红塔证券：红塔证券股份有限公司2021年年度报告.PDF

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1、2021 年年度报告 1/289 公司代码：601236 公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司红塔证券股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2/289 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会

2、会议。 三、三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人沈春晖沈春晖、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人龚香林龚香林及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）翟栩翟栩声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度利润分配预案为：公司20

3、21年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利。 以截至2021年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数计算，每10股派发现金红利1.0026元（含税），拟派发现金红利总额472,905,139.01元（含税），占2021年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为30.00%。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金

4、情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 2021 年年度报告 3/289 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等。

5、参见“第三节管理层讨论与分析六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”部分的内容。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 4/289 致股东的一封信 尊敬的各位股东： 当您阅读本份年报之时，红塔证券刚刚度过了自己的 20 岁生日。 20 年前，也就是中国首次申办奥运会成功、中国正式加入世贸组织不久，红塔证券正式开业。可以说，红塔证券创业的 20 年，就是中国全面深化改革开放，融入全球贸易和市场经济的 20 年，就是资本市场波澜壮阔大发展的 20 年。红塔证券没有辜负这个伟大的时代，已经发展成为一家集团化、全国性、一体化的综合金融服务企业。 回顾 20 年的

6、发展历程，我们深刻的感受到，每一个个体和每一家企业的成长和命运，都与整个国家、整个社会的发展紧密相连。我们作为一家国有金融企业， 作为烟草行业唯一控股的证券公司， 在为自己的发展感到欣慰的同时，必须将自身放入客户、行业、社会和国家的发展之中，找准定位，并以此来确定公司的发展战略和未来方向。 当前， 国际政治经济格局经历百年未有之变， 中国经济开启以国内大循环为主、 国内国际双循环互相促进的新发展格局。 中国经济新动能的开启将更多需要依靠资本市场， 资本市场也日益成为市场化资源配置的主战场。 可以说， 国家从未如此重视资本市场， 国家也从未如此需要资本市场。中国资本市场的深化改革也不断提速，证券

7、行业迎来重要的战略机遇期。 身临资本市场大发展的重要机遇期，我们坚信选择与努力同等重要，未来的工作将围绕三大标准：第一，坚持稳中求进，用新发展理念推动高质量发展；第二，不只关注短期的事，更要做中长期、难而正确的事；第三，聚焦于自己的资源禀赋，干最该干的事。我们坚持把衡量公司一切工作的出发点放到三个“有利于”上来，即是否有利于公司长远发展，是否有利于让客户和员工满意，是否有利于提升公司估值。 2021 年年度报告 5/289 站在公司 20 周年的新起点上，我们更加笃定公司的发展愿景在于：维护国家利益和金融投资者利益， 成为一家融入国家产业和经济发展大局，“轻重并举、特色鲜明”的高质量发展券商。

8、 为此，公司将持续坚持以市场为导向，以客户为中心，多位一体完善与提升管理架构、运行机制和业务布局；稳固“重资本业务”传统优势，以“重资本业务”拉动“轻资本业务”，进一步提升主动管理能力，深入布局财富管理业务体系；通过融入烟草行业发展、聚焦核心行业及产品、寻找外延式扩张机会等举措，弥补业务短板，创造业务机会，打造公司在细分领域的影响力。 道阻且长，行则将至。刚刚过去的 2021 年，就是公司践行新发展理念，围绕公司愿景和战略努力前行的一年。 这一年， 我们成功实施了公司上市以来的首次再融资， 以配股方式募集资金近 80 亿元，配股认配率高达 99.39%，创下整个券商行业乃至近三年整个 A 股市

9、场配股率的新高，进一步增强了公司的净资本实力。 这一年， 我们顺利完成董事会、 监事会换届和高级管理人员的聘任工作。新一届董、监事恪尽职守、认真履职；全部由 70 后组成的新一届高管层根据公司战略提出了适应现阶段公司实际的发展思路与具体举措， 并得到了公司上下的广泛认可。 这一年， 我们在经营层之下设立了资产负债管理委员会， 职责包括定总量(公司杠杆率、 负债结构)、 定配置(各大类资产配置规模)和定成本(以科学的 FTP 定价方式确定资金成本)三个方面，努力实现公司资产负债管理、风险限额管理、财务预算管理、人力考核管理“四位一体”管理模式的建立。 这一年，我们全面梳理业务体系，按照打造业务一

