东方证券：东方证券股份有限公司2022年半年度报告.PDF

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1、 东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 1/235 公司代码：600958 公司简称：东方证券 东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司 20222022 年半年度报告年半年度报告 东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 2/235 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董

2、事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 宋雪枫 因公务原因 金文忠 本报告经公司第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十次会议审议通过。公司执行董事宋雪枫先生因公务原因未能亲自出席董事会会议，授权董事长金文忠先生代为行使表决权。未有董事、监事对本报告提出异议。三、三、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。四、四、公司负责人公司负责人金文忠金文忠、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人舒宏舒宏及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）尤文杰尤文杰声声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证半年度报

3、告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案利润分配预案或公积金转增股本预案 公司未拟定2022年上半年利润分配预案或公积金转增股本预案。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告可能包含前瞻性陈述，包括未来计划和发展战略。除历史事实陈述以外的所有声明均为或可视为前瞻性陈述。公司及其任何子公司均不承担因新数据而公开更新或修订任何前瞻性陈述的义务。敬请投资者注意此类投资风险，不要过度依赖前瞻性陈述。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用

4、资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 3/235 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司的业务受整体经济及政治状况影响，如宏观经济及货币政策、金融及证券行业的法律法规、市场、商业及金融部门的涨跌趋势、货币及利率水平波动、长短期市场资金来源的可用性、融资成本等。作为一家证券公司，公司的业务直接受证券市场固有风险影响，包括

5、市场波动、投资意愿变动、交易量波动、流动性变动及证券行业市场信誉或市场感知信誉。公司经营中面临的风险主要包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；在证券市场中因股票价格、利率、汇率等的变动而导致价值未预料到的潜在损失的风险；债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，给公司造成损失的风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；公司信息技术系统不能提

6、供正常服务，影响公司业务正常开展的风险；信息技术系统和关键数据的保护、备份措施不足，导致公司业务不连续或信息安全风险；公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险；公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动，因此对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响的洗钱风险。此外，公司也与其他金融机构一样，经营管理过程中不可避免面临着一定程度的合规风险、法律风险、道德风险等，对这些风险类型，公司施行的全面风险管理体系已经全面覆盖，并明确了相应的主办部门，建立了相应的管理制度，实施了相应的技术措施。公司已在本报告中详细描述存在的市场风险、信用风险、流动性风险等，请参见管理层讨论

7、与分析中关于公司可能面对的风险因素及对策的内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 本报告的分析及阐述，未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础。东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 4/235 目录目录 第一节 释义.5 第二节 公司简介和主要财务指标.7 第三节 管理层讨论与分析.17 第四节 公司治理.55 第五节 环境与社会责任.62 第六节 重要事项.65 第七节 股份变动及股东情况.84 第八节 优先股相关情况.90 第九节 债券相关情况.91 第十节 财务报告.97 第十一节 证券公司信息披露.235 备查文件目录 经法定代表人签字和公司盖章的本次半年度报告全文和摘要 经

8、法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的2022年半年度财务会计报告 其他 东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 5/235 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 A 股 指 公司每股面值人民币 1 元的内资股，于上交所上市并进行交易 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 本次配股 指 根据东方证券 2021 年 5 月 13 日召开的公司 2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会和 2021 年第一次 H 股类别股东大会审议通过的有关

9、决议，向原股东配售股份之行为及其有效期经2022年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会延长 标准守则 指 香港上市规则 附录十所载之 上市发行人董事进行证券交易的标准守则 东方投行 指 东方证券承销保荐有限公司，是公司全资子公司 东方金控 指 东方金融控股（香港）有限公司，是公司全资子公司 东证创投 指 上海东方证券创新投资有限公司，是公司全资子公司 东证期货 指 上海东证期货有限公司，是公司全资子公司 东证资本 指 上海东方证券资本投资有限公司，是公司全资子公司 东证资管 指 上海东方证券资产管理有限公司，是公司全资子公司 东证

