2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（五）3.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（五）3单项选择题1()是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司2有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表()以上表决权的股东通过。A.1/3B.2/3C.1/2D.1/53下列不属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上

2、市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求4国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A.3B.6C.9D.125保荐人的资格及其管理办法由()决定。A.国务院B.银监局C.证券业协会D.国务院证券监督管理机构6建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益7内幕交易的法律责任构成不包括()。A.

3、刑事责任B.行政责任C.民事责任D.诉讼责任8个人申请保荐代表人资格，要求具备()年以上保荐相关业务经历。A.1B.2C.3D.59投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书，其应该披露的内容不包括()。A.取得相关股份的价格B.能够按照上市公司收购管理办法第50条的规定提供相关文件C.前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易D.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图10对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之E1起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。A.7B.10C.15D.20第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页