2022证券从业考试题免费下载9篇.docx

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1、2022证券从业考试题免费下载9篇2022证券从业考试题免费下载9篇 第1篇 在债券的计息方式中，一次性付息的计息方式包括（ ）。A单利计息B复利计息C贴现方式计息D分期计息正确答案：ABC 宏观经济分析中的经济指标有：（ ）。A领先指标B先行指标C同步指标D反馈指标E滞后指标正确答案：BCE 进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（ ）正确答案： 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。A进入基金管理公司及其分支机构进行检查B要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明D查阅、复

2、制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存正确答案：ABCD 基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。 A前台业务系统 B后台管理系统 C综合业务系统 D应用系统的支持系统正确答案：ABD了解基金销售业务信息管理的内容。见教材第六章第六节，P154。2022证券从业考试题免费下载9篇 第2篇 QDII基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。 （ ）正确答案：当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以

3、说明。 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。（ ）正确答案： 随着我国市场化改革的不断深入，企业投资需求将成为国内投资需求的主要部分，企业投资的规模和方向影响着一国经济的走向。（ ）正确答案： 证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（ ）正确答案：对基金的监管能够有效地调控投资基金的发展方向、发展规模及基金结构，保证基金业的有序发展。 董事会是自营业务的最高决策机构。 （ ）正确答案：自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策

4、机构，投资决策机构是自营业务投资动作的最高管理机构，自营业务部门是自营业务的执行机构。2022证券从业考试题免费下载9篇 第3篇 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（ ）。A设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B子公司必须是母公司的控股子公司C母子公司必须从事同一业务D必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员正确答案：C综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定明确，上市公司应当在募集资金到账后（ ）内签订募集资金专户存储三方监管协议。 A1周 B2周 C1个月 D半年正确答案：B掌

5、握保荐制度。见教材第四章第一节，P104。 第 156 题 承销团由两家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（）A正确B错误正确答案：承销团应该由3家以上承销商组成，而不是2家以上。 证券投资基金法的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。正确答案：证券投资基金法的调整对象包括：证券投资基金的份额持有人、证券投资基金的管理人、证券投资基金的托管人。 下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（ ）。 A结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理 B同一笔交易不拆分交收 C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方 D中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购

6、回结算提供交收担保正确答案：ABC掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。2022证券从业考试题免费下载9篇 第4篇 由于在岸基金的（ ）均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。A投资者B基金管理人C基金托管人D基金的投资市场正确答案：ABCD 中国证监会于2022年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规定。A证券法B上市公司证券发行管理办法C上市公司证券发行试行办法D公司法正确答案：B 股票是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的

7、债权债务凭证。（ ）正确答案： 委托人应当认真了解证券变化情况，选择正确委托手段进行委托。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A委托人应当认真了解证券变化情况，选择正确委托手段进行委托。 基金收益来源中，存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息( )计提。A.逐周B.逐日C.逐月D.逐季正确答案：B答案 B解析：基金收益来源中，存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息逐日计提。2022证券从业考试题免费下载9篇 第5篇 根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（ ）。A成长性基金B收入性基金C平衡性基金D 对冲基金正确答案：A 下列说法不正确的有哪些?（ ）A在适度通货膨胀初期，

8、人们为了避免损失，将资金存入银行B通货膨胀导致财富和收入重新分配C过度通货膨胀，预计股价将会暴涨D通货膨胀时，国家将增加财政补贴正确答案：AC 证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。（ ）正确答案：证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，投资者法人化，金融创新深化，金融机构混业化，金融风险复杂化，市场监管合作化。 基金募集申请核准的主要程序和内容，包括（ ）。A办理基金备案B简化产品审核程序，实施分类审核制度C对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查D组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作

9、出核准或者不予核准的决定正确答案：ABCD考查基金募集申请核准的主要程序和内容，A、B、C、D四项均正确。 （ ）不是品牌所具有的功能。A创造市场B联合市场C巩固市场D规范市场正确答案：D2022证券从业考试题免费下载9篇 第6篇 通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是绝对估值法。（ ）正确答案： 根据（ ）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A债券持有人B债券承销商C发行对象D发行主体正确答案：D 客户只能开立一个信用资金账户。（ ）正确答案： 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ ）。A提供、传播虚假信息B替客户办理账户开立C客户招揽D与客户约定分享投

10、资收益正确答案：ABD 证券存管按（ ）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。A 证券公司账户B 证券营业部账户C 证券服务部账户D 股东证券账户正确答案：D2022证券从业考试题免费下载9篇 第7篇 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 按担保性质分类，国债属于（ ）。 A保证债券 B有担保债券 C无担保债券 D政府债券正确答案：C国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为无担保债券，也称为信用债券。保证债券是有担保债券的一种。 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案A7B5

11、C10D15正确答案：B答案为B证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案 基金财产不得用于( )。A.承销证券B.买卖其他基金份额C.从事内幕交易D.向他人贷款或提供担保正确答案：ABCD答案为ABCD。关于证券投资基金的投资限制，考生应熟悉。 上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受盼市价申报是（ ）。 A对手方最优价格申报 B本方最优价格申报 C最优5档即时成交剩余撤销申报 D最优5档即时成交剩余转限价申报正确答案：C掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P32。2022证券从业考试题免费下载9篇 第8篇 我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业

12、银行的美元存款和港币存款。（ ）正确答案：我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。因此，存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户。 下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是( )。A根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权B交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌C买入期权又称看跌期权或认沽期权D买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能正确答案：AB76. AB买入期权又称看涨期权或认购权，所以C选项错误；期权购买者的潜在亏损是有限的，仅限于期权费

13、，所以D选项错误。 参与全国银行问市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为中央国债登记结算有限责任公司。（ ）正确答案： 董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。（ ）正确答案： 之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（ ）原因。 A沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为 B沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动 C沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操

14、作积极性 D沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新正确答案：ABD掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见教材第五章第二节，P166。2022证券从业考试题免费下载9篇 第9篇 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。正确答案： 属于稳健成长型的投资者一般选择的投资对象是( )。A高利率、低等级企业债券B稳健型投资基金C指数型投资基金D分红稳定持续的蓝筹股正确答案：ABCD108. ABCD稳健成长

15、型投资者希望能通过投资的机会来获利，并确保足够长的投资期间。从投资策略来看，一般会选择投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等。 从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： CBOE推出的中国指数期货（ ）。 A以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本 B合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算 C主要基于海外上市的中国公司 D合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点正确答案：ABCD掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P246。 如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为（ ）。A书面划款凭证B电话划款凭证C传真划款凭证D网络划款凭证正确答案：C