10、国际 指 东证国际金融集团有限公司，是东方金控全资子公司 董事会 指 东方证券董事会 董事 指 东方证券董事 ESG 指 环境、社会及管治 公司/本公司/母公司/东方证券 指 东方证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 东方证券股份有限公司章程 汇添富基金 指 汇添富基金管理股份有限公司，是公司参股公司 H 股 指 公司每股面值人民币 1 元的境外上市外资股，于香港联交所上市及以港元买卖 集团/本集团/我们 指 东方证券股份有限公司及其子公司 监事 指 东方证券监事 监事会 指 东方证券监事会 配股说明书 指 公司日期为 2022 年 4 月 18 日之东方证券股份有

11、限公司 A 股配股说明书及公司日期为 2022 年 5 月 5 日之 H股供股章程 企业管治守则 指 香港上市规则附录十四所载之企业管治守则 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 6/235 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 申能集团 指 申能（集团）有限公司 上证指数 指 上海证券综合指数 深证成指 指 深圳成分股指数 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港证监会 指 香港证券与期货事务监察委员会 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 新三板 指 全国中小企业股

12、份转让系统 元、千元、万元、百万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、百万元、亿元（特别注明除外）证券法 指 中华人民共和国证券法 证券及期货条例 指 香港法例第 571 章证券及期货条例 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司 特别说明：本报告中所列出的数据可能因四舍五入原因而与根据本报告中所列示的相关单项数据的运算结果在尾数上略有差异。东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 7/235 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 东方证券股份有限公司 公司的中文简称 东方证券 公司的外文

13、名称 ORIENT SECURITIES COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写 DFZQ 公司的法定代表人 金文忠 公司总经理 鲁伟铭 公司授权代表 宋雪枫、金文忠 联席公司秘书 王如富、魏伟峰 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 8,496,645,292.00 6,993,655,803.00 净资本 48,040,536,763.74 36,894,565,656.36 公司的经营范围：证券经纪；融资融券；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券承销（限国债、地方债等政府债

14、、政策性银行金融债、银行间市场交易商协会主管的融资品种（包括但不限于非金融企业债务融资工具）；股票期权做市业务；证券投资基金托管。【依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 序号序号 业务资质名称业务资质名称 核准机关及批准文号核准机关及批准文号 1 经营证券期货业务许可证 中国证监会（编号：913100001322947763）2 进入全国银行间同业拆借市场和债券市场，从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格 中 国 人 民 银 行 货 币 政 策 司（银 货 政2000108 号）3 开展网上证券委托业务资格 中国证监会（证监信息

15、字20018 号）4 开展开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会（证监基金字200450 号）5 开展“上证基金通”业务资格 上交所会员部（上交所2005）6 从事短期融资券承销业务资格 中国人民银行（银发2005275 号）东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 8/235 7 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会（中证函2004266 号）8 代办股份转让主办券商业务资格 中国证券业协会（中证协函2006158 号）9 报价转让业务资格 中国证券业协会（中证协函2006173 号）10 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上交所（上证会字200745 号）

16、11 金融期货经纪业务资格的批复 中国证监会（证监期货字2007351 号）12 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格 中证登（中国结算函字200825 号）13 金融期货交易结算业务资格 中国证监会（证监许可2008684 号）14 直接投资业务试点资格 中国证监会（机构部部函2009475 号）15 开展为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会（沪证监机构字2010132 号）16 设立全资子公司上海东方证券资产管理有限公司，开展证券资产管理业务资格 中国证监会（证监许可2010518 号）17 经营证券期货业务许可证 中国证监会（编号：91310000555998513B）1

17、8 开展融资融券业务资格 中国证监会（证监许可2010764 号）19 1 号牌照-证券交易 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号 AVD362）4 号牌照-就证券提供意见 20 9 号牌照-提供资产管理 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号 AVH864）21 实施证券经纪人制度资格 中国证监会（沪证监机构字2010514 号）22 2 号牌照-期货合约交易 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号 AWD036）23 出资设立东方花旗证券有限公司，开展投资银行业务资格 中国证监会（证监许可20112136 号）24 从事债券质押式报价回购业务试点资格 中国证监会（机构部部函201220

