2016年上半年广东证券从业资格专业考试：证券与~证券市场专业考试试卷~.doc

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1、2016 年上半年广东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后_内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10 个工作日D15 个工作日 2、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30 前D13:30 前3、关于直接融资，下列说法正确的是_。A是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买

2、后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴B直接融资主要指银行性融资C是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动D我国直接融资的比例较大 4、下列不属于基金持仓结构分析的是_。A基金持仓股本规模B股票投资占基金净值的比例C债券投资占基金资产净值的比例D某行业投资占股票投资的比例5、下列属于选择性货币政策工具的是_A法定存款准备金率B再贴现政策C公开市场业务D直接信用控制 6、根据有关规定，上海证券交易所对参

3、与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是_手。A1B10C100D1000 7、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有_个。A10B12C13D15 8、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近 3 年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近 1 期资产负债表。A5%B10%C15%D20% 9、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。A简单(净值) 收益率B预期收益率C时间加权收益率D算术平均收益率 10、公司的法定代表人为_。A董事长B总经理C董事

4、会指定D公司章程规定11、进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是_。A市场行为涵盖一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性的 12、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是_A总量分析和结构分析是互不相干的B总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究C结构分析侧重于分析经济指标速度的考察D总量分析比结构分析重要 13、日价格振幅的计算公式为_。A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价格)当日最低价格100%C(当日最高价格-当日最低价格)当日最高价格100%D单只股票涨跌点数-

5、中小企业板块指数涨跌点数14、按照_，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。A权证持有人行权的时间不同B权证的内在价值分类C权证行权的基础资产或标的资产D持有人权利的性质不同 15、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的_时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A0.1%B0.25%C0.5%D0.75% 16、下列各项中，属于同步陛指标的是_。A货币供给B主要生产资料价格C企业工资支出D银行未收回贷款规模 17、证券公司营销人员风险主要是_。A促销风险B道德风险C合规风险D营销责任风险 18、以下不属于证券自营买卖对象的是_。A权证BB 股C基金券D国债 19、关于开放式基金和封闭式基

6、金，下列说法错误的是_。A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值 20、现代证券组合理论的开端是（）。A马柯维茨B夏普C罗尔D特雷诺 21、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。ABCD 22、承销金额超过人民币_元，承销团成员

7、超过_，可设 23 家副主承销商。（）A5 千万 8 家B5 千万 10 家C3 亿 8 家D3 亿 10 家23、恒生指数挑选了_种有代表性的上市股票为成分股。A30B33C65D225 24、证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护_及相关当事人的合法权益。A基金管理人B基金托管人C基金监管机构D基金份额持有人25、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.05%B0.1%C0.5%D1%二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有

8、 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券B长期债券C商业票据D定期存款单 2、下列不属于国际收支中资本项目的是_。A各国间债券投资B贸易收支C各国间股票投资D各国企业间存款3、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。A国资委B中国人民银行C国务院有关部门D中国证监会 4、下列选项中，影响债券理论价格的主要变量有_。A债券的期值B待偿期限C买卖价格D市场利率5、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是_。A应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估

9、值技术确定公允价值B运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数D采用估值技术确定公允价值时，应通过定期校验确保估值技术的有效性 6、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资基金 7、以下属于控制权变更型资产重组的是_。A公司的分立B资产配负债剥离C收购公司D股权的无偿划拨 8、应用波浪理论具有两大难点，它们是_。A确定浪的层次B确定浪的起始点C确定浪的形态D确定浪的终止点 9、我国证券法规定，上市公司有下列_情形之

10、一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C公司有重大违法行为D公司最近 3 年连续亏损 10、基本分析的优点有_。A能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B同市场接近，考虑问题比较直接C预测的精度较高D获得利益的周期短11、我国禁止将回购资金用于_A固定资产投资B调剂寸头C期货市场投资D股本投资 12、固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有_。A定价交易B报价交易C询价交易D投标交易 13、1940 年，_颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法

11、。A英国B美国C瑞士D法国14、与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（）。A机构投资者B一般法人投资者C战略投资者D战术投资者 15、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近 1 期末净资产额的（）。A20%B30%C40%D50% 16、上市公司向社会公开发行新股，一般是指（）。A向原股东配售股票B向全体社会公众发售股票CA、B 均包括DA、B 均不包括 17、关于向战略投资者配售，下列说法正确的是_。A首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票B发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本

12、次发行股票的比例，以及持有期限等C战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价D发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案 18、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在 T+2 日下午 17:00之后将按透支金额_罚款。A0.1%B0.2%C0.4%D0.5% 19、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。A10%B15%C20%D25% 20、_是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。A公开报价B对话报价C格式化询价D双边报价 21、发行人曾存在（）或股东数量超过 200

13、人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A法人持股B工会持股C职工持股会持股D信托持股 22、股息的具体形式可以是_。A现金股息B负债股息C财产股息D股票股息23、一般来说，可以根据下列_因素判断趋势线的有效性。A趋势线的斜率越大，有效性越强B趋势线的斜率越小，有效性越强C趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认 24、流通性较强的债券（）。A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小B折让的大小和凸性有关C折让的幅度反映了债券流通性的价值D在收益率上往往有一定折让25、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是_。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D成本效益原则