2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题.pdf

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1、2017 年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。一、单项选择题共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。A有效性B独立性C相互制约D健全性2.关于证券组合管理方法，以下说法中，错误的选项是_。A根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借

2、此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略3.1940 年，_颁布了基金法律的典范投资公司法和投资参谋法。A英国B美国C瑞士D法国4.关于商业银行次级债券的论述，正确的选项是_。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后5.以下选项不是国际证监会分布的证券监管的3 个目标之一的是_。A降低非系统风险B透明和信息公开C保护投资者D降低系统风险6.人民币

3、债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由核定。A中国人民银行B财政部C国家发改委D国务院7.负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是。A基金受益人B基金发起人C基金管理人D基金托管人8.在世界各国，证券分析师一般都有_自律组织。A政府组织的营利性B政府组织的非营利性C自发组织的营利性D自发组织的非营利性9.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。以下各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是_。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保10.以下对我国证券投资基金的认识不正确的选项是_。A中国已有中

4、外合资基金文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F

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9、3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F

10、5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6B封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D 证券投资基金管理暂行方法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用11.下面关于境内上市外资股的阐述错误的选项是_。A采取记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D境内居民个人与非居民之间不得进行B 股协议转让12.证券从业人员禁止的

11、行为是_。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用13.发行人不得有在最近 个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。A6B12C18D3614.特约日交割是指双方达成交易后_。A30 日以内交割B15 日以内交割C3 日以内交割D任意日交割15.某投资者在上海证券交易所以每股15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)AB文档

12、编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9

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19、息的清偿顺序先于商业银行其他负债D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券19.非参与优先股是指_。A只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股B发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股C股息当年结清不能累积发放的优先股D发行后股息率不再变动的优先股20._一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A平衡型基金B收入型基金C成长型基金D封闭式基金文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编

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26、码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U621.根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是 _。A公司净资产总值不低于亿元人民币B符合国家有关风险资产投资立项的规定C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3 年连续盈利22.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行_回转交易。A当日B次交易日C次日D滚动日23.中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，表达了_。A低风险低回报B低风险高回报C高风险高回报D高风险低回报24.单个集合

27、资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。A1%B2%C3%D5%25.某投资者在上海证券交易所以每股15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)ABCD文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9

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33、编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U626.前次募集资金使用情况专项报告是上市公司

34、_的必备申请文件。A公司债券发行B可转换公司债券发行C首次公募股票并上市D新股发行27.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是_。A警告B罚款C没收非法所得D暂停自营业务28.目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是_。A投机收入B投资收入C资本利得D佣金收入29.股份创立大会对公司章程的决议，必须经_通过。A出席大会的认股人所持表决权的1/2 以上B出席大会的认股人所持表决权的2/3 以上C出席大会的认股人所持表决权的3/4 以上D全体发起人表决30.开放式基金公开说明书的报告截止日为_。A开放式基金成立后每年6 月 30 日B开放式基金成立后每6 个月的最后一日

35、C开放式基金成立后每年12 月 31 日D开放式基金成立后每会计年度最后工作日31.扬基债券的面值为_。A美元B日元文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档

36、编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9

37、M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档

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39、M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档

40、编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9

41、M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6C发行国货币D国际货币单位32.如果某可转换债券面额为1000 元，规定其转换比例为40，则转换价格为_元。A5B25C50D10033.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D

42、代理席位和自营席位34.样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，以下有关说法正确的选项是_。A连续大量采集，变化较急，称为快速线B间隔着采集，多作为中长线指标C采集样本数少，称为慢速线D采集样本数少，称为快速线35.在我国，全国银行间债券市场的主管部门是_。A中国证监会B中国银监会C财政部D中国人民银行36.购买力风险一般可通过_来分析。A名义收益率B通货膨胀率C贴现率D实际收益率文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1

43、Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:C

44、T5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1

45、Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:C

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49、Y6 ZV8O7F5J4U637.次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于年。A3B5C10D1538.以下不属于基金持仓结构分析的是_。A基金持仓股本规模B股票投资占基金净值的比例C债券投资占基金资产净值的比例D某行业投资占股票投资的比例39.关于证券投资者，以下说法错误的选项是_。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券的客体40.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购方返回资金

50、，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A1 年期国债利率B约定回购利率C1 年定期存款利率D活期存款利率41.2005 年对公司法修订的主要内容不包括_。A按照公司经营内容区分最低资本额B公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%42.成长型基金的基本目标为。文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F5J4U6文档编码:CT5P6Q8F6F3 HY8J9M6K1Y6 ZV8O7F