2015年上半年福建证券从业资格专业考试：证券市场参与~者试题~.doc

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1、2015 年上半年福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中_的要求。A健全性B适中性C制衡性D监督性 2、质押式回购业务也可以称作_。A开放式回购B买断式回购C封闭式回购D卖断式回购3、截至 2006 年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等_只 LOF 在深圳证券交易所上市交易。A10B13C15D20 4、我国公司法规定，公司从税后利润中

2、提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。A公益金B红利C任意公积金D股息5、现代证券组合理论的开端是（）。A马柯维茨B夏普C罗尔D特雷诺 6、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。A经营经纪业务已满 5 年，且在分类评价中等级较高的公司B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形D有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券 7、下列有关金融期货叙述不正确的是_。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国，金融期货交易至少要受到

3、 1 家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C金融期货交易是非标准化交易D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 8、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。A1%B2%C3%D5% 9、_是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。A勤勉尽责B公平竞争C保守秘密D诚实信用 10、在我国，基金日常估值由（）同时进行。A基金托管人与外部专业机构B基金管理人与基金持有人C基金管理人与基金托管人D基金管理人与外部专业机构11、以下说法正确的是（）。A上市公司股份回购，只能使用自有资金B上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C上市公司配股，原股

4、东可以放弃配股权D上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人 12、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A1B2C6D12 13、内幕信息的知情人不包括_。A发行人的高级管理人员B持有公司 3%股份的股东C发行人控股的公司D保荐人14、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。A互联网B上海证券交易所网络投票系统C深圳证券交易所网络投票系统D上海和深圳证券交易所网络投票系统 15、_是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。AS 股BN 股CH 股D红筹股 16、在证券组合管理的基本步骤中，投资

5、时机的选择是（）阶段的主要工作。A进行证券投资分析B组建证券投资组合C投资组合的修正D投资组合业绩评估 17、基金管理费费率大小，通常_。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比 18、_是最能有效地反映基金经营成果的指标。A市盈率B净值增长率C标准差D市净率 19、买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A动态型B平衡型C积极型D消极型 20、证券回购的实质是_。A信用贷款B抵押拆借资金C发行债券融资D杠杆融资 21、中国人自己创办的第一家证券交易所是 19

6、18 年夏天成立的_。A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所D北平证券交易所 22、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前_个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。A3B5C6D723、我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是_。A由理事会任免B由会员大会选举产生C由理事会选举产生D由国务院证券监督管理机构任免 24、证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月不得参与证券承销。A24B30C36D4825、_是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A指数型基金BLOF 基金C开放式基金DETF 基金二、多项选择

7、题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、债券的成本可以看做_。A使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率B使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率C使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券市场价格的一个折旧率D使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券市场价格的一个折旧率 2、客户维持担保比例不得低于_。A100%B130%C150%D180%3、对

8、发行上市的信息披露的基本要求不包括_。A全面性B真实性C及时性D完整性 4、下列关于优先股票的阐述，错误的是_。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率5、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是_。A部门设置要体现职责明确、相互独立的原则B严格授权控制C强化内部监察稽核控制D建立科学严密的风险管理系统 6、发行人存在高危险、重污染情况的，应（）。A披露因安全生产及环境保护原因受到的处罚情况B披露近 1 年相关费用成本支出及未来支出情况C披露

9、安全生产及污染合理情况D说明是否符合国家关于安会生产和环境保护的要求 7、首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（）。A促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势B促进辅导对象建立良好的公司治理机制C督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规D促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务 8、证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供的上市股票D举办证券咨询分析会 9、证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币_元。A5000 万B2 亿C5 亿D10 亿 10、股票的

10、发行价格不得低于（）。A每股利润B市场最低价C每股净资产D票面金额11、上市公司设独立董事，具体办法由_规定。A中国证监会B证券公司C证券交易所D国务院 12、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年 13、关于詹森指数，下列说法正确的有_。A詹森指数是 1969 年由詹森提出的B指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差C詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差14、资产评估报告书的撰写应当遵循_的原则。A公开、公平、公正B客观、公正

11、、实事求是C严谨、公正、实事求是D公开、高效、经济 15、我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过_人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A150B180C200D230 16、欧洲美元债券属于_。A本国债券B外国债券C欧洲债券D武士债券 17、能明确脊椎压缩性骨折的是A反常活动B压痛C瘀斑D功能障碍EX 线检查 18、某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)A15.06B15.08C15

12、.09D15.15 19、首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有_。A发行人应当具备一定的盈利能力B发行人应当主营业务突出C对发行人公司治理提出从严要求D发行人必须具有相当大的规模和很长的存续时间 20、下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法中，错误的有_。A申购、赎回均以现金的形式进行B申购、赎回均以一揽子股票的形式进行C可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 21、关于股票基金，下列描述不正确的是_。A股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的 22、按_划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A交易权限B交易场所C账户用途D开立主体23、道氏理论认为价格的波动趋势可以分为_。A短暂趋势B重要趋势C次要趋势D细微趋势E超级趋势 24、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A招募说明书B托管协议C基金份额发售公告D基金合同25、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是_。A信用风险B市场风险C法律风险D结算风险