山东省-2017年上半年证券从业资格考试.-证券市场参与-者模拟试题-.doc

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1、|山东省 2017 年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过_天。A30B60C90D91 2、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A稳健型B激进型C消极型D积极型3、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。A类别资产选择B资产配置决策C资产混合比例D类别资产及其比例的调节 4、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将

2、委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务B融资融券业务C证券投资咨询业务D证券经纪业务5、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。A制定融资融券业务的基本管理制度B制定融资融券业务操作流程C融资融券业务的具体管理和运作D客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 6、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所 B 股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。A10 美元B5 美元 C1 美元 D2 美元 7、证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程，其购买的种|类为_

3、A有价证券B股票C股票及债券D有价证券及其衍生品 8、某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)A15.07B15.08C15.09D15.15 9、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有_在一定时期内生产活动的最终成果。A本国居民B国内居民C常住居民D常住居民但不包括外国人 10、关于大宗交易的成交价格说法正确的是_。A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C大宗交易的成交价格计入当日行情D大宗交易

4、的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情11、证券公司监督管理条例规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A1B2C3D4 12、基金管理公司的收入主要来自_。A自有资产的投资收入B管理费C基金资产投资收益D基金资产利息收入 13、所有关于基金绩效衡量的指标均是_。A事前衡量B事后衡量C全面衡量D局部衡量14、在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A经纪商|B委托人C托管商D代理人 15、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，

5、在法律上统称为“经纪人一交易商”。A商人银行B投资公司C商业银行D投资银行 16、在我国，基金各当事人的权利义务在_中约定。A基金份额上市交易公告书B招募说明书C基金合同D基金托管协议 17、以 5 元作为佣金的收取起点不适用于_。A上海证券交易所上市的 A 股B深圳证券交易所上市的 A 股C证券投资基金DB 股 18、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B商业银行C证券交易所D证监会 19、以下不属于公司债券的是_。A信用公司债券B短期融资券C混合资本债券D附有股权证的公司债券 20、证券回购的实质是_。A抵押贷款B股权的转让C期权的一种形式D一

6、种期货 21、按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A3000 万B5000 万C8000 万D1 亿 22、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在_年(含)以上。A2B3C4|D523、某封闭式基金去年亏损 3000 万元，今年实现净利润 5000 万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润_万元。A900B1800C2700D4500 24、对基金投资进行限制的主要目的包括_。A运用基金操纵市场B引导基金消除市场系统风险C引导基金集中投资，降低风险D发挥基金引导市场的积极作用25、某投资者持

7、有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值) 可转换债可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A 公司股票，可换股数为_股。A 8000B 8300C8330D 8333二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据表 6-2 给出的条件，M 公司股票的短期（ 5 天）相对强弱指标 RSI 值为（）。A.75%B.70%C.80%D.85% 2、

8、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有_。A近 2 年无亏损记录B具有会员资格C无违规现象D缴纳席位费3、约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于_。A甲方死亡或丧失民事行为能力B乙方被人民法院宣告进入破产程序C甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散D乙方被证券监管机关取消业务资格E其他法定的情形 4、连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是_。A若不能成交则进入买入委托队列等待成交B若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价|D若成交，其成交价格取买方叫价5、关于债转股的操作

9、流程，下列说法不正确的是_。A可转债“债转股”通过交易所交易系统进行B“ 债转股”时，申报方向为买入C“ 债转股”时，转股申报不得撤单D可转债的买卖申报优先于转股申报 6、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有_。A国家持股B国有法人持股C其他内资持股D外资持股 7、流通性较强的债券（）。A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小B折让的大小和凸性有关C折让的幅度反映了债券流通性的价值D在收益率上往往有一定折让 8、公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括_。A宏观经济风险B管理风险C成本风险D汇率风险 9、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是_。A

10、交易所规定的总价值/每点价值B交易所规定的每点价值股票价格C股票价格/基础指数的数值D基础指数的数值交易所规定的每点价值 10、从 20 世纪 70 年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标_的提高。A货币化率B资本化率C证券化率D资产化率11、证券结算包括（）A证券登记B证券清算C证券交割D资金交收 12、下列较容易受购买力风险损害的证券是_。A保值债券B浮动收益债务C固定收益债券D优先股 13、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，|是按_划分。A交易场所B账户用途C投资主体D投资种类14、下列各项属于金融衍生工具特征的有_

11、。A跨期性B期限性C联动性D不确定性 15、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指_。A证券公司短期融资券B证券公司发行的可转换债券C证券公司发行的次级债券D证券公司资产支持证券 16、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高_个买入申报价格和数量。A12B10C8D5 17、证券登记结算公司在_日对会员发送预对盘报告。ATBT+1CT+2DT+3 18、沪深 300 风格指数系列包括_。A沪深 300 成长指数B沪深 300 价值指数C沪深 300 行业指数D沪深 300 相对成长指数 19、下列关于证券自营业务

12、的说法中，正确的是_。A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法的处罚 20、买入_申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001元人民币。ALOFBETFC保本基金D股票基金 |21、股价指数期货合约的价值通常是_。A以股票指数乘以一个固定的金额来计算B以股票市值乘以一个固定的金额来计算C以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算 22、GDP 保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将_。A上升B下跌C不变D大幅波动23、对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是_。A市场供求状况B信用等级C风险程度D发行数量E债券发行的期限 24、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30 前D13:30 前25、根据第 1 号准则的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括_。A产业政策B产品特性C技术替代D国际市场冲击