甘肃省-2015年上半年证券从业资格考试.-证券投资基金的投资考试.题.doc

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1、|甘肃省 2015 年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。A公司新增股东B变更公司住所C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D设立、变更、撤销办事处 2、关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 _。A申请材料送交日为 T-5 日前B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前C公告刊登日为 T 日D最后交易日为 T+3 日3、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A一家B两家

2、C一家或两家D多家 4、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是_。 除息日是在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A、B 、C 、D5、发行人编制合并财务报表的，应（）。A披露合并财务报表B同时披露合并财务报表和母公司财务报表C子公司财务报表D母公司财务报表 6、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的_。A100%B20%C30%D40% 7、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权|

3、益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并应当遵循分散投资风险的原则。A10%B15%C20%D25% 8、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是_。A公司净资产总值不低于 1.5 亿元人民币B符合国家有关风险资产投资立项的规定C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近 3 年连续盈利 9、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A盈余公积B股本账户C公司资本公积金D留存收益 10、假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期限为 3

4、 年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为 10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。A9%B10%C11%D12%11、业务档案的保存期限不得少于_年。A3B5C10D15 12、商业银行间的债券回购业务_。A既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行B在场外进行C必须通过全国统一同业拆借市场进行D既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行 13、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是_。A筹资弹性大B筹资成本小C筹资风险小D筹资速度快14、如果某可转换债券面额为 1000 元，规

5、定其转换比例为 40，则转换价格为_元。A5B25|C50D100 15、债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A1B3C6D10 16、基金管理人保存基金会计账册记录必须_以上。A3 年B10 年C15 年D30 年 17、_利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。A最小二乘法B数理统计法C调查研究法D回归模型法 18、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括_。A营销程序规范B目标客户确定C营销组合设计D营销过程管理 19、（）是指通过发

6、售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A证券投资基金B股票C封闭式基金D开放式基金 20、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是_A证券市场线方程B证券特征线方程C资本市场线方程D套利定价方程 21、上市公司申请发行新股，最近_内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。A24 个月；30%B24 个月；50%C12 个月；50%D12 个月；30% 22、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。A法律主体资格|B投资者的地位C基金营

7、运依据D基金营运规模23、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。A双方权利义务和风险提示B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C证券公司禁止营业部从事的业务内容D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 24、以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。A投资期限B影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素C税收考虑D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素25、沪深 300 指数的计算采用_，按照样本股的调整股本权数加权计算。A除数修正法B派许加权法C市值总价加权法D加权平均法二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个

8、以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下情况中，开放式基金_能提前终止基金运行。A存续期间内连续 60 个工作日基金资产净值低于人民币 500 万元B存续期间内，基金持有人数量连续 60 个工作日达不到 100 人C基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 2、我国政府于_修订了证券法和公司法。A2003 年 10 月 27 日B2004 年 10 月 1 日C2005 年 10 月 27 日D2006 年 10 月 1 日3、我国上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易的

9、申报价格最小变动单位为_元人民币。A0.01B0.1C1D5 4、在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。下列说法正确的有_。A一个已经形成的趋势不会发生根本改变B中途出现的反方向波动，对原来已形成的趋势不会产生大的影响C一个形成了的趋势不可能永远不变D循环周期理论就是强调了时间的重要性5、基本分析主要适用于_。A短期行情的预测|B相对成熟的证券市场C预测精确度要求不高的领域D周期相对比较长的证券价格预测E其他任何情况都适合 6、公司的股权价值_。A公司整体价值净债务值B公司整体价值总债务值C公司整体价值总债务值D公司整体价值净债务值 7、深圳成份股指数样本数为_。A20B30C40D50 8

10、、独立董事必须具有独立性，下列人员中，不得担任独立董事的有_。A为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员B上市公司子公司的管理人员C直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上的股东D陈律师，其妻子持有上市公司已发行股份的 1% 9、在期权有效期内基础资产产生收益将使_。A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 10、T 日交易后_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。AT+1BT+2CT+3DT+411、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设规定的申

11、购费率为 1.5%，申购当日的基金净值为 1.025 元，则申购手续费为_，A147.56B147.78C148.78D148.87 12、同证券交易所相比，场外交易市场_。A管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B通过公开竞价方式决定交易价格C采取经纪制D交易效率较高 13、不属于证券公司内部控制机制原则的是_。A健全性B合法性C制衡性|D独立性14、可赎回优先股包括强制赎回和_。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回 15、我国开放式基金目前的主要营销渠道不包括_。A独立的理财顾问B基金超市C基金公司直销中心D保险公司 16、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务_。A建

12、立基金份额账户B基金份额登记C确认基金交易D代理发放红利 17、下列属于封闭式基金交易规则的是（）。A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:0011:00 、13:00 15:00。法定公众假期除外B遵从 价格优先、时间优先的原则C报价单位为每份基金价格D我国封闭式基金的交收同 A 股一样，实行 T+1 交割交收 18、下列属于 QDII 基金可投资的金融产品或工业的是_。A货币市场工具B政府债券C不动产D远期合约 19、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是_。A场外交易市场是证券发行的主要场所B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法

13、规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C场外交易市场是证券交易所的必要补充D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交 20、下列不符合设立证券登记结算公司条件的是（）。A必须经国务院证券监督管理机构批准B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D自有资金可以少于人民币 2 亿元，但不应低于 1 亿元 21、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门 |22、金融互换可分为_。A货币互换B股票互换C利率互换D信用违约互换23、为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的“垃圾”债券属于金融工程在_方面的具体实践。A公司理财B金融工具交易C投资管理D风险管理 24、下列表述中，正确的有_。A股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利B股息的来源是公司的税前净利润C优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息D公司实际分配的股息总是少于税后净利润25、投资者教育的渠道不包括_。A客服中心B模拟训练C交易委托系统D设立“投资者园地”