10、盘棋的目标，对各类业务进行了全局性、系统性梳理整合，确立了自营投资条线、大财富管2021 年年度报告 6/289 理条线、机构服务条线三大基础业务板块，厘清业务边界，推动期货、公募基金等子公司融入公司业务发展全局，促进公司业务协同发展。 这一年，我们合理调整业务架构，设立金融创新部，专业从事衍生品类自营投资业务； 将零售与网络金融业务部升级为财富管理中心， 推动经纪业务向财富管理的转型； 将研究发展中心改组为战略发展部， 作为公司战略的研究机构、 资产负债管理的秘书机构、 核心行业及产品的协同机构，同时充实了证券研究所的研发力量。 这一年，我们克服各种主客观困难，勤勉敬业，公司营业收入 67.

11、34亿元，同比增长 20.57%，净利润实现 15.99 亿元，同比增长 10.16%，实现公司上市以来业绩持续稳定增长。 20 岁的红塔证券恰是风华正茂，实现高质量发展、服务国家和行业经济发展大局的重任在肩。壬寅虎年，尽管国际政治经济局势扑朔迷离，国内经济发展面临转型压力， 严峻挑战前所未有， 但我们始终相信危中有机，变则能成。向难而生是我们的本色。 在新的一年里， 我们将高举习近平新时代中国特色社会主义思想伟大旗帜，不断加强党的建设，以更加奋发有为的姿态，积极拥抱变革，努力开创“稳中求进”的发展新局面，打造差异化发展的品牌和竞争力，为国家、为社会、为行业、为客户创造更大的价值。 国运长红，

12、财富筑塔！红塔证券人永远在路上。 董事长 李石山 总 裁 沈春晖 2021 年年度报告 7/289 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 8 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 8 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 . 24 第四节第四节 公司治理公司治理 . 49 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 . 83 第六节第六节 重要事项重要事项 . 85 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 104 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 . 113 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况 . 113 第十节第十节 财务报告

13、财务报告 . 117 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 288 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管 人员）签名并盖章的财务报表。 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 其他备查文件。 2021 年年度报告 8/289 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 红塔证券、本公司、公司、母公司 指 红塔证券股份有限公司 财政部 指 中华人民共和国财政部 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上

14、交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 合和集团 指 云南合和(集团)股份有限公司，公司控股股东 红塔集团 指 红塔烟草（集团）有限责任公司，合和集团控股股东 云投集团 指 云南省投资控股集团有限公司，前身为云南省开发投资有限公司 红塔期货 指 红塔期货有限责任公司，公司全资子公司 上海红塔众鑫 指 上海红塔众鑫企业管理有限公司，红塔期货全资子公司 红证利德 指 红证利德资本管理有限公司，公司全资子公司 红证方旭 指 红证方旭（北京）资本管理有限公司，红证利德全资子公司 红塔红土基金 指 红塔红土基金管理有限公司，公司控股子公司

15、红塔资产 指 深圳市红塔资产管理有限公司，红塔红土基金全资子公司 南京中科 指 南京中科红塔先进激光私募基金管理有限公司，红证利德控股子公司 公司章程 指 红塔证券股份有限公司章程 元 指 人民币元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 红塔证券股份有限公司 公司的中文简称 红塔证券 公司的外文名称 HONGTA SECURITIES CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 HONGTA SECURITIE

16、S 公司的法定代表人 沈春晖 公司总经理 沈春晖 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 2021 年年度报告 9/289 注册资本 4,716,787,742.00 3,633,405,396.00 净资本 21,129,029,184.64 13,963,622,040.14 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。 公司获得的单项业务资格包括：外币有价证券经纪