18、号）25 向保险机构投资者提供综合服务资格 中国保险监督管理委员（资金部函20124号）26 开展约定购回式证券交易业务资格 中国证监会（机构部部函2012481 号）上交所（上证会字2012167 号）深交所（深证会201315 号）27 保险资金投资管理人资格 中国保监会（资金部函20124 号）28 转融资业务试点及转融通业务资格 中国证券金融股份有限公司（中证金函2012149 号、中证金函2012153 号）29 资产管理业务资格 中国证监会（证监许可20121501 号）30 开展保险机构特殊机构业务资格 中国保险监督管理委员会（关于开展保险机构特殊机构客户业务的通知）31 保荐机

19、构资格 中国证监会（证监许可201333 号）32 经营证券期货业务许可证 中国证监会（编号：91310000132110914L）33 从事代销金融产品业务资格 上海证监局（沪证监机构字201352 号）东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 9/235 34 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事经纪业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（股转系统函201344 号）35 开展有限合伙型私募基金综合托管业务 中国证监会（机构部部函2013174 号）36 开展客户证券资金消费支付服务试点资格 中国证监会（机构部部函2013207 号）37 证券投资业务许可证 中国证监会（

20、RQF2013HKS015）38 公司股票质押式回购业务资格 上交所（上证会201377 号）深交所（深证会201360 号）39 开展代理证券质押登记业务资格 中证登（代理证券质押登记业务资格确认函）40 公开募集证券投资基金管理业务资格 中国证监会（证监许可20131131 号）41 权益类收益互换与场外期权业务资格 中国证券业协会（中证协函2013923 号）42 参与转融券业务试点资格 中国证券金融股份有限公司（中证金函2013227 号）43 外币有价证券经纪业务资格 国家外汇管理局上海分局（上海汇复201415 号）44 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局（SC201102）4

21、5 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（股转系统公告201454 号、股转系统函2014707 号）46 机构间私募产品报价与服务系统第一批参与人资格 中证资本市场发展监测中心有限责任公司（报价系统参与人名单公告第一批）47 6 号牌照-就机构融资提供意见 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号 BDN128）48 港股通业务交易权限 上交所（上证函2014626 号）49 柜台市场试点资格 中国证券业协会（中证协函2014632 号）50 黄金现货合约自营业务试点资格 中 国 证 监 会（基 金 机 构 监 管 部 部 函 20141

22、876 号）51 互联网证券业务试点 中国证券业协会（关于互联网证券业务试点证券公司名单的公告（第 3 号）52 非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会（中国银行间市场交易商协会公告201416 号）53 上海证券交易所期权交易参与人资格，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限；公司期权结算业务资格 上交所（上证函201561 号）54 开展客户保证金转账转入服务资格 中国证券登记结算公司（中国结算函字201511 号）中国证券投资者保护基金公司（证保函201567 号）55 股票期权做市业务资格 中国证监会（证监许可2015163 号）56 开展非金融企业债务融资工具报

23、价业务资格 中国银行间市场交易商协会（中市协备201532 号）57 证券投资基金销售业务资格 上海证监局（沪证监许可201561 号）东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 10/235 58 经营证券期货业务许可证，经营范围为证券（不含国债、政策性银行金融债、短期融资券及中期票据）承销与保荐 中国证监会（编号：913100007178330852）59 基金销售业务资格 中国证监会（编号：000000519）60 私募基金业务外包服务机构 中国基金业协会 61 短期融资券发行资格 中国证监会（机构部函20153337 号）62 深港通下港股通业务交易权限 深交所（深证会2016326

24、 号）63 报价系统做市业务试点公司资格 中证机构间报价系统股份有限公司（中证报价函2016185 号）64 银行间黄金询价业务资格 上海黄金交易所（上金交发201781 号）65 上海证券交易所股票期权交易参与人资格 上交所（上证函2017165 号）66 深圳证券交易所质押式报价回购交易权限 深交所（深证会2017371 号）67 上证 50ETF 期权主做市商资格 上交所（上证函2018430 号）68 证券投资基金托管资格 中国证监会（证监许可20181686 号）69 从事证券承销业务资格（限国债、地方债等政府债、政策性银行金融债、银行间市场交易商协会主管的融资品种（包括但不限于非金

