证券从业考试题免费下载9辑.docx

《证券从业考试题免费下载9辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试题免费下载9辑.docx（23页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证券从业考试题免费下载9辑证券从业考试题免费下载9辑 第1辑 证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构。A股东大会B董事会C理事会D监事会正确答案：BB证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构。 在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是（ ）。A均值标准差平面上的有限区域B均值标准差平面上的无限区域C可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D均值标准差平面上的一条弯曲的曲线正确答案：C答案为C。在马柯威茨均值方差模型中，每一种证券或证券组合可由均值方差坐标系中的点来表示，那么所有存在的证券和合法的证券组合在平面上构成一个区域，这个区域被称为可行区

2、域。由四种证券构建的证券组合的可行域可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域。 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（ ）批准。 A证券监督管理机构 B财政部管理机构 C中国银监会审批机构 D中国证监会审批机构正确答案：A熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268269。 中央银行经常采用的一般性政策工具是（ ）。A直接信用控制B间接信用控制C法定存款准备金率D再贴现政策E公开市场业务正确答案：CD

3、E 关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。A股权关系B人事关系C管理关系D商业利益关系正确答案：ABCD证券从业考试题免费下载9辑 第2辑 中央政府债券也称国债，通常由一国中央银行发行。 （ ）正确答案： 关于债券特征论述正确的是（ ）。A债务人不履行债务时，债券投资不能收回B债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回C债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益D债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回正确答案：ABC 以下证券投资风险中属于非系统风险的是（ ）。A财务风险B利率风险C周期波动风险D经营风险正确答案：ADB和C选项中的利率风险和周期波动风险属于系统风险。

4、（ ）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金正确答案：A 下列对内部控制的基本要求叙述正确的是( )。A建立完善的岗位责任制度B建立科学、严格的岗位分离制度C严格控制基金资产的财务风险D严格制定信息技术系统的管理制度正确答案：ABCD117. ABCD内部控制的基本要求主要有：部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监察稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度；建立科学严密的风险管理

5、系统。证券从业考试题免费下载9辑 第3辑 以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A40%B35%C25%D20%正确答案：B29.B依据公司法规定，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是法律、行政法规另有规定的，从其规定。 CPPI主要依赖金融衍生产品实现投资组合的保本与增值。（ ）正确答案：对冲保险策略通常会有上述做法，CPPI主要通过投资组合现时净值与组合价值底线之间的比较，动态调整风险资产比例，从而达到保本与增值的目的。 （ ）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。 A宏观形势 B行业成长性 C个股投资价值 D技术分析正确答

6、案：C了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P94。 参加注册委员会的委员应对是否接受短期融资债券的发行注册作出独立判断。两名以上(含两名)委员认为企业没有真实、准确、完整、及时的披露信息，交易协会不会接受发行注册。（ ）正确答案： 权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。 （ ）正确答案：证券从业考试题免费下载9辑 第4辑 证券营业部对业务差错的处理原则有（）。A按差错性质确定责任B按损失大小追究责任C建立差错事故报告制度D明确差错处理程序和审批权限E加强内部管理制度正确答案：ABCD 通货膨胀会吞噬固定收益所形成的购买力，因此债

7、券基金的投资者不能忽视这种风险，必须适当购买一些股票基金。（ ）正确答案：A考点：了解债券基金的投资风险。见教材第二章第三节，P37。 发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。 （ ）正确答案：发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。 第 67 题 以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（）组成。A发起人B认股人C董事D经理正确答案：AB创立大会由发起人、认股人组成。 下列关于基金估值程序的表述正确的是( )。A基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算B基金日常估值由基金管理人进行C基金管理人每个工作日对基

8、金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人正确答案：BCD119. BCD基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。证券从业考试题免费下载9辑 第5辑 亚洲证券分析师联合会的英名缩写是（ ）。AACIlABICIACAPIMECDASAF正确答案：DACIIA是国际注册投资分析师协会的缩写；ICIA是各国投资联合会国际协议会的缩写；APIMEC是拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟的缩写；D选项中ASAF是亚洲证券分析师联合会的英名缩写，是正确答

