2022证券从业考试题免费下载9辑.docx

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1、2022证券从业考试题免费下载9辑2022证券从业考试题免费下载9辑 第1辑 股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是（ ）。A 现金流贴现模型B 市盈率估价模型C 不变增长模型D零增长模型正确答案：D股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是零增长模型。 创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席方可举行。正确答案： 在演绎法中，研究的对象是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。 （ ）正确答案： 下列满足首次公开发行股票的主体资格的是（ ）。 A发行人是依法设立且合法存续的股份有限公司和有限责任公司 B公司成立后，持续经营的时问在3年以上 C发

2、行人的注册资本已足额缴纳 D发行人最近l年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更正确答案：BC掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P126。 根据行业生命周期分析，煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入衰退期。 （ ）A正确B错误正确答案：本题考查衰退期的行业。本题表述正确。 某公司普通股股票当期市场价格为10元，那么该公司转换比率为15的可转换债券的转换价值是150元。正确答案： 一般而言，划分系统风险和非系统风险的方法是( )。A.历史数据法B.情景综合分析法C风险收益法D.历史观察法正确答案：A答案为A，

3、历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是历史数据法。2022证券从业考试题免费下载9辑 第2辑 国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要( )A通过外汇市场影响证券市场B通过宏观面和政策面间接影响证券市场C通过人民币汇率预期影响证券市场D通过资本市场资金流动影响我国证券市场正确答案：BC118. BC由于经济全球化的发展，我国经济与世界经济的联系日趋紧密，因此，国际金融市场的剧烈动荡会通过各种途径影响我国的证券市场：国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响证券市场。汇率对证券市场的影响是多方面的。一般

4、来讲，一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大。国际金融市场动荡通过宏观面和政策面间接影响我国证券市场。国际金融市场动荡加大了我国宏观经济增长目标的执行难度，从而在宏观面和政策面间接影响我国证券市场的发展。 下列各项中，（ ）不属于利率金融衍生工具。A远期利率协议B利率期权C信用联结票据D利率互换正确答案：C答案为C。利率衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。 第 101 题 非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（）A正确B错误正确答案

5、：本题考查非公开发行股票的发行对象。 下面关于证券投资基金利润分配的叙述，正确的是( )。A.基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是基金份额B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90%C.封闭式基金的分红方式主要是分红再投资转换为基金份额D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润正确答案：AB 基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。 （ ）正确答案： ( )主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。A股票基金B债券基金C债权基金D货币市场

6、基金正确答案：D37.D依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等类别。其中，货币市场基金以货币市场工具为投资对象。 在经济周期与行业的分析中，消费品业、耐用制造业以及其他需求收入弹性较高的行业属于典型的( )行业A增长型B周期型C防守型D垄断竞争型正确答案：B14.B周期型行业的运动状态与经济周期密切相关，当经济处于上升周期时，这些行业会扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期型。收入弹性高的行业是指人们的收入变化会带来行业销售更大幅度的变化，具备这种特征的行业与经济周期密切相关。2022证券从业考

7、试题免费下载9辑 第3辑 （ ）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A外国债券B欧洲债券C美洲债券D亚洲债券正确答案：AA本题考查外国债券的定义。 关于无差异曲线，下列表述正确的有（ ）。 A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线 B同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 C不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 D无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高正确答案：BC 证券市场的形成与（ ）有关。A生产力的发展B社会分工日益复杂C社会化大生产的需要D股份公司的出现正确答案：ABCD 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于

8、是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称( )A多头套期保值B空头套期保值C牛市套期保值D熊市套期保值正确答案：A29.A套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值，是指持有现货空头（如持有股票空头者）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损 失，于是买入期货合约（建立期货多头）。若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失。二是空头套期保值，是指持有现货多头（如持有股票多头）的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约（建立期货空头），当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。 中华人民共和国刑法（简称刑法）于19