25、融企业债务融资工具）上海证监局（沪证监许可20198 号）70 上交所上市基金主做市商业务资格 上交所（上证函2019101 号）71 信用衍生品业务资格（银行间市场信用风险缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具及监管认可的其他信用衍生品卖出业务）中国证监会（机构部函2019463 号）72 国债期货做市业务资格 中国证监会（机构部函20191023 号）73 互联网理财账户规范试点 中国证券业协会（中证协函2019185 号）74 深交所股票期权业务交易权限 深交所（深证会2019470 号）75 商品期权做市业务资格 中国证监会（机构部函20193058 号）76 股指期权做市业务资格 中国

26、证监会（机构部函20193067 号）77 深交所沪深 300ETF 期权主做市商业务资格 深交所（深证会2019483 号）78 上交所沪深 300ETF 期权主做市商业务资格 上交所（上证函20192300 号）79 合格境内机构投资者资格 中国证监会（证监许可20191470 号）80 结售汇业务经营资格 国家外汇管理局（汇复202010 号）81 代客外汇业务资格 国家外汇管理局（汇综便函2020482 号）82 基金投资顾问业务资格 证 券 基 金 机 构 监 管 部（机 构 部 函20211686 号）此外，公司还拥有中国证券业协会会员资格、上交所会员资格、深交所会员资格、中国国债

27、协会会员资格、上海黄金交易所会员资格、中证登结算参与人资格及中国证券投资基金业协会会员资格。东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 11/235 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王如富 李婷婷 联系地址 中国上海市黄浦区中山南路119号11层 中国上海市黄浦区中山南路119号11层 电话+86-021-63325888+86-021-63325888 传真+86-021-63326010+86-021-63326010 电子信箱 三、三、基本情况基本情况变更简介变更简介 公司注册地址 中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 公司办公地址 中

28、国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼3-6层、12层、13层、22层、25-27层、29层、32层、36层、38层 公司办公地址的邮政编码 200010 香港营业地址 香港中环皇后大道中100号第28至29层 公司网址 http:/ 电子信箱 投资者关系热线电话+86-021-63326373 经纪业务客服热线 95503 四、四、信息披露及备置信息披露及备置地点变更情况简介地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 http:/ （上交所）http:/www.hkexnews

29、.hk（香港联交所）公司半年度报告备置地点 中国上海市黄浦区中山南路119号11层 五、五、公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上交所 东方证券 600958 H股 香港联交所 东方证券 03958 东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 12/235 六、六、其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 中国上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 签字会计师姓名 史曼、丁怡卿 公司聘请的会计师事务所（境外）名称 德勤关黄陈方会计师行 办公地址 香港金钟道 88 号太

30、古广场一座 35 楼 签字会计师姓名 施仲辉 首席风险官兼合规总监 杨斌 中国内地法律顾问 国浩律师（上海）事务所 香港法律顾问 高伟绅律师行 A 股股份登记处 中证登上海分公司 H 股股份登记处 香港中央证券登记有限公司 七、七、公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 (一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1-6月）上年同期 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 7,295,955,886.53 13,276,756,060.33 13,276,756,060.33-45.05 归属于母公司股东的净利润 647,365,2

31、34.71 2,700,359,705.45 2,700,359,705.45-76.03 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 483,279,310.31 2,629,382,749.50 2,629,382,749.50-81.62 经营活动产生的现金流量净额 2,699,011,697.17 6,195,082,392.54 6,195,082,392.54-56.43 其他综合收益 729,525,160.95 130,572,107.11 130,572,107.11 458.71 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)调整后 调整前 资产总额 355,516,

32、560,032.31 326,599,621,949.57 326,599,621,949.57 8.85 负债总额 279,701,542,329.12 262,456,516,307.04 262,456,516,307.04 6.57 归属于母公司股东的权益 75,802,582,957.39 64,127,111,327.67 64,127,111,327.67 18.21 所有者权益总额 75,815,017,703.19 64,143,105,642.53 64,143,105,642.53 18.20 东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 13/235 (二二)主要财务指

33、标主要财务指标 主要财务指标 本报告期（16月）上年同期 本报告期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.07 0.36 0.37-80.56 稀释每股收益（元股）不适用 不适用 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.05 0.35 0.36-85.71 加权平均净资产收益率（%）0.86 4.60 4.60 减少3.74个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）0.59 4.47 4.47 减少3.88个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 报告期内，公司完成了 A+H 股配股发行。根据企业会计准则第 34 号每股收益

