2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）1.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）1单项选择题1()事项非经载明于章程，不生效力。A.相对记载B.任意记载C.绝对记载D.协商记人2证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.市场风险、管理风险3根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括()。A.分销B.投标承购C.代销D.赞助推销4董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A.紧密B.直接因果C.隶属D.间接因果5证

2、券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。A.10%B.15%C.50%D.100%6作为一个投资者，应防范不法分子以销售股票形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是()。A.合法投资B.只注重高额回报C.眼见为实D.审慎投资7合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中()名在授权书上签字。A.1B.2C.3D.48上市公司进行重大资产重组，应当由()依法作出决议。A.股东大会B.董事会C.证券交易所D.经理层9下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。A.从事技术的人员可以从事营销业务活动B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C.营销人员不得经办客户账户D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责10证券公司可代销金融产品的条件不包括()。A.金融产品依法发行B.风险收益特征清晰C.有明确的投资安排D.对相关人员资质进行审查第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页