2022证券从业考试题库精选9节.docx

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1、2022证券从业考试题库精选9节2022证券从业考试题库精选9节 第1节 国债承销团按照国债品种组建，包括( )。（1分）A甲类承销团B凭证式国债承销团C乙类承销团D记账式国债承销团正确答案：BD63. BD财政部、中国人民银行、中国证监会2022年7月4日审议通过了国债承销团成员资格审批办法，该办法规定国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。 在（ ），注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。A审计回顾阶段B计划阶段C实施审计阶段D审计完成阶段正确答案：B 结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设（ ），并建立

2、起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。A结算备付金账户B结算保证金账户C结算备付金账户和结算保证金账户D结算头寸账户正确答案：C结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位。开设结算备付金账户和结算保证金账户并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。 当实际价格低于均衡价格时，说明该证券是廉价证券，应该购买该证券；相反，则应卖出该证券。（ ）正确答案：熟悉资本资产定价模型的应用效果。见教材第十一章第三节，P278。 持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买入价格的比例。 （ ）正确答案： 境外注册的会计师事务所执行银行证券

3、保险行业上市公司审计业务实行临时许可证管理。境外事务所申请临时许可证，应向中国证监会申报，经中国证监会批准后，方可执行业务。正确答案： 基金管理公司的督察长享有充分的（ ）。 A知情权 B收益权 C独立的调查权 D决策参与权正确答案：AC考点：了解独立董事制度和督察长制度。见教材第四章第五节，P101。 首次公开发行股票申请文件中，要求在指定报刊及网站披露的文件包括：主承销商的推荐文件、招股说明书、招股说明书的摘要和发行公告。（ ）正确答案： 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业

4、务相同或相近的其他企业任职。A2%B3%C5%D10%正确答案：C2022证券从业考试题库精选9节 第2节 下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是( )A按合同约定支付管理费、托管费B保存交易记录等资料至少7年C对资产来源及用途的合法性作出承诺D按合同约定承担投资的风险正确答案：B43.B保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。 购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容？（ ）A关联交易方B交易内容C定价原则D交易价格、交易金额正确答案：ABCD 一般来说，复制的组合包括的股票数越多，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B一般来

5、说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。 当出现下列（ ）情形时，应选择发行期限较短的债券。A.当未来市场利率趋于上升时B.当未来市场利率趋于下降时C.流通市场发达，债券容易变现D.为了满足对长期资金的需求正确答案：B正确答案B 以证券市场线为参照，偏离证券市场线的证券为价格错定的证券，位于直线上方的证券被低估，而直线下方的证券则被高估。 ( )正确答案：127.A题干是对证券市场线的正确描述。 第 154 题 债务融资比股权融资对经营者的约束性更强，财务风险更小。（）A正确B错误正确答案：债务融资比股权融资对经营者的约束性更强，财务风险更大。 财政收入包括的主

6、要项目有（ ）。 A各项税收 B专项收入 C其他收入 D国有企业计划亏损补贴正确答案：ABCD考点：熟悉财政收支内容以及财政赤字或结余的概念。见教材第三章第一节，P89。 可转换证券的特点包括（ ）。A有事先规定的转换期限B可以转换成普通股票C市场价格稳定D持有者的身份随着证券的转换而相应转换正确答案：ABD 短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债。正确答案：2022证券从业考试题库精选9节 第3节 代办股份转让系统，是指以证券交易所为核心，由具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为非上市股份有限公司提供规范股份转让业务的股份转让平台。 （ ）正确答案： 最优证券组合为（ ）。 A所有

7、有效组合中预期收益最高的组合 B无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合 C最小方差组合 D所有有效组合中获得最大的满意程度的组合正确答案：D考点：熟悉最优证券组合的含义和选择原理。见教材第七章第二节，P340。 只有在银行因为财政的借款而增加货币发行量时，财政赤字才会扩大国内需求。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：略 股票期权可以分为现货期权和期货期权。 （ ）正确答案： 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。A、500股(份)B、100股(份)C、10股(份)D、1000股(份)正确答案：B 证券组合管理的意义在于（ ）。A达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小B达到在

8、控制风险的前提下使投资收益最大化的目标C避免投资过程的随意性D采用适当的方法选择多种证券作为投资对象正确答案：ABCD 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（ ）个月内作出。A2B4C6D8正确答案：C证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 （ ）正确答案：证券经纪商不可以将客户股票借给他人作担保物。 独立的理财顾问不可以是（ ）。A律师事务所B商业银行C会计师事务所D证券公司正确答案：B独立