34、和应用指南，考虑配股中包含的送股因素，在计算每股收益过程中已对上年同期发行在外的普通股加权平均数进行了追溯调整。(三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 48,040,536,763.74 36,894,565,656.36 净资产 69,624,424,552.20 57,422,602,993.57 风险覆盖率（%）270.03 237.01 资本杠杆率（%）14.85 11.77 流动性覆盖率（%）214.84 272.45 净稳定资金率（%）142.65 132.24 净资本/净资产（%）69.00 6

35、4.25 净资本/负债（%）30.22 23.99 净资产/负债（%）43.79 37.34 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）18.04 24.07 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）293.13 348.25 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 九、九、非经常性损益非经常性损益项目项目和金额和金额 适用 不适用 东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 14/235 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-386,601.93 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政

36、策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 215,795,616.77 财政扶持 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,635,345.64 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,007,563.34 减：所得税影响额 54,695,308.13 合计 164,085,924.41 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 十、十、其他其他 适用 不适用 按证券公司年度报告内容与格式准则（2013 年修订）（中国证监会公告【2013】41 号），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计

37、数据。（一）（一）合并财务报表主要项目合并财务报表主要项目 单位:元 币种:人民币 项目项目 20202222 年年 6 6 月月 3 30 0 日日 20202121 年年 1212 月月 3 31 1 日日 增减幅度增减幅度（%）拆出资金 538,247,848.20 382,832,891.31 40.60 衍生金融资产 917,034,068.48 279,902,234.55 227.63 存出保证金 4,278,493,309.18 2,655,369,164.86 61.13 应收款项 2,713,042,529.58 1,011,537,447.82 168.21 其他资产 2

38、,730,816,415.03 2,008,908,790.68 35.94 资产总额 355,516,560,032.31 326,599,621,949.57 8.85 应付短期融资款 12,734,825,623.07 7,096,802,847.29 79.44 拆入资金 2,779,959,512.29 8,485,676,644.40 -67.24 衍生金融负债 311,627,929.99 733,828,872.69 -57.53 代理承销证券款 336,717,553.92 0.00 不适用 应交税费 470,024,889.03 787,469,604.71 -40.31

39、应付款项 3,578,373,588.68 1,252,818,030.48 185.63 递延所得税负债 47,174,934.70 19,202,032.02 145.68 其他负债 7,752,384,130.32 3,365,204,616.32 130.37 负债总额 279,701,542,329.12 262,456,516,307.04 6.57 资本公积 39,515,040,095.92 28,353,325,198.53 39.37 其他综合收益 1,312,925,284.41 622,007,730.04 111.08 股东权益总额 75,815,017,703.19

40、 64,143,105,642.53 18.20 东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 15/235 项目项目 20222022 年年 1 1-6 6 月月 20212021 年年 1 1-6 6 月月 增减幅度（增减幅度（%）营业收入 7,295,955,886.53 13,276,756,060.33 -45.05 投资收益 296,037,459.74 2,575,688,129.17 -88.51 其他收益 31,904,235.90 19,019,445.67 67.75 公允价值变动收益 345,598,728.75 89,744,588.77 285.09 汇兑收益-83

41、,136,538.27 104,668,961.49 -179.43 其他业务收入 1,959,821,475.23 5,354,289,423.03 -63.40 资产处置收益-51,690.02 8,517.05 -706.90 资产减值损失 174,950,636.00 0.00 不适用 信用减值损失 869,453,549.38 258,543,664.09 236.29 其他业务成本 1,931,252,374.00 5,178,802,093.35 -62.71 营业外收入 210,066,635.43 113,941,587.93 84.36 营业外支出 3,806,211.52

42、 20,990,801.13 -81.87 所得税费用-4,639,056.29 431,370,712.35 -101.08 净利润 647,174,520.24 2,698,036,733.06 -76.01 归属于母公司股东的净利润 647,365,234.71 2,700,359,705.45 -76.03 其他综合收益的税后净额 729,525,160.95 130,572,107.11 458.71 经营活动产生的现金流量净额 2,699,011,697.17 6,195,082,392.54 -56.43 投资活动产生的现金流量净额-10,755,312,250.27 2,152

