甘肃2015年上半年证券从业资格专业考试：证券市场的行政监管模拟试题~.doc

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1、甘肃省 2015 年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。A可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回B上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C募集说明书可以约定回售条款D债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东 2、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以_，以区别于其他公司股票

2、。A“特别”标记B*ST 标记CPT 标记DST 标记3、下列_情形是操纵证券市场罪。A非法获取证券内幕信息B编造重大虚假内容C操纵证券交易价格，获取不正当利益D隐瞒重要事实的财务会计报告 4、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。A交易B清算 C操作权限D客户服务5、美国式招标的缴款期特点是（）。A以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的B以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的C以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标

3、商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的D以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的 6、经纪类证券公司最低注册资本限额为_。A5 千万B1 亿C2 亿D3 亿 7、下列不属于证券中介机构的是_。A证券业协会B会计审计机构C律师事务所D资产评估机构 8、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。A涨跌幅价格=当日开盘价 (1+ -涨跌幅比例)B涨跌幅价格= 前日收盘价(1+ -涨跌幅比例)C涨跌幅价格= 前日开盘价(1+ -涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前日平均价 (1+ -涨跌幅比例) 9、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说

4、法中，不正确的有_。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 10、在_募集资金可以进行_证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A境内；境外B境内；境内C境外；境外D境外；境内11、金融衍生工具产生的最基本原因是_。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命 12、从_起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A1998 年 4 月 1 日B1995 年 9 月 1 日C2000 年

5、 8 月 1 日D1992 年 12 月 1 日 13、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（）A.B.C.D.14、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人 15、根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向B委托订单的数量C委托价格限制D委托时效限制 16、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。A投资标的划分B投资目标划分C基金的组织形式不同D是否可自由赎回和基金规模是否固定 17、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A摘要B概要C绪言D风险因素 18、某封闭式基金去年亏损 3000 万元，今年实现净利润 5000

6、 万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润_万元。A900B1800C2700D4500 19、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。A配股和增发新股，按成本估值B不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值 20、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为_。A1986B1990C1992D1998 21、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上

7、。A1B2C3D5 22、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。A过半数B2/3 以上C3/4 以上D80% 以上23、1952 年，_发表了一篇题为证券组合选择的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。A哈理马柯威茨B威廉 夏普C史蒂芬 罗斯D詹森 24、积极的债券组合管理策略不包括_。A水平分析B多重负债下的组合免疫策略C债券互换D应急免疫25、关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209

8、毫米295 毫米（相当于标准的 A4 纸规格）D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税对（）按 1税率征收，对受让方不再征收。A买入方B所有投资者C证券公司D出让方 2、金融衍生工具按_可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A基础工具种类B金融创新工具的功能C产品形态和交易场所D金融衍生工具自身交易的方法及特点3、

9、上市公司发行新股的，持续督导的期间为_。A证券上市当年剩余时间B证券上市当其后 2 个完整会计年度C证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度D证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 4、境内居民个人投资 B 股，根据有关制度规定，允许使用的是_。A存入境内商业银行的现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇人的外汇资金5、下列关于股票的永久性的说法，错误的是（）。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存

10、续期间是一笔稳定的自有资本 6、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。A直接发行B私募发行C招标发行D承购包销 7、关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。A又称专户理财业务B由政策性银行担任资产托管人C基金管理公司向特定客户募集资金D接受特定客户财产委托担任资产管理人 8、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是（）。A牛市到来时，应选择那些低系数的证券或组合B牛市到来时，应选择那些高 系数的证券或组合C熊市到来之际，应选择那些高 系数的证券或组合D熊市到来之际，应选择那些低系数的证券或组合 9、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都会经历下列哪些阶段_。A开发期

11、B成长期C成熟期D稳定期 10、以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是_。A公司治理健全，内部控制有效B公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法经营受到处罚C经营证券经纪业务已满 5 年D财务状况良好，最近 6 个月净资本在 12 亿元以上11、资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的_。A实体性贬值B功能性贬值C经济性贬值D时间性贬值 12、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于_。A挂牌公司属性不同B转让方式不同C信息披露标准不同D结算方式不同

12、 13、有效市场假说的主要贡献者是_。A哈里马柯威茨B威廉 夏普C斯蒂芬 罗斯D尤金法玛14、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为_A不能受理全权委托B不得垫付资金C不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格 15、股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司。A部分股份B全部股份C控股股份D优先股份 16、长期国债的偿还期限一般在_。A1 年以上B3 年以上C5 年以上D1

13、0 年或 10 年以上 17、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D票券式债券 18、关于债券的票面价值叙述正确的有_。A票面金额定得较小，发行成本也就较小B票面金额定得较大，不利于小额投资者购买C在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 19、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这体现了证券经纪商的_义务。A必须忠实办理受托业务B不进行信用交易C坚持了解客户的原则D采用正确的委托手段 20、_是不能流通转让的。A保值债券B特种

14、债券C财政债券D基本建设证券 21、_的市场多属于寡头垄断，因为前期投资大，技术复杂。A资本密集型B劳动密集型C技术密集型D土地密集型E稀有资源密集型 22、以下不属于基金管理人信息披露范围的是_。A涉及基金投资运作的信息披露B涉及基金募集的信息披露C涉及基金上市交易的信息披露D涉及基金净值复核的信息披露23、_会增强公司的变现能力。A银行贷款指标B短期可变现资产C良好的偿债能力信誉D未作记录的或有负债 24、进一步扩充现代的证券组合管理理论在实践运用中的理论基础不包括_。A夏普的“单因素模型”B“ 多因素模型”C夏普、特雷诺、詹森的资本资产定价模型D罗斯的 CAPM 模型25、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有_等。A对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B开立非上市股份有限公司股份转让账户C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案