2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）8.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）8单项选择题1股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后()内，不得转让其所持有的本公司股份。A.半年B.1年C.2年D.3年2证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，无须报经中国证监会批准。A.变更业务范围B.变更主要董事会会员C.变更公司形式D.公司合并、分立3下列不属于证券市场法律法规第一层次的是()。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国刑法C.中华人民共和国证券法D.证券发行与承销管理办法4证券公司违反规定向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括()

2、。A.没收违法所得B.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款5下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是()。A.规范和要求不同B.服务方式和内容不同C.服务对象不同D.市场影响不同6召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A.70%B.50%C.30%D.10%7下列关于询价制度的说法中，错误的是()。A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C.只有参与初步询价的询价对象才

3、能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价8下列说法错误的是()。A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围B.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任C.金融产品代销合同应当约定双方权利义务D.证券公司应当在代销合同签署后7个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料9在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅()的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。A.10%B.20%C.30%D.40%10利用未公开信息交易的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A.3B.5C.10D.15第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页