基金从业资格法律法规练习.docx

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1、1. 下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（）A. 集中托管，保障安全 B.组合投资，分散风险C.严格监管，信息透明 D.利益共享，风险共担2. 与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种A. 高风险、高收益 B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健 D.基本没有风险3. 关于股票、债券、基金风险收益的描述，不正确的有（）A. 股票的收益小于基金 B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收于高于债券 D.基金投资的风险大于债券4. 封闭式基金一般有一个（）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。A. 固定的 B.特定的 C.统一的 D.可变的B.5. 基金持有人获取收益和承

2、担风险的原则是（）A. 收益保底，超额分成 B.利益共享，风险共担C.按 先进先出法 实现收益和风险 D.获取无风险收益6. 一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”是在（）A.1868年 B. 1866年 C.1922年 D.1924年7. 下面关于证券投资基金的起源与发展的描述不正确的是（）A. 英国所组建的“海外及殖民地政府信托基金”是公认的最早的证券投资基金B. 证券投资基金起源于英国C. 证券投资基金发展于美国D. 封闭式基金是目前基金产品的主流8. 证券投资基金与银行储蓄存款相比较，其投资风险（）银行储蓄存款的风险。A. 大于 B.等于 C.小于 D.

3、无法比较9. 基金的当事人是指基金的（）。A. 发起人、管理人和份额持有者B. 管理人、托管人和份额持有者C. 托管人、发起人和份额持有者D. 受益人、管理人和份额持有者10. 下列选项中具有法人资格的是（）。A.契约型基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金1. 下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是（）A. 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值B. 净认购金额=认购金额/（1+认购费率）C. 认购费用=认购金额+净认购金额D. 一般情况下，认购费用=固定认购金额2. 关于货币市场的说法，正确的是A. 没有投资风险 B.只适合长期投资 C.只适合短期投

4、资 D.既适合短期投资又适合长期投资3. 将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点A. 集合理财 B.组合投资 C.风险共担 D.分散风险4. 以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是A. 保险公司 B.基金管理公司直销中心 C.证券公司 D.商业银行5. 债券基金对（）的投资者具有较强的吸引力A. 追求短期收益 B.追求高收益 C.偏好高风险高收益 D.追求稳定收益6. 以下不属于特殊类型的基金的是（）A. 系列基金 B.保本基金 C.基金中的基金 D.封闭式基金7. 下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处，说法错误的（）A. 股票基金增加了基

5、金进来的“委托代理”风险B. 非上市股票基金每一交易日只有一个价格C. 股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D. 可以根据份额净值的高地对股票基金的投资价值进行初步判断8. 下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是（）A. 公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B. 公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C. 公募基金可以投资于国内和国际市场D. QDII基金可以投资于国际市场9. 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）A. 是否具有股权性 B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督 D.基金规模是否固定10. 买入200份封闭式基金份额，

6、买入价格1.5元/份，交易佣金0.25%，按沪深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）A.0元 B.5元 C.0.75元 D.10元1. 目前，我国公募证券投资基金的形式为（）A,公司型基金 B.契约型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金2. 货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具A. 不足一年 B.两年以内 C.不足六个月 D.不足三个月3. 按照（），金融市场可分为货币市场和资本市场A. 交易工具的期限 B.交易标的物 C.交割期限 D.交易方式4. 基金投资的有价证券不包括（）A. 股票 B.货币 C.艺术品 D.金融衍生工具5. 在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人

7、要求赎回的、没有存续期限的是（）A. 封闭式基金 B.公司型基金 C.契约型基金 D.开放式基金6. 我国基金交易的佣金不得高于成交金额的（），起点为（）元A.0.1%，3 B.0.3%，3 C.0.1%， 5 D.0.3%， 57. 离岸基金是指已过（地区）的证券投资基金在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。A. 本国（地区） B.他国（地区） C.第三国 D.本国（地区）或第三国8. 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资时间，下列基金中风险最大的是（）A. 增长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.稳定型基金9. 下列不属于证券投资基金特点的是（）A. 集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高 D.独立托管、保障安全10. 广义的资本市场不包括（）A.银行中长期存贷款市场 B.大额可转让定期存单市场 C.中长期债券市场 D.股票市场