2022证券从业试题9辑.docx

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1、2022证券从业试题9辑2022证券从业试题9辑 第1辑 为能够保证本金安令，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金（ ）一致的债券。 A收益率 B流动性 C信用风险 D到期日正确答案：D考点：掌握货币市场基金的分析方法。见教材第二章第四节，P42。 优先股收益一般高于普通股。正确答案： 开立投资者基金账户属于基金会计工作的内容。（ ）正确答案：基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。开立投资者基金账户，确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算是基金清算工作。 考察金融衍生工具基本特征中的联动性定义。基础必考

2、必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知

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4、6谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 下列关于备付金账户可用余额的计算方法正确的是（ ）A可用余额账户余额(T0实收实付)冻结金额B可用余额账户余额(T0实收实付)冻结金额最低备付限额C可用余额账户余额(T1实收实付)冻结金额D可用余额账户余额(T1实收实付)冻结金额最低备付限额正确答案：B交易系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收

5、实付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。可用余额账户余额(T0实收实付)冻结金额最低备付限额。故B选项正确。 根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（ ）。A、混业经营、集中管理B、混业经营、分业管理C、分业经营、分业管理D、分业经营、统一管理正确答案：C 由于对市场变化把握不准，决策或操作失误而造成损失属于（ ）。A法律风险B市场风险C经营风险D管理风险正确答案：C2022证券从业试题9辑 第2辑 外国投资者并购境内企业有下列（ ）情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。A并购一方当事人当年在中国市场营业额超过l5亿元人民币B1年内并购国内关联行业的

6、企业累计超过10个C并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%D并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%正确答案：ABCD 我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中（ ）是指单位库存现金和居民手持现金之和。A狭义货币供应量B广义货币供应量C流通中现金D以上都不是正确答案：C 当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）正确答案：当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。 深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署创业板市场投资风险揭示书,或者虽已签署但未达开通期限的客

7、户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有()A对发生买人申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求B对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求C对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买人权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份D对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的2个交易日，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性

8、管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买入所持有股份正确答案：AC答案为AC深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署创业板市场投资风险揭示书，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有：(l)对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；( 2）对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份 托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时

9、，必须提交的材料包括( )。（1分）A证券账户注册申请表B合格投资者的委托书原件及复印件C托管人出具的授权委托书D中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件正确答案：ABD61. ABD除ABD三项外，托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料还包括：国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件；境内证券公司营业执照复印件（加盖公章）；合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件。C项为托管人首次接受合格投资者委托申请开立证券账户须提交的材料。 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 （ ）正确答案： 下列对证券公司申请融资融

10、券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（ ）。A证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延正确答案：BC答案为BC。证券公司申请融资融券业务试点的业务规则有：(1)证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信

11、用交易担保资金账户，所以A选项错误。(2)客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延，融资融券合同另有约定的，从其约定，所以D选项错误。2022证券从业试题9辑 第3辑 在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（ ）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A当日闭市前B当日闭市后C次日开市前D次日开市后正确答案：A 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。A代码制B.挂名制C匿名制D实名制正确答案：DD目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。 存货周转速度越快，存货

12、的占用水平越高，流动性越强，存货转换为现金或应收账款的速度越快。（ ）正确答案：存货周转速度越快，存货的占用水平越低，流动性越强，存货转换为现金或应收账款的速度越快。 10.我国公司法规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。 （ ）正确答案： 下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有( )。A补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件C证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡

13、申请表正确答案：BCD68. BCDA项，补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。 1940年，美国政府颁布的（ ）对基金在全球的普及性发展影响深远。A投资公司法B投资顾问法C股份有限公司法D证券法正确答案：AB美国监管部门为保护基金投资者利益开始对基金加强监管，其中1940年出台的投资公司法与投资顾问法不但对美国基金业的发展具有基石性作用，也对基金在全球的普及性发展影响深远。 将“部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是( )A

14、.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略正确答案：D2022证券从业试题9辑 第4辑 我国将（ ）视为无风险利率。 A短期国库券 B长期国债 C一年期存款利率 D一年期贷款利率正确答案：ACD掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P263。 发行人董事、监事、高级管理人员在最近2年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 （ ）正确答案：发行人应披露董事、监事、高级管理人员是否符合法律法规规定的任职资格；发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 一根有上下引

15、线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价。正确答案： 当风险资产收益率上升时，风险资产的投资比例随上升。如果风险资产市场继续上升，投资组合保险策略将取得优于买入并持有策略的结果。（ ）正确答案：A考点：熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用。见教材第十二章第三节，P306。 证券的系数大于零表明（ ）。A市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率B证券当前的市场价格偏高C证券的收益超过市场的平均收益D证券当前的市场价格偏低正确答案：D 交易所资金清算是指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算。（ ）正确答案：场外资金清算是指基金在证券交易所和

16、银行间市场之外所涉及的资金清算；交易所资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（ ）环节，证券交易过程才告结束。 A清户 B登记过户 C清账销户 D余额清算正确答案：B2022证券从业试题9辑 第5辑 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）正确答案： 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。（ ）正确答案：B。龙债券一般是到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券；或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准、每一季或每半年重新定一次的浮动利率债券。 下列属于金融互换

17、的是（ ）。A货币互换B利率互换C股权互换D信用互换正确答案：ABCD金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。 垄断竞争型行业的特点之一是生产的产品同质不同种 ( )正确答案：145.B垄断竞争型行业的特点之一是生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异。 在国债发行中，以价格为标的的美国式招标( )。A全体投标商的中标价格是单一的B各中标商的认购价格是不同的C各中标商的缴款期是相同的D各中标商的缴款期是不同的正确答案：B答案为B。美国式招标是指以募满发行额为止的中标商各自价格上的中标价作

