2017年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题.doc

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1、2017年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 2、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。 A实际收益率 B期望收益率 C名义收益率 D无风险收益率 3、依据我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A上市交易的股票 B期货 C上市交易的国债 D上市交易的企业债券 4、其他组织或个人。 A股东权利 B管理权利 C安排权利 D指挥权利

2、5、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。 A通过公开发售基金份额筹集资金 B企业及其职工在依法参与基本养老保险的基础上自愿建立 C由社会保障基金和社会保险基金组成 D将收益用于指定的社会公益事业的基金 6、市盈率的计算公式为_。 A每股价格乘以每股收益 B每股收益加上每股价格 C每股价格除以每股收益 D每股收益除以每股价格 7、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。 A40 B30 C25 D15 8、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与_存在着线性关系。 A标准差 B方差 C D相关系数 9、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_打算。

3、 A市盈率 B股票的内在价值 C资本收益率水平 D股票的供求关系 10、依据证券发行的主体不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C公司证券 D个人证券 11、金融期货与金融期权的区分在于（）。 A收费不同 B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 12、关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C要求发行人供应关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所供应信息的真实性、完整性和牢

4、靠性担当法律责任 13、从_形态看，国内生产总值是全部常住居民在肯定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A价值 B产品 C收入 D实物 14、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A真实、精确、完整、权威 B真实、精确、完整、准时 C真实、精确、完整、有效 D真实、精确、完整、审核 15、我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A10% B20% C25% D30% 16、垄断竞争型市场特点不包括_。 A生产者众多，各种生产资

5、料可以完全流淌 B生产的产品同种但不同质 C产品之间存在着差异 D生产者对其产品的价格有肯定的掌握力量 17、_又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A市盈率 B市净率 C净资产倍率 D周转率 18、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。 A一样大 B没有相关关系 C前者较小 D前者较大 19、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。 A-2280000 B-5280000 C-8280000 D-11280000 20、依据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（金融工具：确认与计量）文件对金融衍

6、生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎全部的基础产品 D在将来日期结算 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户托付代客户买卖有价证

7、券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下_行为。 A不得垫付资金 B不得自行打算证券买卖，选择证券种类，打算买卖数量或者买卖价格 C不能受理全权托付 D不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的托付 22、有价证券是_的统一表现形式。 A财产价值 B财产权利 C财产证明 D财产要求 23、债券的票面要素包括_。 A债券的票面价值 B债券的到期期限 C债券的票面利率 D债券发行者名称 24、20世纪90年月以来，证券市场全球性的变化主要表现在_。 A投资者法人化 B证券市场一体化 C金融机构混业化 D交易所重组及公司化 25、目前我国发行的一般国债有_。 A国库券 B记账式国债 C凭证

8、式国债 D储蓄国债(电子式) 26、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。 A公司债券的期限为1年以上 B公司债券实行发行额不少于人民币3000万元 C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 27、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是_。 A最简单受其损害的是固定收益证券 B一般股股票的购买力风险相对较大 C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小 D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小 28、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括_。 A日内交易与二级市场的高流淌性 B价格与净值偏离较小 C税收高效

9、性 D成本安排公正性，爱护连续持有者利益 29、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于_。 A法定公积金 B公益金 C当年可安排盈利 D任意盈余公积金 30、对证券公司的股东及实际掌握人熟悉正确的是_。 A证券公司可以直接为股东出资供应融资或担保 B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际掌握人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应准时报告，并责令订正 D实际掌握人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 31、对证券投资基金的熟悉，错误的是_。 A中国还没有

10、中外合资基金 B基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 C基金为中小投资者拓宽了投资渠道 D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局掌握利用外资的规模和市场开放风险 32、关于非流通国债的论述，错误的是_。 A非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B非流通国债必需记名 C非流通国债不能自由转让 D非流通国债的发行对象只是个人 33、下面关于股利政策的阐述正确的是_。 A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润实行现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B分红派息是股票投资者常常性收入的主要来源 C送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20% 34、2000年3月18日，_签署协议，合并为泛欧交易所。 A阿姆斯特丹交易所 B布鲁塞尔交易所 C巴黎交易所 D伦敦交易所 35、依据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。 A证券投资基金管理公司、证券公司 B个人投资者 C信托投资公司、财务公司 D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)