节 在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（ ）。A负责保管ADR所代表的基础证券B根据存券银行的指令领取红利或利息C发行ADRD向存券银行提供当地市场信息正确答案：ABD托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。托管银行负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。C项为存券银行的职责。 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的，上市公司不得非公开发

17、行股票。（ ）正确答案：略 如果市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，中央银行就会采取紧缩货币的政策以减少需求。 （ ）正确答案：A考点：熟悉货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响。见教材Pl03。 对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A3B5C10D15正确答案：BB对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业

18、部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 在招股说明书中，发行人遵循时间性原则来披露风险因素。（ ）正确答案：在披露风险因素的顺序上，发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时，针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素。 股票应载明的主要事项有( )。A.公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类D.股票编号正确答案：ABCD答案为ABCD。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司登记成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票编号。 2022证券从业试题9节 第7节 证券从业资格考试准考证信息有

19、误怎么办？点击点击下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-6165112

20、8办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。A中国人民银行B中国银监会C上海证券交易所D国务院证券委员会A中国人民银行在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析

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22、22证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 根据我国证券法的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 ( )正确答案： 证券公司从事资产管理业务，注册资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标规定。（ ）正确答案： 1993年8月，（ ）发布了企业债券管理条例。A国

23、家计划委员会B国务院C中国人民银行D中国证券监督管理委员会正确答案：B 公司发行境内上市外资股时，要委托境内信誉良好的证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。此题为判断题(对，错)。正确答案：2022证券从业试题9节 第8节 海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。（ ）正确答案：海外的基金多数是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，在线考试中心有的甚至每半个月、每月估值一次。基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。 保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。 ( )正确答案：答案为B。保证公司债是

24、由第三方作为担保人的债券。 关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的有( )（1分）A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买人证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具正确答案：ABCD110. ABCD证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面是为资金供给者提供了投资对象。在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。在经济运行过程中，既有资金盈余者，又有资

25、金短缺者。资金盈余者为使自己的资金价值增值，必须寻找投资对象；而资金短缺者为了发展自己的业务，就要向社会寻求资金。为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的，资金盈余者则可以通过买入证券而实现投资。筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷。 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（ ）。A某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元正确答案：D交

26、易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。故选D。 优先股股东在任何情况下，都无表决权。正确答案：优先股股东一般无表决权，只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股股东权益的议案时，他们才能行使表决权。 第 7 题 证券法第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应由承销团承销。A3亿元B5000万元C1亿元D2亿元正确答案：B证券法第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销。2022证券从业

27、试题9节 第9节 即使建立在全部公开信息基础上的基本分析也能创造出超额收益。（ ）正确答案： 债券与股票的相同点（ ）。 A两者面对的投资群体相同 B两者都是筹措资金的手段 C两者都属于有价证 D两者的收益率相互影响正确答案：BCD 在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。（ ）正确答案： 业务应急方案的指导原则有A.保证正常交易原则B.控制风险。降低损失原则C.维护社会安定原则D.及时报告。处置原则E.保证流动性原则正确答案：ABCD 储蓄国债，是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。（ ）正确答案：略 系统性风险一般包括（ ）A利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B企业风险、违约风险C经营风险、信用风险D基本风险，经营管理风险正确答案：A