2017年上半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题.pdf

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1、2017 年上半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。一、单项选择题共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由_确定。A发行人B承销商C证券交易所D发行人与承销商2.公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份到达公司股份总数的以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A10%B15%C25%D30%3.某*ST 股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为_

2、元。A16.94；13.86B16.17；14.63C16.17；13.86D16.94；14.634.根据现行有关部门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的除息日为_日。AT+1BT+2CT+3DT+45.对现代证券组合理论发展做出重大奉献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括_。A戈登亚历山大B史蒂夫罗斯C杰弗里贝利D费舍布莱克6.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定_。A法人结算席位BA、B 股联合席位C风险金账户D结算经办人7.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为_。A100 元B1 元C1000 元D10

3、000 元8.以下衍生工具中，_不属于风险收益对称型金融衍生工具。A期权合约B互换合约C期货合约D远期合约9.钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于_类型的市场结构。A垄断竞争B部分垄断C寡头垄断D完全垄断10.在我国，证券公司要取得交易席位，应向_提出申请。A证券交易所B证券登记结算机构文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z

4、8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7

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9、10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3

10、F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2C证券业协会D中国证监会11.根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在_后享受分红派息权利。A股权登记日收市B除权日收市C除息日收市D上市日收市12._一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互比照，对大势的未来进行预测。_AADLBADRCOBOSDWMS13.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指

11、期货合约就构成一个_策略。A期现套利B跨市套利CAlpha 套利D跨品种价差套利14.某投资者在上海证券交易所以每股15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A15.07B15.08C15.09D15.1015.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务_。A财务账户分开、业务人员合一B业务人员分开、财务账户统一C业务人员、财务账户均应分开文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10

12、E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F1

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19、收取违约金D需求当日划入相应资金17.以下各项中，对封闭式基金的认识正确的选项是_。A没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖18.在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资计划19.根据证券法的规定，以下各项中，证券公司不可以从事的业务是。A证券承销业务B保荐业务C证券资产管理业务D储蓄存款业务20.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在

20、内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。A可以进行再质押，也可单项卖出B只能进行再质押C可以进行同业回购，也可单项卖出D只能单向卖出文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F1

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27、O1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F221.不属于会计报表附注披露的内容有_。A半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B半年度报告要对人事变动的状况作出说明C半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告22.破产清算组对_负责并报告工作。A债权人B破产企业的主管部门C破产企业D人民法院23.如果某可转换债券面额为2000 元，转换价格为40 元，当股票的市价为50 元时，则该债当前的转换价值为_元。A40B1600C2500D

28、200024.基金会计的计量属性属于_。A历史成本B公允价值C重置成本D直接成本25.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务_。A财务账户分开、业务人员合一B业务人员分开、财务账户统一C业务人员、财务账户均应分开D业务人员、账户财务均可合一文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO

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35、档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F226.从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是与目前债券的市场价格相等的一个折现率。A现在债券的理论价格B买卖债券所需支付的手续费用C预期未来现金流量的现值D未来债券的市场价格27.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/428.根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核

36、准，其中不包括_。A基金运营业绩良好B基金管理人最近1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C基金份额持有人大会决议通过D本法规定的其他条件29.以下各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是_。A股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序B董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序C设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制30.客户下达的卖出止损指令中的设定价格与当时市场价格的关系一般是_A高于B低于C等于D可高于也可低于文

37、档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2

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43、1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F231.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于_之间

44、。A70%100%B80%100%C90%100%D95%100%32.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取_方式。A双边净额清算B多边净额清算C双边金额清算D多边金额清算33.关于基金销售渠道，以下说法不正确的选项是_。A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务D相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务34.证券经纪业务的特点不包括。A业务对象的广泛性 B证券经纪商的中介性 

45、C客户指令的权威性 D业务价格的变动性35.以下各项中，_不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。A公司现状与发展前景分析B行业分析C主承销商研发实力分析D宏观经济走势分析36.适合人选收入型组合的证券是_文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ

46、8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 HQ8O2P7F10E5 ZS10A6R1X1F2文档编码:CO1P3F10M7Z8 H

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