9、的理财顾问可以是律师事务所、会计师事务所和证券公司，不可以是商业银行。2022证券从业考试题库精选9节 第4节 客观评价短期偿债能力需要（ ）。 A结合指标变动趋势，动态加以评价 B结合同行业平均水平，进行横向比较分析 C考虑流动资产运用效率等多种因素的影响 D以上说法均正确正确答案：D考点：熟悉公司偿债能力分析的内容。见教材第五章第一节，P189。 购物券是一种有价证券。正确答案： 除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在( )。（1分）A区域分布B品种结构的多样性C上市交易制度D监管要求的多样性正确答案：ACD105. ACD除了选项外，证券市场层次性还体现在覆盖公司类型。B项品种结

10、构是依有价证券的品种而形成的结构关系，其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。不同品种结构之间是平行的关系，不体现层次性。 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）日交割、交收。AT-1BT+1CT-2DT+2正确答案：BB我国封闭式基金的交收同A股一样实行T+1日交割、交收。 当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托 ( )正确答案：130.B上海证券交易所交易规则和深圳证券交易所交易规则都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。 J指标常常领先于KD值显示曲线的底部和头部，J指标介于0和100之间。 ( )正确答案：158.AJ指标常领先于K

11、D值显示曲线的底部和头部。J指标的取值超过100和低于O，都属于价格的非正常区域，大于100为超买，小于O为超卖。 证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。 ( )正确答案：147.B证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。 15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。A债券B股票C商业票据D国家债券正确答案：C在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。在证券市场发展的初级阶段，证券市场主要交易商业票据。 在联合国经济和社会事务

12、统计局制定全部经济活动国示标准行业分类中，把国民经济划分为（ ）个门类。 A3 B6 C10 D1正确答案：C考点：掌握行业分类方法。见教材第四章第一节，P134。2022证券从业考试题库精选9节 第5节 衡量基金收益率的标准方法是（ ）。 A时间加权收益率 B净值收益率 C算术平均收益率 D几何平均收益率正确答案：A 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。A外国的自然人、法人和其他组织B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C定居在国外的中国公民D留学海归的中国公民正确答案：D29.D投资者限于外国的自然人、法人和其他组织；中

13、国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民和境内居民。留学海归的中国公民不属于以上任何一个。 证券市场自身是完美的，不用调节。（ ）正确答案：考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P344。 当注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧时，如认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的，注册会计师应出具（ ）的审计报告。 A非无保留意见 B保留意见 C否定意见 D无法表示意见正确答案：A了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材

14、第四章第二节，P139。 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（ ），发行人不得据此发行股票。A价格信息B数量信息C发行方式信息D发行时间信息正确答案：A 对个人投资者买卖基金单位的差价收入暂免征收营业税。（ ）正确答案： 外商投资包括外商直接投资和外商间接投资。 （ ）正确答案：外商投资包括外商直接投资和外商间接投资。 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )A定期交易系统B指令驱动系统C报价驱动系统D连续交易系统正确答案：BC答案为BCA、D选项是从交易时间的连续特点划分的分类 外资股的发行对象包括（ ）。 A外国投资者 B香港投资者 C澳门投资者

15、 D台湾投资者正确答案：ABCD掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P72。2022证券从业考试题库精选9节 第6节 ADR业务中涉及的关键机构包括( )。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司正确答案：BCD答案为BCD。存券银行是ADR的发行人和市场中介，为ADR.的投资者提供所需的一切服务；托管银行是由存券银行在基础证券发行国家安排的银行：中央存托公司是美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。 （ ）计算VaR时，其市场价格的变化是通过随机数模拟得到。A局部估值法B德尔塔-正态分布法C历史模拟法D蒙特卡罗模拟法正确答案：

16、D 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（ ）正确答案： 公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（ ）。A承销商B法律顾问C审计机构D评估机构正确答案：ABCD 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（ ）正确答案：了解累积投票制和表决权的代理行使制度。见教材第二章第三节，P65。 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.间接报价考试论坛下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关

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18、汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 根据关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知(证监会司字(20221128号)的规定，上市公司如在澄清公告或股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应当同时承诺至少5个月内不再筹划同一事项。（ ）正确答案：根据关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知(证监会司字20221128号)的规定，上市公司如在澄清公告或股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应当同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。 撰写投资价值研究报告应当

19、遵守的要求有（ ）。A独立、审慎、客观B引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源C对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性D无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏正确答案：ABCD 关于发行公告，下列说法正确的有（ ）。A发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知B在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前25个工作日内将发行公告并登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上。C发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴D发行公告是招股说明书不可分割的一部分正确答案：ABC发行公告和招股说明书摘要同一天刊登，他们是并行的。2022证券从业考试题库精选9节 第7节 证券公司可以通过