17、业务资格、网上证券委托业务资格、开办证券投资基金代销业务资格、股票主承销商资格、企业债券主承销商资格、中小企业私募债券承销业务资格、受托投资管理业务资格、融资融券业务资格、转融通业务资格(包括转融资业务、转融券业务)、甲类结算参与人资格、代理证券质押登记业务资格、权证一级交易商资格、为期货公司提供中间介绍业务资格、代销金融产品业务资格、约定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购业务资格、代办系统主办券商业务资格、作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资格、作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格、上交所港股通业务资格、上交所股票期权经纪业务资格、上交所股票期权

18、自营业务资格、中证机构间报价系统参与人资格、深交所港股通业务资格、深交所股票期权经纪业务资格、创业板转融券业务资格、科创板转融券业务资格等。 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 沈春晖 赵凯 联系地址 云南省昆明市北京路155号附1号 云南省昆明市北京路155号附1号 电话 0871-63577113 0871-63577113 传真 0871-63579074 0871-63579074 电子信箱 S 三、三、 基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 云南省昆明市北京路15

19、5号附1号 公司办公地址的邮政编码 650011 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报： 上海证券报： 证券时报： 证券日报： 公司披露年度报告的证券交易所网站 2021 年年度报告 10/289 公司年度报告备置地点 云南省昆明市北京路155号附1号 五、五、 公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 红塔证券 601236 不适用 六、六、 公司其他情况公司其他情况 （一）（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重

20、组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 红塔证券是在对云南省三家信托投资公司（云南省国际信托投资公司、云南金旅信托投资有限公司、昆明国际信托投资公司）证券业务重组的基础上，由红塔集团等 13 家国内知名企业共同发起， 并经中国证监会 关于红塔证券股份有限公司筹建方案的批复（证监机构字2001200 号） 、关于同意红塔证券股份有限公司开业的批复（证监机构字200227 号）批准设立的综合类证券公司。红塔证券于 2002 年 1 月正式成立，注册资本为 138,651.04 万元。2002 年 1 月 31 日，公司取得云南省工商局核发

21、的企业法人营业执照。 2013 年 8 月 8 日，中国证监会出具关于核准红塔证券股份有限公司变更注册资本的批复（证监许可20131066 号），核准公司变更注册资本，公司注册资本由 1,386,510,429.76 元增加到 2,057,651,369.36 元。公司于 2013 年 9 月就此次增加注册资本事项完成工商变更登记。 2015 年 7 月 28 日，云南证监局出具云南证监局关于核准红塔证券股份有限公司变更注册资本的批复（云证监许可201515 号），核准公司变更注册资本，公司注册资本由2,057,651,369.36 元增加到 3,269,405,396.03 元。公司于 20

22、15 年 9 月就此次增加注册资本事项完成工商变更登记。 2019 年 7 月 5 日， 经中国证监会 关于核准红塔证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2019903 号）核准，公司首次公开发行 36,400 万股新股并在上交所上市。本次发行完成后，公司注册资本由 3,269,405,396.03 元增加到 3,633,405,396 元。公司于 2019 年 8 月就此次增加注册资本事项完成工商变更登记。 2021 年 3 月 8 日， 公司收到中国证监会出具的 关于核准红塔证券股份有限公司配股的批复（证监许可2021603 号）文件，核准公司向原股东配售 1,090,021,6

23、19 股新股。截至认购缴款结束日（2021 年 8 月 2 日），原股东有效认购数量为 1,083,382,346 股，占本次可配售股份总数的 99.39%。公司配股公开发行股票于 2021 年 8 月 25 日上市流通。配股完成后，公司总股本由3,633,405,396 股增加至 4,716,787,742 股。公司于 2021 年 11 月就此次增加注册资本事项完成工商变更登记。 （二）（二） 公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 2021 年年度报告 11/289 （三）（三） 公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 公司现有经纪业务分支机构

