2022证券从业考试题免费下载6辑.docx

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1、2022证券从业考试题免费下载6辑2022证券从业考试题免费下载6辑 第1辑 与流动性好的债券相比，流动性差的债券按市价卖出较困难，持有者面临遭受损失的风险因而较大，具有较低的内在价值。 （ ）正确答案： 使用当前及历史价格对未来作出预测将是徒劳的，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息，这是半强势有效市场的特征。（ ）正确答案： 资本市场服务性开放是金融服务业开放的主要内容之一，它包括（ ）。 A允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务 B允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务 C允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本

2、国资本市场上融资 D允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场正确答案：ABCD项是资本市场投资性开放的两方面含义。 持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收人与资本利得占股票买入价格的比例。 （ ）正确答案： 不同的投资目标决定了基金的( )，以适应不同投资者的投资需要。 A基本规模 B基本的投资策略 C基本结构 D基本投向正确答案：BD 下列属于外国债券的是（）。A全球债券B欧洲债券C武士债券D扬基债券点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师

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4、案：了解累积投票制和表决权的代理行使制度。见教材第二章第三节，P65。 地方债券的收入不列入地方政府预算。（ ）正确答案：熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行隋况。见教材第三章第二节，P94。 我国现行规定的委托期为一周有效。（ ）正确答案：B。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托期为当日有效。 为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于基金管理公司投资管理人员管理指导意见的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。（ ）正确答案： 信托投资公司自从1999年9月1日起不再从事股票承销业务

5、。 （ ）正确答案：2022证券从业考试题免费下载6辑 第3辑 债券交易中，报价是指每（ ）面值债券的价格。 A10元 B100元 C200元 D1 000元正确答案：B考点：熟悉债券报价。见教材第二章第二节，P31。 场外交易是一个分散的无形市场。 （ ）正确答案： 信息公开是提高证券市场效率的关键因素。 （ ）正确答案： 关联交易的价格原则上应不偏离（ ）的价格或收费的标准。A市场独立第三方B原先收款C有中国证监会核准D由母公司核准正确答案：A不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准是判断关联交易的标准。 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，且不 得缩短。 （ ）正确答案

6、：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五 章第一节，P148。 根据我国证券法规定，证券公司客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。正确答案：证券法第一百三十九条第一款规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。2022证券从业考试题免费下载6辑 第4辑 （ ）计算VaR时，其市场价格的变化是通过随机数模拟得到。A局部估值法B德尔塔正态分布法C历史模拟法D蒙特卡罗模拟法正确答案：D 在我国，（ ）不属于证券投资基金的交易费用。A申购费B过户费C赎回费D分红手续费正确答案：ACD基金交易

7、费指在进行证券买卖交易时所发生相关交易费用。目前我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费和证管费。因此题述只有B项是基金的交易费用中包括的内容。 证券公司从事经纪业务时，客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（ ）正确答案：A熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P99。 金融衍生工具伴随的风险主要有（ ）。A汇率风险、利率风险B信用风险、法律风险C市场风险、运作风险D流动性风险、结算风险正确答案：BCD （ ）都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市

8、场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。A市场预期理论B期限结构理论C市场分割理论D流动性偏好理论正确答案：AD市场预期理论和流动性偏好理论都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。 发行人申请首次在创业板公开发行股票，应符合（ ）。 A依法设立且持续经营三年以上 B最近两年持续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元 C最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损 D发行后股本总额不少于3000万元正确答案：ABCD考点：掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，

9、P184。2022证券从业考试题免费下载6辑 第5辑 MS值越小，当日股价相对位置越低。 （ ）正确答案： 根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（ ）正确答案：根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。 债券收益率可分为( )。A票面收益率B直接收益率C持有期收益率D到期收益率正确答案：ABCD74. ABCD债券收益率可以划分为以下四种：票面收益率，是指债券票面上列明的固定利率；直接收益率，又称本期收益率，是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率；

10、持有期收益率，是指买入债券后持有一段时间，在债券到期前将其出售而得到的收益率；到期收益率，是指债券到期后，债券收益（债券到期时所获得的面值与购入时的价格之差）与债权购入价的比值。 以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约是（ ）。 A外汇期货 B利率期货 C股权类期货 D金融期货正确答案：C股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券实际发行额（ ）。A不多于人民币5 000万元B不少于人民币3 000万元C不少于人民币5 000万元D不少于人民币7 000万元正确答案：C 经住所地证监会派出

11、机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。（ ）正确答案：B。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。2022证券从业考试题免费下载6辑 第6辑 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿

12、顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券正确答案：D 转债发行：核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（ ）。A不选择发行过重大组的公司B充分尽职调查C建立发行人质量评价体系D明确推荐标准正确答案：BCD 在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准。“常住居民”指的是（ ）。A居住在本国的公民B居住在本国的公民和外国居民C居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民正确答案：D 根据有关规定，尚未公开的（ ）信息属于内幕信息。

13、A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D持有发行人2的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2以上的事实E.涉及发行人的重大诉讼事项正确答案：ABCE 可转换公司债券每张面值200元。（ ）正确答案：保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结限告书。 下列关于一些法律责任陈述正确的是（ ）。A为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件B上市公司增发完成后,未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请C上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正D上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请正确答案：ABCD