18、为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的。 某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会（ ），应收账款周转率加快。 A大幅上升 B大幅下降 C基本不变 D无法判断正确答案：B考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P208。 招股章程形式和信息备忘录的形式均是发行人向发出的证券公司募股要约邀请。（ ）正确答案：2022证券从业试题9辑 第6辑 从狭义上来说，投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务 ( )正确答案：162.B投资银行业务的狭义含义只限于某

19、些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。 2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是：（ ）。A净资本=资产余额不同的折扣比例-负债总额B净资本=(资产余额不同的折扣比例)C净资本=(资产余额不同的折扣比例)-负债总额D净资本=(资产余额不同的折扣比例)-负债总额-或有负债正确答案：D所谓净资本，是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。A证券自营业务风险和证券经纪业务风险B基本风险和非基本

20、风险C系统风险和非系统风险D经营管理风险和政策法律风险正确答案：A 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（ ）个月。A3B6C9D12正确答案：B 托管人内部控制的基础是( )。A环境控制B风险评估C控制活动D信息沟通正确答案：AA内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。其中，环境控制构成托管人内部控制的基础。环境控制包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等内容。 筹资途径介于普通股和债券之间的是（ ）。A优先股B认股权C可转换证券D内部融资E外部融资正确答案：ABC 为了比较准确地确定合约数量，首先需要确定套期保值比率

21、，它是( )的比值。A现货总价值与现货未来最高价值B期货合约的总值与所保值的现货合同总价值C期货合约总价值与期货合约未来最高价值D现货总价值与期货合约未来最高价值正确答案：B51.B套期保值比率是指为达到理想的保值效果，套期保值者在建立交易头寸时 所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之间的比率关系。2022证券从业试题9辑 第7辑 根据古典价量关系的逆时钟曲线法，下列判断与其一致的是（ ）。A股价在高位盘整，难创新高，成交量明显减少，此为卖出信号B股价跌势加剧，呈跳水状，成交量均匀分布，未见萎缩，应果断出货C当成交量增至某一高度时，不再急剧增加，但股价仍继续上升，为警戒信号D成交量持

22、续扩增，股价回升，逆时钟曲线由平向上时，为最佳买入时机E以上都不对正确答案：BD股价在高位盘整，难创新高，成交量明显减少，为警戒信号；当成交量增至某一高度时，不再急剧增加，但股价仍继续上升，此时为股价回档，加码买进。 企业对于收到增值税的出口退税要调增企业的收入，计人应纳税所得额，因此需要多征企业所得税。（ ）正确答案：增值税的出口退税额作为一种收益，只计入会计利润而不计入应纳税所得额，因而不需要征收企业所得税。 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A支撑线又称为抵抗线B支撑线总是低于压力线C支撑线起阻止股价继续上升的作用D压力线起阻止股价下跌或上升的作用正确答案：BCD 该公司普通

23、股每股收益是（ ）。A1.6元B0.63元C1.22元D2.1元正确答案：A 风险准备金余额达到基金资产净值的1%可不再提取。 （ ）正确答案： 外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。A证券交易所B中国证监会C国务院D国家外汇管理局正确答案：A外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请 一般来说，凡是有利于发行人的条款都会相应增加债券价值。 （ ）正确答案：B考点：掌握债券现金流的确定因素。见教材第二章第二节，P31。2022证券从业试题9辑 第8辑

24、招股说明书的一般内容与格式：同业竞争与关联交易首次公开发行股票招股说明书应披露（ ）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。A发行人律师B主承销商C发行人审计机构D发行人董事会正确答案：AB 恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者。投资者的风险承受能力变动。 （ ）正确答案： 上市公司实施重大购买、出售、置换资产行为时应该报送的材料包括（ ）。 A董事会决议文本 B购买、出售、置换资产的协议或协议草案 C上市公司董事会关于重大购买、出售、置换资产事宜的报告 D上市公司重大购买、出售、置换资产报告书（草案）正确答案：ABCD 每股股票所代表的实际资产

25、价值是（ ）。A清算价值B内在价值C账面价值D票面价值正确答案：C股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产价值，又叫每股净资产。 流动性偏好理论的基本观点是利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较 ( )正确答案：128.B流动性偏好理论的基本观点是投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿，本题中利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较为市场分割理论的主要观点。 利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是（ ）。A投资者和借款人喜欢在不同的市场之间进行转移B投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移C市

26、场是高效的D市场效率低下正确答案：BD 在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。A证券交易所B证券交易的对象C证券经纪商D委托人正确答案：ABCD2022证券从业试题9辑 第9辑 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。（ ）正确答案：A考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。 风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 （ ）正确答案： 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（ ）渠道。A银行B证券公司C直销D投资顾问正确答案：D 在某一价位上之所以会形成对股价运动的支撑和压力，这主要是由

27、（ ）所决定的。A投资者的筹码分布B持有成本C投资者的心理因素D股票成交均价正确答案：ABC在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定。 有限责任公司由（ ）的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。A30个以下B50个以下C30个以上D50个以上正确答案：B我国公司法第二十四条规定，有限责任公司由五十个以下股东出资设立。 客户办理现金或转账取款时，可直接从其存管账户中办理。（ ）正确答案： 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：（ ）。A委比值正值越大，买盘相对比较强劲B委比值负值越大，买盘相对比较强劲C委比值的绝对值大小决定买盘的强度D委比值的正负决定买卖的强度正确答案：A