2015年上半年江西证券从业资格专业考试：证券市场的自律管理专业考试试卷~.doc

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1、2015 年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有 1000 份以上权证的投资者不得少于_。A1000 人B500 人C100 人D10 人 2、依法持有并保管基金资产的是_。A基金持有人B基金管理人C基金托管人D证券交易所3、下列传递机制正确的是_A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益

2、下降D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 4、上市公司的下列行为中，不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是_。A按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为5、下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是_。A应急免疫B满足单一负债要求的投资组合免疫策略C多重负债下的组合免疫策略D多重负债下的现金流量匹配策略 6、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议

3、的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 7、我国证券交易所中，_是证券交易所的决策机构。A会员大会B理事会C专门委员会D总经理 8、某股今年分红方案为 10 送 2 转增 2 派 1.00 元，登记日收市价为 15 元，则折合除权价为（）元。A13.15B11.22C10.64D10.07 9、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。A1B3C6D9 10、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_。A更低B一样C更高D二者的回报率没有可比性11、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A股东大会B董事会C证券交易所D经理层

4、 12、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5% 13、在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为_。A供需关系B正比例关系C替代关系D互动关系14、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括_。A烟台住房储蓄银行B经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C全国性商业银行D部分符合条件的城市商业银行 15、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人 16、新上证综合指数选择_组成样本。A已完成股权分置改革的沪市上市公司B沪市排名前 300 的上市公司C沪市全部上市公司D已完

5、成股权分置改革的沪深两市上市公司 17、申请高级管理人员任职资格，应当具备_年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A1B3C5D8 18、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于_。A不低于公告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价B不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价C不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价D不高于公告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 19、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的

6、，可以由上市公司_。A代销B包销C倾销D自销 20、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是_。A扬基债券B亚洲债券C欧洲债券D外国债券 21、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起 3 天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A3%B5%C7%D10% 22、下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。A并购一方当事人当年在中国市场营业额超过 5 亿元人民币B1 年内并购国内关联行业的企业累计超过 10 个C并购一方当事人在中国

7、的市场占有率已经达到 20%D并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到 25%23、各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是_。A基本分析流派B技术分析流派C学术分析流派D心理分析流派 24、_通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。A电话服务中心B邮寄服务C自动传真D手机短信25、上市公司公开发行新股是指上市公司向（）发行新股，包括向原股东配售股份简称（）和向不特定对象公开募集股份简称（）。A特定对象增发配股B特定对象配股增发C不特定对象增发配股D不特定对象配股增发二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至

8、少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、按照_细分是指根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。A地理因素B人口因素C行为因素D心理因素 2、按照_，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。A发行主体B发行方式C发行目的D发行地区3、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。A使用自有资金和依法筹集的资金B使用自己名义开设的证券账户C设立专门的证券自营部门D不缴纳证券交易印花税 4、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价

9、格的委托时，应该_完成交易。A自行对冲B向交易所申报竞价C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲5、证券营业部收到投资者委托后，应对_进行审查，合格后才能接受委托。A委托内容B委托人身份C委托卖出的实际证券数量D委托买入的实际资金余额 6、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（）A50%B80%C90%D100% 7、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票_以下的罚款。A等值B二倍C五倍D十倍 8、包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（）

10、。A0.5% 1.5%B0.5%2.5%C1.5%2.5%D1.5% 3% 9、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为_。A独立性与非独立性B可分型与不可分型C独立性与分离型D可分离型与非分离型 10、根据有关规定，下列各项中，属于不得在上市公司担任独立董事的情形的是_。A某上市公司的股本总额为 20000 万股，甲持有 2 万股B为某上市公司的附属企业提供财务服务的人员C某上市公司前 15 名股东中的自然人股东的直系亲属D某上市公司前 10 名股东中的自然人股东的直系亲属11、设某公司权证的某日收盘价是 6.35 元，该公司股票收盘价为 28.00 元，行权比例为 1，次日该

11、公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为_元。A9.85；2.85B9.15 ；3.55C9.85 ；3.55D9.15；2.85 12、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。A存管部B股份结算部C资金交收部D投资咨询部 13、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是_。A发行债券B发行普通股C未分配利润融资D发行优先股14、在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有_。A形态完成、股价反转后，行情会持续较长时间B成交量的变化都是两头多、中间少C成交量的变化都是两头少，中间多D圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度

12、就越强 15、上市公司发行可转换债券，其最近 3 个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于_。A5%B6%C7%D10% 16、GDP 保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将_。A上升B下跌C不变D大幅波动 17、_表明股票买卖双方对价格的认同程度大。A成交量小B成交量大C成交量不变D成交量连续波动 18、客户维持担保比例不得低于_。A100%B130%C150%D180% 19、信用交易包括_。A远期交易B期货交易C保证金卖空D保证金买空 20、关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是_。A不得利用内幕信息买卖基金B不得利用职务便利谋取个人利益C不得投资开放式基金D

13、持有的开放式基金份额的期限不得少于 6 个月 21、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。A通常基金规模越大，基金托管费率越高B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C目前我国封闭式基金按照 2.5的比例计提D开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于 2.5 22、国外基金直销渠道的特点不包括_。A对客户财务状况更了解，对客户控制较强B客户可得到独立的顾问服务C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D推销新产品更容易23、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10 个工作日D15 个工作日 24、公认设立最早的投资基金是_。A英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿 “马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金25、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由_直接对客户承担。A期货公司B证券公司C根据双方约定确定责任承担者D证监会确定责任承担者