24、 62 家，分别为 1 家经纪业务分公司(东北分公司)和 61 家证券营业部。 其中， 分公司位于沈阳市； 61 家证券营业部分布为： 云南省内 30 家， 分别为昆明市 11 家，大理市、楚雄市、曲靖市、建水县、个旧市、昭通市、玉溪市、香格里拉县、禄丰县、弥勒市、祥云县、元谋县、宣威市、宾川县、腾冲市、景洪市、普洱市、保山市、瑞丽市各 1 家；云南省外 31 家，分别为上海市 5 家，北京市 3 家，重庆市 3 家，深圳市 3 家，苏州市、温州市、广州市、长沙市、抚州市、绵阳市、成都市、杭州市、铜仁市、郑州市、太原市、厦门市、贵阳市、西安市、大连市、福州市、天津市各 1 家。 序序号号 地地

25、区区 分支机构分支机构 地址地址 负责人负责人 1 云南省(30家) 昆明春城路证券营业部 云南省昆明市春城路 168 号 王平 2 昆明青年路证券营业部 云南省昆明市青年路 448 号华尔顿大厦 3、4 楼 刘功武 3 昆明环城南路证券营业部 云南省昆明市环城南路 668 号云纺国际商厦 B 座 12 楼 李绍军 4 昆明北京路证券营业部 云南省昆明市盘龙区北京路金江小区 E101幢 1-2 层商铺 8-10 号 王敏 2021 年年度报告 12/289 5 昆明滇池路证券营业部 云南省昆明市西山区滇池路 578 号中央金座 1 幢 A 座 11 层 1101、1104 室 宋慧萍 6 昆明

26、金源大道证券营业部 云南省昆明市官渡区世纪金源国际商务中心 3 栋 6 楼 B2 号 聂永强 7 呈贡春融街证券营业部 云南省昆明市呈贡区置信银河广场 B 座1003 室 谢正华 8 建水朝阳北路证券营业部 云南省红河哈尼族彝族自治州建水县临安镇朝阳北路 75 号办公楼第四层 杨鸿东 9 大理洱河南路证券营业部 云南省大理白族自治州大理市下关镇洱河南路 29 号河畔人家二楼 舒力 10 楚雄鹿城北路证券营业部 云南省楚雄州楚雄市鹿城北路 70 号鑫茂时代广场四楼 张大雷 11 曲靖翠峰东路证券营业部 云南省曲靖市麒麟区翠峰东路绅园大厦 62-5 和 62-6 一楼商铺 余斌 12 个旧人民路证

27、券营业部 云南省红河州个旧市川庙街 35 号 2 幢三楼 罗跃翔 13 昭通昭阳大道证券营业部 云南省昭通市昭阳区昭阳大道 156 号（金融中心 C 座 14-1 号-14-4 号） 克凡 14 玉溪红塔大道证券营业部 云南省玉溪市高新区东风南路 2 号（红塔银行 1 楼） 惠伦 15 香格里拉建塘证券营业部 云南省迪庆藏族自治州香格里拉市建塘镇建塘东路北侧（龟山巷 2 号） 彭缺 16 昆明万华路证券营业部 云南省昆明市盘龙区联盟街道办事处环城北路与万华路交汇处天宇花园 1B 幢 BC09号 马骏 17 昆明海源北路证券营业部 云南省昆明市高新区海源北路 6 号高新招商大厦第 6 层 601

28、-1 号 朱丹 18 安宁大屯路证券营业部 云南省安宁市大屯路大屯新区金色时代广场 4-419 黄峻辉 19 弥勒庆来路证券营业部 云南省红河州弥勒市弥阳镇湖泉和境一期A-1 幢 12 号 廖茂富 20 元谋源兴路证券营业部 云南省楚雄彝族自治州元谋县元马镇龙川街 102(元马信用社办公综合大楼二楼) 王卫华 21 禄丰金源街证券营业部 云南省楚雄彝族自治州禄丰县金山镇金源街 5 号 徐雄 22 祥云鼓楼南街证券营业部 云南省大理白族自治州祥云县祥城镇鼓楼南街 105 号工商银行营业厅二楼 杨庆久 23 宣威文化路证券营业部 云南省曲靖市宣威市双龙街道文化路沃尔玛商业广场 S61-01-02