9、79年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施，1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第六次会议修订（ ）正确答案： 股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票分割一般在年初或年末进行。（ ）正确答案：股票分割一般在年度决算月份进行 在我国，证券交易所会员可享有（ ）权利。A对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B有选举权和被选举权C对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务正确答案：ABD在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致，主要有以下几方面：(1)参加会员大会；(2)有选举权和

10、被选举权；(3)对证券交易所事务的提议权和表决权；(4)爹加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；(6)按规定转让交易席位等。故C选项错误。本题正确答案为ABD。2022证券从业考试题免费下载9辑 第4辑 基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性上。（ ）A正确B错误正确答案：B基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性、规范性、持续性、适用性。 按现行规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会人数1/2的独立董事。（ ）正确答案：基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数

11、的1/3。 基金产品的设计思路包括（ ）。 A要考虑相关法律法规的约束 B要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好 D要考虑基金管理人自身的管理水平正确答案：ABCD基金产品的设计思路包括：要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好；要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合：要考虑相关法律法规的约束；要考虑基金管理人自身的管理水平。 利率期限结构的形成主要是由（ ）决定的。A对未来利率变化方向的预期B流动性溢价C市场分割D市场供求关系正确答案：A 某一投资基金总资产为4406亿元，负债为097亿元，基金总份额为468亿份，则基金

12、份额净值是（ ）元。 A094 B093 C092 D096正确答案：C考点：掌握基金资产净值的含义。见教材第四章第三节，P137。 开放式基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的( )。A. 40%B. 50%C. 85%D. 95%正确答案：D答案为D。开放式基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。 首次公开发行股票的基本原则是（ ）。A公开、公平原则B高效原则C经济原则D客观原则E公正原则正确答案：ABCE2022证券从业考试题免费下载9辑 第5辑 资产负债表是反映公司在某一特定时点的财务

13、状况的动态报告。 （ ）正确答案： 1994年以后政策性金融债券经（ ）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。A国务院B中国证监会C国资委D中国人民银行正确答案：D略 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 （ ）正确答案：P193 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 关于可转换公

14、司债券，下列说法错误的是（ ）。A赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人B在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用C股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高D转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高正确答案：A 由于基金销售公司的专业性，在基金管理公司的产品代销中，它们从总体上占据了最大的市场份额。 ( )正确答案：答案为B。我国开放式基金的销售逐渐形成了商业银行、证券公司、证券咨询机构和专业基金销售公司代销和基金管理公司直销中心的销售体系。 外国投资者应在商务部原则批复之日起30日内根据外商投资并购的相关规定开

15、立外汇账户。 （ ）正确答案：B熟悉外国投资者进行战略投资的程序。见教材第十一章第四节，P465。 证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。 （ ）正确答案：2022证券从业考试题免费下载9辑 第6辑 某公司可转换债券的转换比例为20。其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1 000元，则（ ）。A转换升水比率20%B转换贴水比率20%C转换升水比率25%D转换贴水比率25%正确答案：C 遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息( )正确答案：答案为B遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按结息日的利率计算利息 下列不属于

16、委托人权利的是（ ）。A自由选择经纪商B自由买卖、赠与、质押自己名下的证券C对证券交易过程的知情权D随时变更或撤销委托正确答案：D 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。A客户开户时审核证件、资料不严B客户委托买卖时审核凭证不慎C证券公司工作人员申报差错D交收失误正确答案：ABCD 国务院根据宪法和法律规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。 （ ）正确答案： 深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（ ）正确答案： 国际注册投资分析师协会由（ ）经过3年多的策划，于200

17、0年6月正式成立。A欧洲金融分析师协会B亚洲证券分析师联合会C巴西投资分析师协会D中国证券业协会证券分析师专业委员会正确答案：ABC2022证券从业考试题免费下载9辑 第7辑 可转换公司债券发行人应在发行前，将募集说明书置于（ ），以备查阅。A承销商的证券营业部B承销商的住所C发行人的住所D拟上市的证券交易所正确答案：BCD 证券帐户管理的内容包括( )。A证券账户的开立B证券帐户挂失补办C证券帐户合并D非交易过户正确答案：ABCD114. ABCD证券账户管理包括证券帐户的开立、证券账户挂失补办、证券帐户注册资料变更、证券帐户合并与注销、非交易过户等。 我国发行企业债券开始于（ ）。A199