9、案。 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。A.选择经纪商B.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答

10、证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 关于回归分析法建立市盈率模型的说法，正确的是( )。A回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性B当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化C能成功地解释较长时间内市场的复杂变化D尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素正确

11、答案：ABD118. ABD回归分析模型有一个共同特点是：它们能解释在某一时刻股价的表现，却很少能成功地解释较长时间内市场的复杂变化。导致这种缺陷的原因可能有如下三个：市场兴趣的变化。当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化；数据的值的变化，如股票、收益增长率等随时间变化；尚有该模型所没有捕捉到的其他重要因素。因此用回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性，套用过去的方程是不现实的。 证券从业资格考试考试时间2022与注册会计师考试时间冲突吗下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2

12、022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室02

13、1-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是：按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万元人民币。( )正确答案：答案为B。题于是内地企业的境外上市条件并非申请发行境外上市外资股的企业的条件。证券从业考试题免费下载9辑 第6辑 某公司有的可转换债券，面值1000元，转换价格25元，其标的股票的市场价格为26元，如果以当前的市场价格1200元买进，则购入后立即转股对投资者不利。（ ）正确答案： 证券从业资格考试复习只看习题可

14、以吗？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低( )正确答案：160.B在一

15、般情况下，股票价格与股利水平成正比。股利水平越高，股票价格越高；反之，股利水平越低，股票价格越低。 在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在（ ）日按实际中签认购数收缴股款。AT+1BT+3CT+2DT+5正确答案：B 一份完整的全国银行问市场质押式回购合同由（ ）共同构成。A回购成交通知单B附加协议C回购成交合同D债券回购主协议正确答案：CD证券从业考试题免费下载9辑 第7辑 证券分析师进行证券投资分析时，应当注意每种方法的适用范围及各种方法的结合使用。（ ）正确答案： 申请上市的企业应符合（ ）的环保核查要求。A关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的准则BC

16、关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的要求C关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知D关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定正确答案：CD 结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。 （ ）正确答案：结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。 代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。（ ）正确答案： NOPAT衡量的是营业利润，因此所有与营业无关的收支和非经常性发生的收支应该剔

17、除。（ ）正确答案：证券从业考试题免费下载9辑 第8辑 公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（ ）。A周转率B杠杆比率C销售利润率D净资产收益率正确答案：B 证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。 （ ）正确答案：证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令。在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令。 根据证券

18、法第十八条规定，下列选项中，属于公司不得再次公开发行公司债券的情形的是()。A.前一次公开发行的公司债券尚未募足的B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的C.企业发行企业债券所筹资金用于房地产买卖、股票买卖和期货交易风险性投资D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时

19、分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 对于交易所无形席位说法正确的是()。A、虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B、交

20、易速度要慢于有形席位报盘C、不易成交D、属于场外报盘正确答案：D ETF申购、赎回清单公告内容包括（ ）等内容。A最小申购B赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C现金替代D基金份额净值正确答案：ABCD证券从业考试题免费下载9辑 第9辑 在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格 越低。 （ ）正确答案：B考点：熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节，P44。 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。 A由正回购方决定 B由中国人民银行统一制定 C由逆回购方决定 D由回购双方约定正确答案：D熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

21、见教材第九章第一节，P269。 证券交易所规定的交易原则是（ ）。A价格优先B投资者优先C效率优先D时间优先正确答案：AD答案为AD。证券交易通常都必须遵循价格优先原则扣时间优先原则。所以答案是选项A、D。 债券交易中，报价是指每（ ）面值债券的价格。 A10元 B100元 C200元 D1 000元正确答案：B考点：熟悉债券报价。见教材第二章第二节，P31。 公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的( )。A40%B50%C70%D80%正确答案：A28.A证券法第十六条和国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知规定，公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的40%。在此限定规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金 使用计划和财务状况自行确定。