29、王泽 2021 年年度报告 13/289 24 腾冲翡翠路证券营业部 云南省保山市腾冲市腾越镇满邑社区菜园坡小区 47 号 杨素荣 25 宾川金牛路证券营业部 云南省大理白族自治州宾川县金牛镇金牛路鑫福小区 陈星林 26 嵩明黄龙街证券营业部 云南省昆明市嵩明县黄龙大街北延长线东南侧银杏人家 11 幢 03 号 徐超 27 普洱茶城大道营业部 云南省普洱市思茅区茶城大道 46 号阳光新城新天地 80 幢 1 层 A-1 号 朱彬 28 景洪勐养路证券营业部 云南省西双版纳傣族自治州景洪市勐养路 8号 A 幢鑫盛时代广场 谢欣祚 29 保山正阳北路证券营业部 云南省保山市隆阳区永昌街道正阳北路五

30、洲国际广场商务写字楼 9 楼 901、902 号 刘泽华 30 瑞丽瑞宏路证券营业部 中国（云南）自由贸易试验区德宏片区瑞丽市卯喊路北侧 2 号一楼 8 号 李会辉 31 上海市(5家) 上海曲阳路证券营业部 上海市虹口区曲阳路 452 号 209-218 室 李连章 32 上海田林东路证券营业部 上海市田林东路 414 弄 12 号15 号 林涛 33 上海骊山路证券营业部 上海市骊山路 1 号 徐海东 34 上海静安区南京西路证券营业部 上海市静安区南京西路 580 号 3103 室（名义楼层 34 层） 董大维 35 上海嘉定区叶城路证券营业部 上海市嘉定区叶城路 1118 号 105-

31、5 室 贺贤祺 36 北京市(3家) 北京万泉庄路证券营业部 北京市海淀区万泉庄路 15 号 3 层 301-005 罗惠宇 37 北京兴怀大街证券营业部 北京市怀柔区兴怀大街甲 15 号 1 层 5-101 卢冬民 38 北京慧忠里证券营业部 北京市朝阳区慧忠里 103 楼 14 层 B 座 1402 张伟 39 天津市 (1家) 天津广开证券营业部 天津市南开区广开街道广开四马路 75、79号，瑞德里 3-16-101 赵治南 40 江苏省(1家) 苏州苏州大道西证券营业部 江苏省苏州市工业园区苏州大道西 205 号 1幢 1808 室 郭宝玲 41 浙江省(2家) 温州百里西路证券营业部

32、 浙江省温州市百里西路工会大厦 2 幢 1901室南首 李大鹏 42 杭州文晖路证券营业部 浙江省杭州市下城区现代置业大厦东楼 716（办公）室 张珂 2021 年年度报告 14/289 43 广东省(4家) 深圳深南中路证券营业部 深圳市福田区华富街道深南大道中 3032 号田面城市大厦 20 楼 D,E 单元 韩宁 44 广州珠江东路证券营业部 广东省广州市天河区珠江东路 32 号 2401房自编 2401C 单元 黄娟 45 深圳学府路证券营业部 深圳市南山区粵海街道高新科技园后海大道 2388 号怡化金融科技大厦 6 层 606 室 金东 46 深圳福华一路证券营业部 深圳市福田区福田

33、街道福安社区福华一路 6号免税商务大厦 1901 楼-8 单元 段斌 47 湖南省(1家) 长沙八一路证券营业部 湖南省长沙市芙蓉区燕山街 123 号商住楼1411-1417 房 邓琦 48 重庆市(3家) 重庆南坪证券营业部 重庆市南岸区南坪西路 36 号（3 号楼）【嘉发中心】写字楼名义层【27】层【1】单元 江朝伟 49 重庆大坪正街证券营业部 重庆市渝中区大坪正街 19 号 1 号办公塔楼17-3# 肖衡 50 重庆红兴路证券营业部 重庆市江北区红兴路 80 号 29-3 冯德建 51 四川省(2家) 绵阳临园路证券营业部 四川省绵阳市涪城区临园路东段 78 号兴达国际大厦 1 幢 1

