2017年上半年江苏证券从业资格专业考试：证券投资的收益与~风险专业考试试题~.doc

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1、2017 年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的_特征。A永久性B持续性C参与性D收益性 2、在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。A.B.C.D.3、一般不需要进行证券信用评级的证券是_。A金融债券B公司债券C地方政府债券D中央政府债券 4、在_假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳

2、的。A弱势有效市场B半强势有效市场C强势有效市场D半弱势有效市场5、新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方B买方C委托方D代理方 6、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A 股现金红利派发权益登记日为_日。ATBT+3CT+4DT+8 7、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为_。A境内资产证券化和离岸资产证券化B股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化 8、_是指将有助

3、于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D市场营销控制 9、截止到 2005 年底，在证券交易所挂牌交易的权证有_只。A3B1C7D920 10、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_，因证券公司发债提供的反担保除外。A10%B20%C30%D40%11、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为 5%和9%，则优先股成本为_。A5.26%B9.47%C5.71%D5.49% 12、2008 年 4 月 12 日，中国人民银行颁布了（），并于 4 月 15 日正

4、式施行。A短期融资券管理办法B 短期融资券承销规程C 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D短期融资券信息披露规程 13、新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。A低于B高于C等于D无所谓14、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A5B10C20D30 15、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的 5 年时间内，每 5 个认股权证可按 15 元的执行价格来购买 1 股该公司普通股票。那么，当普通股价格为 30元时，认股权证的价值等于_元。A1B2C3D4 16、如果证券 A 的投资收益率等于 7%、9%、10

5、%和 12%的可能性大小是相同的，那么，证券 A 的期望收益率等于_。A1.2%B1.8%C9.0%D9.5% 17、在行为金融理论中，_导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A选择性偏差B保守性偏差C过度自信D心理偏差 18、上市公司发行可转换债券，其最近 3 个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于_。A5%B6%C7%D10% 19、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。A在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 20、在我国，下列关于证券公司的事

6、项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有 5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构 21、_将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A地区集中策略B品种集中策略C客户集中策略D时间集中策略 22、_反映了 1 元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A算术平均收益率B几何平均收益率C时间加权收益率D简单(净值) 收益率23、以下不可能出现的无差异曲线是（）A.AB.BC.C

7、D.D 24、有效市场形式不包括_。A强势有效市场B半强势有效市场C弱势有效市场D半弱势有效市场25、关于 ETF 份额的申购与赎回，下列说法正确的是 _。A申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回B申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理赎回C申购、赎回清单的内容。T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T 日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额

8、净值及其他相关内容D申购、赎回申请提交后不得撤销二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是_。A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起CLOF 必须采用指数基金模式D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 2、在开设资金账户准备进行股票交易时，_必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。A证券从业人员B投资者C证券经纪商的代表D证券交易所工

9、作人员3、保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有_。A本次证券发行基本情况B保荐机构承诺事项C对本次证券发行的推荐意见D项目运作流程 4、在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内部收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述错误的是_。A它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率B这种方法能准确地衡量债券的实际回报率C在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率D到期收益率的计算没有考虑税收的因素5、_是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。A每股收益B持续增长率C红利收益率D市盈率 6

10、、下列属于证券经纪商应发挥的作用有_。A提供证券资产管理B提高证券市场效率C提供信息服务D防止股价波动 7、_不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A平衡型基金B交易型开放式指数基金C货币型基金D指数型基金 8、发行人可聘请（）等机构担任债权代理人。A信托投资公司B基金管理公司C律师事务所D会计事务所 9、下列选项中，对契约型基金描述正确的是_。A指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大D契约

11、型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行 10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构董事会 业务执行部门分支机构B业务决策机构业务执行部门 董事会 分支机构C董事会 业务决策机构 业务执行部门 分支机构D业务决策机构业务执行部门 分支机构董事会11、开放式基金的代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。A银行B证券公司C保险公司D财务顾问公司 12、资产重组对公司的影响有_。A从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力B在实践中，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到

12、持续、显著的改善C对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域D一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组，这种方式才会对公司经营和业绩产生显著效果 13、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是_。A上证 180 指数B深证综合指数C上证综合指数D深证成分股指数14、基金托管人对基金的持仓情况应编制_。A日报B周报C季报D年报 15、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括_。A执行会员大会的决议B制定、修改证券交易所的业务规则C审定对会员的接纳D审议和通

13、过证券交易所的财务预算、决算报告 16、上市公司发行的可转换债券发行结束_个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。A3B6C9D12 17、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是_。AA 股价格最小变动单位为 0.01 元人民币B深圳证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元C目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D基金计价单位为每份基金价格 18、下列经济指标中，属于滞后性指标的有_。A失业率B银行未收回贷款规模C企业投资规模DGDP 19、国家建设债券的发行对象不包括_。A城市居民B基金会组织C私营企业D金融机构

14、20、在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。A经签字股票交付B认股者持股载入股东名册C认股者认股款项的缴纳D股票数载入股东磁卡账户 21、根据证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的_时，应当在该事实发行之日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A3%B5%C10%D15% 22、李三持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为 25 元，新股认购价格为15 元，买 1 股新股所需股权数为 1，则该附权股票优先认股权的价值为_元。A5B10C15D2523、关于债券的票面价值叙述正确的有_。A票面金额定得较小，发行成本也就较小B票面金额定得较大，不利于小额投资者购买C在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 24、基金信息披露的作用主要体现在_。A有利于投资者的价值判断B有利于防止利益冲突与利益输送C有利于提高证券市场的效率D有效防止信息滥用25、支付基金相关费用的资金清算属于_。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算