2015年上半年西-藏证券从业资格专业考试：证券投资的收益与~风险专业考试试题~.doc

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1、2015 年上半年西藏证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列哪些选项符合证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定_A最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币B设有专门的基金托管部门C基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于 5 人，并具有基金从业资格D有安全保管基金财产的条件 2、在发行完成后的_日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，A5B10C30D503、ETF 建仓期不超过（）个月。A1B2C3D6 4、证券公司的_

2、决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。A业务执行部门B业务决策机构C分支机构D董事会5、证券公司净资本不得低于其对外负债的_。A5%B8%C10%D15% 6、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括_。A投资对象B投资范围C投资比例D禁止投资行为 7、下列关于证券交易所的说法中，错误的是_。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8、证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护_及相关当事人的合法权益。A基金管理人B基金托管人C基金监管机

3、构D基金份额持有人 9、下列关于认股权证的表述中，正确的是_。A认股权证不能在场外市场交易B认股权证的交易方式与股票交易类似C从内容上看，认股权证具有期货的性质D认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 10、下列属于消极型组合管理策略的是_。A努力与大盘指数收益持平B努力超越大盘指数收益C在市场上买入价值被低估的股票D在市场上卖出价值被高估的股票11、贴现债券通常在票面上_，是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价 12、我国公司法对监事会或监事的规定正确的是_。A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B股份有限公司监事会至少每 6 个月召开 1 次C有

4、限责任公司的监事会会议每年至少召开 1 次D出席会议的监事可以不在会议记录上签字 13、依据开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理公司的以下（）做法是不正确的。A基金单位计价错误时，立即公告B基金单位计价错误时，通报托管人C基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大D未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法14、公司法规定股份有限公司的董事会成员为_人。A310B5 15C5 19D520 15、CFA_级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。A一B二C三D四 16、在我国，基金管理人只能由_担任。A商业银行B信托投资公司C基金管理公司D证券公司 17、境外上市外资股以

5、_标明面值，采取记名股票的形式发行的。A港元B美元C人民币D上市地货币 18、证券市场按照品种结构分为_。A股票市场和债券市场B流通市场和非流通市场C国内市场和国外市场D发行市场和交易市场 19、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括_。A公示处分B警告C没收非法所得D罚款 20、股份公司成立日期为_。A创立大会召开日B发起人协议签署日C中国证监会批文签署 13D营业执照签发日期 21、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为_。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损C提取任意公积金、

6、提取法定公积金、弥补亏损D弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 22、中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。A机构、制度与人员的检查B分析财务报表附注C分析董事会报告D分析证券公司年度报告23、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为_人。A1B2C3D5 24、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是_。A需到证券经纪商柜台开立资金账户B若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户25、投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，则投资者可转

7、换成股票的数量为_。A1000B2500C50000D25000二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、QD基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括_。A拟投资的衍生品种及其基本特性B拟采取的组合避险C有效管理策略及采取的方式、频率D投资预期收益 2、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的_天之内。A2B3C4D53、关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。A禁止从自营账户中提取现金B禁止以个人名义

8、从白营账户中调入资金C自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责D自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行 4、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。A国际经济形势B国内经济状况与发展动向C投资周期D通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等5、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B提高基金资产的总体收益C防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整D确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 6、根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是_

9、。AB 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元B基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 500 万元人民币CA 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1000 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币 7、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括_。A公司股本总额不多于人民币 3000 万元B股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行C公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D公开发行的股份达公

10、司股份总数的 20%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 15%以上 8、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。A发行人运行 3 年以上的，应披露最近 3 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表B发行人运行不足 3 年的，应披露最近 1 期的资产负债表和现金流量表C发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 9、次级债务是指由银行发行的，固定期限_，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A不低于 5 年(包括 5

11、 年)B不低于 3 年(包括 3 年)C不低于 5 年(不包括 5 年)D不低于 3 年(不包括 3 年) 10、按照规定，下列论述不正确的是_。A证券承销采取代销或包销方式B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 3000 万元应当由承销团承销D发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议11、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为_A不能受理全权委托B不得垫付资金C不能受理按有关法规规定

12、不能参与证券交易的人的委托D不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格 12、证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。A时间优先B价格优先C客户优先D委托优先 13、按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。A60%B70%C80%D90%14、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。AA 种股票BB 种股票C国债D债券E基金 15、国有股股利收入依法纳入_预算，国家股股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。A国有资产经营B中央财政C地方财政D国有资产管理 16、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。A待

13、偿还短期融资券余额不超过企业净资产的 30%B近 3 年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D短期融资券不对社会公众发行 17、关于辅导机构，下列说法中，正确的是（）。A辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构B辅导机构应当针对每个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应距确固定的组长，组长应具有综合协调能力C辅导对象依法自主选择辅导机构，中国证监会及派出机构、其他任何部门不得代替辅导对象选择或干预其选择D辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人。如

14、推荐人或保荐人未参与辅导，应对原辅导机构及其工作进行复核，并在推荐函中明确发表意见 18、根据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以_为代表。A简单过滤器规则B移动平均法C上涨和下跌线理论D相对强弱理论 19、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是_。A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B承诺利用基金资产进行利益输送C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 20、股票应载明的主要事项有_。A公司名称B公司登记成立的日期C股票种类D股票的编号 21、托

15、管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制_原则的体现。A合法性原则B完整性原则C及时性原则D独立性原则 22、有价证券具有_的经济和法律特征。A产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C产权性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性23、我国证券交易所的理事会具有的职权有_。A制定和修改证券交易所章程B制定、修改证券交易所的业务规则C执行会员大会的决议D选举和罢免会员理事 24、下列有关内部收益率的描述，正确的有_。A是一种贴现率B前提是 NPV 取 0C内部收益率大于必要收益率，有投资价值D内部收益率小于必要收益率，有投资价值25、封闭式基金扩募或者续期、应具备_条件，并经证监会审查批准。A年收益率高于 1 年期银行贷款利率B基金托管人、基金管理人最近 3 年内无重大违法、违规行为C基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期D基金管理人同意扩募或者续期