34、6 层 D 号 赵甫 52 成都锦城大道证券营业部 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区锦城大道 539 号 1 栋 1 单元 13 层 1302 号 石尊 53 江西省(1家) 抚州玉茗大道证券营业部 江西省抚州市临川区玉茗大道 168 号 101-201 室 何象林 54 贵州省(2家) 铜仁东太大道证券营业部 贵州省铜仁市碧江区东太大道 465 号 吴疑 55 贵阳延安南路证券营业部 贵州省贵阳市南明区花果园五里冲花果园项目 V 区 15 栋 1 单元（亚太中心）35 层 7号花果园社区 李冠杰 56 山西省(1家) 太原南中环街证券营业部 山西综改示范区太原学府园区南中环街 401号电

35、子数码港 A 座 1 层 A8 区 王化军 57 河南省(1家) 郑州未来路证券营业部 河南省郑州市金水区未来路 69 号 刘君毅 2021 年年度报告 15/289 58 陕西省(1家) 西安文景路证券营业部 西安经济技术开发区凤城八路西北国金中心 23 幢 2 单元 16 层 1604 号 申萍 59 辽宁省(2家) 东北分公司 辽宁省沈阳市沈河区市府大路 356 甲 1(356甲 1) 谢元基 60 大连会展路证券营业部 辽宁省大连市沙河口区环球金融中心写字楼 6 层 K 单元（A1-1-5-3） 梁颖 61 福建省(2家) 厦门鹭江道证券营业部 福建省厦门市思明区鹭江道 100 号财富

36、中心 08 层 09 单元 陈伯成 62 福州湖东路证券营业部 福建省福州市鼓楼区湖东路 99 号七星大厦19 层 1907 室 吴永新 （四）（四） 其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 1.1.子公司情况子公司情况 (1)(1)红塔期货有限责任公司红塔期货有限责任公司 成立日期：1993 年 4 月 13 日 注册地址：云南省昆明市春城路 168 号 注册资本：1,000,000,000 元 出资比例：100% 法定代表人：陈兵 联系电话：0871-63614259 业务范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。 (2)(2)红证利德资本管理有限公司红证

37、利德资本管理有限公司 成立日期：2012 年 5 月 31 日 注册地址：北京市海淀区翠微路 12 号 5 层 4 单元 501D 注册资本：600,000,000 元 出资比例：100% 法定代表人：沈春晖 联系电话：010-88466424 业务范围：投资管理；资产管理。(“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不

38、得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。) 2021 年年度报告 16/289 (3)(3)红正均方投资有限公司红正均方投资有限公司 成立日期：2013 年 7 月 25 日 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 388 号 20 层(名义楼层、实际楼层 18 层)04 室 注册资本：2,000,000,000 元 出资比例：100% 法定代表人：沈春晖 联系电话：021-61762011 业务范围：从事金融产品的投资(除专项审批)，投资咨询(除经纪)，投资管理，实业投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 (4)(4)红塔红土基金管理有限公司红塔红土基

39、金管理有限公司 成立日期：2012 年 6 月 12 日 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 注册资本：496,000,000 元 出资比例：59.27% 法定代表人：李凌 联系电话：0755-33379029 业务范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。 2.2.分公司情况分公司情况 (1)(1)红塔证券股份有限公司上海分公司红塔证券股份有限公司上海分公司 成立日期：2009 年 7 月 17 日 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 388 号，向城路 69 号 1 幢办公楼电梯楼层 20层 01、

40、07 室(实际楼层 18 层) 负责人：龚香林 联系电话：021-60793132 业务范围：证券资产管理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 (2)(2)红塔证券股份有限公司上海固定收益分公司红塔证券股份有限公司上海固定收益分公司 成立日期：2020 年 1 月 9 日 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 388 号，向城路 69 号 1 幢 18 层 05-06 室 负责人：黄漫 联系电话：021-61634283 业务范围：专门经营证券自营业务(仅限固定收益类证券自营)。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 2021 年年度报告 17

