2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）3.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）3单项选择题1下列不属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的是()。A.具有从事证券业务3年以上的经历B.未受过刑事处罚C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的D.品行端正，具有良好的职业道德2下列说法错误的是()。A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查3证券公

2、司及其从业人员的下列行为中不属于损害客户利益欺诈的是()。A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.挪用客户所委托买卖的证券C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票4依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是()。A.证监会B.银监会C.保监会D.中国人民银行5期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()。A.风险说明书B.期货经纪合同C.期货交易协议D.委托合同书6证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括()。A.金融产品说明

3、书B.宣传推介材料C.拟向客户提供的其他文件、资料D.书面代销合同7下列说法错误的是()。A.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金B.国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金C.公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本D.资本公积金可用于弥补公司的亏损8发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%B.3%C.5%D.10%9收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起()年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。A.1B.2C.3D.510证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。A.监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制B.投资决策机构自营业务部门的二级体制C.董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制D.董事会投资决策部门的二级体制第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页