43、,716,192.68 -599.62 筹资活动产生的现金流量净额 5,516,908,872.33 1,137,190,537.89 385.13 （二）（二）母公司财务报表主要项目母公司财务报表主要项目 单位:元 币种:人民币 项目项目 20222022 年年 6 6 月月 3030 日日 20212021 年年 1212 月月 3131 日日 增减幅度（增减幅度（%）货币资金 45,035,541,340.97 33,889,307,940.09 32.89 拆出资金 538,247,848.20 382,832,891.31 40.60 衍生金融资产 837,628,661.10 21

44、4,017,076.25 291.38 存出保证金 2,109,088,726.88 1,360,911,087.61 54.98 其他资产 2,569,942,114.22 1,189,155,412.87 116.11 资产总额 263,222,578,305.89 238,937,399,901.32 10.16 应付短期融资款 12,730,582,896.27 7,094,594,886.58 79.44 拆入资金 2,779,959,512.29 8,485,676,644.40-67.24 衍生金融负债 270,856,035.12 672,180,388.73-59.70 应付

45、职工薪酬 299,594,181.75 679,483,245.51-55.91 应付款项 427,114,784.25 60,215,630.62 609.31 其他负债 6,965,126,235.32 2,596,513,299.91 168.25 负债总额 193,598,153,753.69 181,514,796,907.75 6.66 资本公积 39,218,737,010.86 28,154,425,913.92 39.30 其他综合收益 1,407,367,743.28 788,645,792.35 78.45 股东权益总额 69,624,424,552.20 57,422,

46、602,993.57 21.25 东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 16/235 项目项目 20222022 年年 1 1-6 6 月月 20212021 年年 1 1-6 6 月月 增减幅度（增减幅度（%）营业收入 3,661,385,634.05 4,537,861,205.13 -19.31 投资收益 1,460,589,752.12 2,734,792,172.54 -46.59 汇兑收益-39,525,700.85 120,554,350.89 -132.79 其他业务收入 5,848,076.92 3,666,373.61 59.51 资产处置收益-51,690.02

47、19,575.97 -364.05 业务及管理费 1,676,099,542.49 2,511,175,575.65 -33.25 资产减值损失 174,950,636.00 0.00 不适用 信用减值损失 869,717,344.30 252,837,936.75 243.98 营业外支出 306,191.99 8,397,480.62 -96.35 净利润 1,347,614,767.51 1,830,215,611.70 -26.37 其他综合收益的税后净额 657,329,557.51 149,368,065.33 340.07 经营活动产生的现金流量净额 17,800,186,160

48、.13 2,200,627,608.78 708.87 投资活动产生的现金流量净额-9,559,154,248.87 2,567,569,764.71 -472.30 东方证券股份有限公司 2022 年半年度报告 17/235 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 公司是一家经中国证监会批准设立的提供证券、期货、资产管理、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式金融服务的综合类证券公司。经过多年发展，公司形成了自营投资、资产管理、证券研究等优势业务的业内领先地位。报告期内，公司主要从事以下五大类业务

49、：投资管理投资管理 公司为客户提供资产管理计划、券商公募证券投资基金产品及私募股权投资基金管理。公司通过全资子公司东证资管开展资产管理业务，提供包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理和公开募集证券投资基金在内的完整的资产管理业务产品线。公司通过持股35.412%且作为第一大股东的联营企业汇添富基金为客户开展基金管理业务。公司通过全资子公司东证资本从事私募股权投资基金管理业务。经纪及证券金融经纪及证券金融 公司开展证券及期货经纪业务，并为客户提供融资融券、股票质押回购、场外交易及托管等服务。公司的证券经纪业务主要是通过营业部接受客户的委托或按照客户指示代理客户买卖股票、基金及债券。公司通过

50、全资子公司东证期货开展期货经纪业务，东证期货是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海国际能源交易中心会员及中国金融期货交易所全面结算会员，为客户提供商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售等服务。公司通过东证期货旗下全资子公司东证润和开展风险管理业务，通过期货、现货两个市场的仓单服务、基差贸易、场外期权帮助企业管理经营价格风险。公司的融资融券业务主要是投资者向公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）。公司的股票质押式回购交易业务是指符合条件的资金融入方将其持有的股票或其他证券质押给公司，从公司融入资金，并约定在未来返还资金、解除