18、0年B1985年C1983年D1980年正确答案：C 第 111 题 实施审计阶段要求对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试。（）A正确B错误正确答案：实施审计阶段的主要工作有：对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试，根据测试结果修订审计计划；对会计报表项目的数据进行实质性测试，根据测试结果进行评估和鉴定。 国债承销团成员资格的有效期为( )年，期满后，成员资格依照国债承销团成员资格审批办法再次审批A2B3C4D5正确答案：B2B国债承销团成员资格的有效期为3年，期满后，成员资格依照国债承销团成员资格审批办法再次审批。 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所

19、规定的（ ）交易单位。A0.5个B100个C1个D10个正确答案：C 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行全价申报，申报价格变动单位为0.O1元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。（ ）正确答案：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。2022证券从业考试题免费下载9辑 第8辑 债权人会议的任务是（ ）。A审查有关债权的证明文件B确认债权性质和金额C通过和解协议草案D通过破产财产的处理草案E通过破产财产的分配草案正确答案：ABCDE 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行

20、证券交收义务的风险。（ ）A正确B错误正确答案：A信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。 “反向的”收益率曲线意味着(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高（ ）。A(2)和(1)B(3)和(2)C(1)和(4)D(4)和(3)正确答案：B 基金是一种风险和收益介于股票和债券之间的投资工具。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：A基金的收益和风险比股票小，比债券大。 经济萧条时期的表现为( )A需求严重不足、生产相对过剩B价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩C出现

21、大量破产倒闭的企业、失业率增大D经济处于崩溃期正确答案：ABC96. ABC经济周期是一个连续不断的循环过程，繁荣过后是衰退，衰退过后是繁荣。一般不会出现崩溃的情况。ABC三项都属于经济衰退时期的主要特征；D项则过于严重。 关于股权分置改革，下列说法正确的是（ ）。A2022年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革B在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益C对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股

22、东的利益D改革方案须经参加表决的股东所持表决权的12以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护正确答案：AB对价的确定既没有以行政指令的方式，也没有统一的标准，而是由上市公司相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策的基础上采取市场化的方式确定，所以C选项错误；改革方案须经参加表决的股东所持表决权的23以上和参加表决的流通股股东所持表决权的23以上同时通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护，所以D选项错误。 下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有（ ）。A可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B申购、赎回均以现金的形式进行C申购、赎回均以

23、一揽子股票的形式进行D深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性正确答案：ABD2022证券从业考试题免费下载9辑 第9辑 证券法规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A发行人的控股公司的高级管理人员B持有公司5%以上股份的股东C保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D发行股票或公司债的公司一般工作人员正确答案：ABC我国证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级

24、管理人员；由于所任公司职务可以,获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。 （ ）是公司最稳妥、最有保障的资金来源。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资正确答案：A考点：熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。见教材第十一章第一节，P407。 在计算营运指数时，其计算过程中的非付现费用涉及（ ）。A计提的资产减值准备B固定资产折旧C无形资产摊销D待摊费用的减少正确答案：ABCD 股权置换的目的是交叉控股，是控制权变更型公司重组。（ ）正确答案：是调整型公司重组。 证券登记结算公司可以为证券持有人代理投票服务。 （ ）正确答案：证券登记结算公司可以为证券持有人代理投票服务属于国务院证券监督管理机构批准的业务。 内部收益率就是指使得投资净现值等于零的贴现率。 （ ）正确答案：A考点：熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型。见教材第二章第三节，P46。 深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是()。A、股权登记日为R日B、股息到账日为R+1日C、除权除息日为R+2日D、可流通股份红股交易起始日为R+1日正确答案：A