20、广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划。（ ）正确答案：B。通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划是证券公司开展资产管理计划所被禁止的行为。 20世纪60年代，美国芝加哥大学尤金法默提出了著名的有效市场假说理论。 （ ）正确答案：20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家尤金法默提出了著名的有效市场假说理论。 债券指数化投资的动机包括（ ）。A经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好B与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低C有助于基金发起人增强对基金经理的控制力D债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合正确答案：ABC 经国务院批准，中国投资有限责任

21、公司于2022年9月29日宣告成立，注册资本金为3 000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端.（ ）正确答案： 投资者买人证券A每股价格14元，一年后卖出价格为每股16元，其间获得每股税后红利0.8元，不计其他费用，投资收益率为（ ）。A14%B17.5%C20%D24%正确答案：C 关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务C在场外交易市场上

22、，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制D没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易正确答案：ACD （ ）是判断整个证券市场投资价值的关键。A宏观经济分析B行业分析C宏观指标分析D公司分析正确答案：A整个证券市场的投资价值，就是整个国民经济增长质量与速度的反映，不同部门、不同行业与不同企业相互影响、相互制约，共同影响国民经济发展的速度和质量，宏观经济是个体经济的总和，企业的投资价值必然在宏观经济基础的总体中综合反映出来，所以宏观经济分析是判断整个证券市场投资价值的关键。 流通国债是指可以在流通

23、市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（ ）正确答案： 下列属于内幕信息知情人的有（ ）。A发行人的高级管理人员B发行人控股的公司C中国证监会的工作人员D保荐人正确答案：ABCD2022证券从业考试题库精选9节 第8节 第 160 题 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（）A正确B错误正确答案：本题考查保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求。 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式（ ）正确

24、答案： 企业债券的发行，采取（ ）承销方式。A代销B助销C余额包销D承销团承销正确答案：C企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销。代销是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将来出售证券全部退还给发行人的承销方式；余额包销是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进的方式；承销团承销是指两个以上的证券承销商共同接受发行人的委托向社会公开发售某一证券的承销方式。余额包销属于助销的一种，助销包括的范围更广。 信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于( )。A收入型证券组合B货币市场型证券组合C指数化型证券组合D增长型证券组合正确答案：C18.C对于证券组合管理者而言，

25、如果市场是强式有效的，信奉有效市场理论的机构投资者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平，模拟某一种主要的市场指数进行投资。 审计计划由( )组成A单项审计计划B多次审计计划C具体审计计划D总体审计计划正确答案：CD107. CD审计计划，是指注册会计师为了完成年度会计报表审计业务，达到预期审计目的。在具体执行审计程序前编制的工作计划。总体审计计划是对审计的预期范围和实施方式所做的规划，是注册会计师从接受审计委托到出具审计报告整个过程基本工作内容的综合计划。具体审计计划是依据总体审计计划制定的，对实施总体审计计划所需要的审计程序的体质、时间和范围所做的详细规划与说明。 社会融资总额是

26、一个存量概念，为期末、期初余额的差额。 （ ）正确答案：B考点：熟悉社会融资总量的含义与构成。见教材第三章第一节，P82。 证券公司证券投资顾问服务收费模式有（ ）。A按客户收益高低设立不同收费标准B按照服务期限收取固定顾问服务费用C在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用D以差别佣金方式收取顾问服务费用正确答案：BCD证券公司证券投资顾问服务收费模式有：按照服务期限收取固定顾问服务费用、在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用、以差别佣金方式收取顾问服务费用。 经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，包括自

27、有关证券公开发行之日起24个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。（ ）正确答案： 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A.3个月B.9个月C.6个月D.12个月正确答案：C2022证券从业考试题库精选9节 第9节 证券公司可以从自营账户中提取现金。 （ ）正确答案：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 （ ）正确答案：

28、熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112。 属于一般性货币政策工具的是（ ）。A法定存款准备金B再贴现政策C公开市场业务D直接信用控制正确答案：ABC 用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。 （ ）正确答案： 企业债回购交易中提交的质押券应当为( )A企业债B国债C国债和企业债D企业债和融资券正确答案：A14.A企业债回购交易中提交的质押券应当为企业债。 一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。 （ ）正确答案： 股份有限公司的发起人的（ ）以上必须在中国境内有住所。A1/2

29、B2/3C3/4D全部正确答案：A设立股份有限公司，必须有1/2以上的发起人在中国境内有住所。 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )A挪用客户资产B利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺正确答案：ABD77. ABDC项应为将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 套利组合是指满足下述（ ）条件的证券组合。 A该组合中各种证券的权数满足wl+w2+wN=0 B该组合因素灵敏度系数为零 C该组合具有正的期望收益率 D该组合在不同市场上有不同的表现正确答案：ABC熟悉套利定价理论的基本原理。见教材第十一章第四节，P281。