西-藏2015年上半年基金从业资格：股票的价值与~价格专业考试试题~.doc

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1、西藏2015 年上半年基金从业资格：股票的价值与价格考试 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、下列职权中，应该由股东会行使的是_ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 2、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定 规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A基金份额的转换 B基金份额的转托管 C基金份额的冻结 D基金的非交易过户 3、独立董事任职时应具备的条件包括_。 A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B具有 5 年

2、以上金融、法律或者财务的工作经历 C最近 3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管 理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 4、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以 公开形式发布时的禁止行为有_。 A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 5、平衡型基金是指_。 A既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金 B由各种

3、基金混合而成的基金 C投资于各种股票的基金 D同时以股票、债券为投资对象的基金 6、买入返售金融资产收入属于_ A：利息收入 B：投资收人 C：其他收入 D：公允价值变动损益 7、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A：基金注册登记结构 B：基金管理人C：基金托管人 D：监管机构 8、QDII 基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D拒绝或暂停申购的情形 9、ETF 基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工 作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 1

4、0、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于 _。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款 11、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定积金。 A：百分之五 B：百分之十 C：百分之五至百分之十 D：没有规定 12、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金 少于_只的基金进行评级或单一指标排名。 A3 B6 C9 D10 13、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 14、配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本

5、额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃 配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 15、2004 年 6 月 1 日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期。 A证券法 B 证券投资基金法C 开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管理暂行办法 16、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 17、证券从业人员

6、需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权 _管理。 A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民银行 18、以下不属于基金设立申报材料的是_ A：申请报告 B：基金合同草案 C：上市公告书 D：招募说明书草案 19、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征， 明确提示投资者注意投资基金的风险。 A投资者的目标 B风险承受能力 C预期收益率 D投资偏好 20、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金 费率基本上呈_趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A：递增 B：递减 C：不变 D：无法确定 21、关于基金评级的

7、运用，下列说法错误的有_。 A应重点关注基金的短期评级 B基金评级具有预测性 C可以直接根据基金等级进行投资 D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 22、根据投资目标的不同，基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ET 与上市开放式基金(LO 23、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之 涌现。 A国家信用 B公司信用C银行信用 D商业信用 24、以下关于债券的说法正确的有_。 A属于有价证券 B是虚拟资本 C是所有权关系的表现 D是有期证券 25、

8、基金销售费用包括基金的_。 A申购费 B认购费 C赎回费 D销售服务费 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券发行市场的作用主要表现在_。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为政府宏观部门调控经济提供了手段 C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 2、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加_。 A监事会 B股东大会 C董事会 D公司职工代表大会 3、一只基金在收益分配前

9、的份额净值是 1.3400 元，假设每份基金分配 0.0500 元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。 A不会有变化 B将会上升至 1.3900 元 C将会下降至 1.2900 元 D不确定 4、基金投资风险控制的具体措施包括_。 A建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构 B建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 C采取投资风险管理技术和控制程序 D实行内部监察稽核控制 5、_的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。 A：私募基金 B：被动型基金 C：公募基金 D：收入型基金 6、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股

10、票、债券等有 价证券投资的基金是指_。AETF 基金 BLOF 基金 CQFII 基金 DQDII 基金 7、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为_。 A仓位型跟踪误差 B交易型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D费用型跟踪误差 8、2007 年 6 月 18 日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公司 和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A：证券投资基金管理暂行办法 B： 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 C： 中华人民共和国证券投资基金法 D：开放式证券投资基金试点方法 9、拟募集基金不应存在_的情况。 A与拟任基金管理人已经管理

11、的基金雷同 B投资方向不明确 C其基金管理公司设立、运作未满 1 年 D基金名称存在欺诈、误导投资人 10、对处于形成期的家庭来说，投资应该以_为主。 A长期投资的权益投资工具 B偏进取的平衡资产配置 C偏保守的平衡资产配置 D固定收益工具 11、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。 A以股票投资为主的基金 B以债券投资为主的基金 C以浮动收益投资为主的基金 D以固定收益投资为主的基金 12、基金合同当事人包括_。 A基金销售代理人 B基金管理人 C基金托管人 D基金份额持有人 13、基金销售机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞

12、争对手为目的，压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 14、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的_时， 基金不得成立。_ A：50% B：70%C：80% D：100% 15、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。 A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 16、_可采用不同币种申购基金份额。 AQDII 基金 B境内 ETF 基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金 17、基金销售业

13、务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 18、中国的第一家证券交易所上海证券交易所于_成立。 A1990 年 7 月 B1990 年 12 月 C1991 年 7 月 D1991 年 12 月 19、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C稳定性 D高风险陛 20、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/ 股，必要 的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为_元/ 股。 A32 B40 C50 D80 21、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。 A有效控制不公平交易行为 B有效控制利益输送的交易行为 C为

14、公司的业绩考核提供部分量化指标 D通过分散投资降低系统性风险 22、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因 有_。 A各类数据的采样不同 B其分析更多基于预测数据 C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致23、_属于证券投资的系统性风险。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 24、下列关于 ETF 的说法，正确的有_。 AETF 本质上是一种指数基金 BETF 规模的变动最终取决于市场对 ETF 的真正需求 CETF 会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D我国首只 ETF 采用的是抽样复制 25、下列选项中，_不是国际证监会证券监督的目标。 A保护投资者 B保护证券市场的公平、效率和透明 C降低系统性风险 D提高证券收益