41、/289 (3)(3)红塔证券股份有限公司东北分公司红塔证券股份有限公司东北分公司 成立日期：2019 年 7 月 19 日 注册地址：辽宁省沈阳市沈河区市府大路 356 甲 1(356 甲 1) 负责人：谢元基 联系电话：024-31087001 业务范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券承销与保荐(仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户管理维护等辅助工作)；证券资产管理(仅限项目承揽、 项目信息传递与推荐、 客户管理维护等辅助工作)； 为期货公司提供中间介绍业务。 (依法

42、须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。 七、七、 其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A座 8 层 签字会计师姓名 李云虹、杨伟明 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 东吴证券股份有限公司 办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 签字的保荐代表人姓名 章龙平、赵昕 持续督导的期间 2021 年 8 月 25 日2022 年 12 月 31 日 八、八、 近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：

43、元币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 营业收入 6,733,758,206.26 5,585,163,238.85 20.57 2,065,728,507.80 归属于母公司股东的净利润 1,576,229,463.11 1,413,122,029.42 11.54 837,541,304.24 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,564,461,996.11 1,399,834,613.83 11.76 837,158,999.03 经营活动产生的现金流量净额 -594,535,025.45 4,958,557,563.77

44、-111.99 -7,062,582,927.82 其他综合收益 5,126,206.28 -4,686,965.01 1,584,432.35 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减（%） 2019年末 资产总额 44,224,569,005.18 38,317,781,751.35 15.42 45,460,951,094.92 2021 年年度报告 18/289 负债总额 20,632,557,642.41 23,614,465,644.90 -12.63 31,841,163,154.02 归属于母公司股东的权益 23,294,936,308.74 14,423,044,8

45、38.13 61.51 13,377,950,313.32 所有者权益总额 23,592,011,362.77 14,703,316,106.45 60.45 13,619,787,940.90 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 基本每股收益（元股） 0.36 0.35 2.86 0.22 稀释每股收益（元股） 0.36 0.35 2.86 0.22 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.36 0.35 2.86 0.22 加权平均净资产收益率（%） 9.03 10.21 减少1.18个百分点 6.7

46、8 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 8.96 10.11 减少1.15个百分点 6.78 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 ( (三三) ) 母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 21,129,029,184.64 13,963,622,040.14 净资产 22,654,111,717.94 13,969,368,611.74 净资本/各项风险准备之和(%) 359.62 197.58 资本杠杆率（%） 49.72 32.24 流动性覆盖率（%） 1,622

47、.51 509.54 净稳定资金率（%） 219.11 165.35 净资本/净资产(%) 93.27 99.96 净资本/负债(%) 139.45 77.63 净资产/负债(%) 149.52 77.66 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 23.81 15.41 自营非权益类证券/净资本(%) 88.38 121.96 融资(含融券)的金额/净资本(%） 29.70 42.75 九、九、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 适用 不适用 (二) 同时按照境外会

48、计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 适用 不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： 适用 不适用 2021 年年度报告 19/289 十、十、 2021 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 1,657,756,468.78 2,526,359,131.11 1,302,309,887.56 1,247,332,718.81 归属于上市公司股东的净利润 233,955,776.65 512,840

49、,263.56 308,326,536.65 521,106,886.25 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 232,609,941.47 498,995,078.07 308,469,353.33 524,387,623.24 经营活动产生的现金流量净额 1,929,841,398.40 4,065,001,460.62 -4,555,087,839.01 -2,034,290,045.46 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十一、十一、 非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 附注

50、（如适用） 2020 年金额 2019 年金额 非流动资产处置损益 -257,737.65 -80,074.80 -510,044.13 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 4,163.80 2,399.24 3,712.61 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 26,829,912.27 25,940,878.26 583,341.34 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性