西南证券：西南证券股份有限公司2021年年度报告.PDF

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1、2021 年年度报告 1 / 214 公司代码：600369 公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2 / 214 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董

2、事会会议。 三、三、天健会计师天健会计师事务所事务所（特殊普通合伙（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、公司负责人公司负责人吴坚吴坚、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人吴坚吴坚及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）叶平叶平声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度利润分配预案为： 以公司截至2021年末总股

3、本6,645,109,124股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），实际分配现金利润为531,608,729.92元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为51.21%，本次分配后剩余未分配利润结转至下一年度。本预案尚需提交股东大会审议。 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在

4、违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司已在本年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第三节管理层讨论与分析”中“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”部分。 十一、十一、其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 3 / 214 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 5 第三节第三节 管理层讨论与分析

5、管理层讨论与分析 . 19 第四节第四节 公司治理公司治理 . 47 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 . 63 第六节第六节 重要事项重要事项 . 65 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 79 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 . 84 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况 . 85 第十节第十节 财务报告财务报告 . 91 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 214 备查文件目录 载有公司法定代表人签字和公司盖章的公司2021年年度报告全文文本 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的公司

6、2021年年度财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 其他有关资料 2021 年年度报告 4 / 214 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 西南证券、本公司、公司、母公司 指 西南证券股份有限公司 西南有限 指 原西南证券有限责任公司 *ST 长运 指 原重庆长江水运股份有限公司 重庆渝富 指 重庆渝富资本运营集团有限公司 重庆城投 指 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 重庆发展 指 重庆发展投资有限公司 重庆地产

7、 指 重庆市地产集团有限公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 西证投资 指 西证股权投资有限公司 西证创新 指 西证创新投资有限公司 西证国际 指 西证国际投资有限公司 西证国际证券 指 西证国际证券股份有限公司 西南期货 指 西南期货有限公司 重庆股份转让中心 指 重庆股份转让中心有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 重庆市国资委 指 重庆市国有资产监督管理委员会 公司选定信息披露媒体 指 中国证券报上海证券报证券时报及上海证券交易所网站（http:/） 2021 年年度报告 5 / 214 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息

8、公司信息 公司的中文名称 西南证券股份有限公司 公司的中文简称 西南证券 公司的外文名称 Southwest Securities Co.，Ltd. 公司的外文名称缩写 SWSC 公司的法定代表人 吴坚 公司总经理 吴坚 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00 净资本 15,882,718,611.51 18,902,596,160.42 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 1.证券经纪业务资格 2.证券承销与保荐资格 3.证券资产管理业务资格 4.证券自营业务资格 5.

9、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 6.证券投资咨询资格 7.证券投资基金代销资格 8.融资融券业务资格 9.代销金融产品业务资格 10.保险资金受托管理业务资格 11.股票质押式回购业务资格 12.为期货公司提供中间介绍业务资格 13.直接投资业务资格 14.全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务和经纪业务资格 15.中小企业私募债券承销业务试点资格 16.证券经纪人制度实施资格 17.外币有价证券经纪业务资格 18.网上证券委托业务资格 19.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 20.公司资产管理业务参与股指期货交易资格 2021 年年度报告 6 / 214 21.债券

10、质押式报价回购业务资格 22.约定购回式证券交易业务资格 23.开放式证券投资基金代销业务资格 24.转融通业务资格 25.新股网下询价业务资格 26.利率互换交易资格 27.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 28.全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格 29.向保险机构投资者提供交易单元资格 30.代理证券质押登记业务资格 31.全国中小企业股份转让系统做市商业务资格 32.沪港通下港股通业务资格 33.深港通下港股通业务资格 34.柜台市场业务试点资格 35.私募基金综合托管业务试点资格 36.互联网证券业务试点资格 37.股票期权经纪业务、自营业务及做市业务资格 38

11、.期权结算业务资格 39.客户资金消费支付服务资格 40.上市公司股权激励行权融资业务试点资格 41.中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 42.创业板转融券业务资格 43.科创板转融券业务资格 44.上海票据交易所中国票据交易系统交易成员资格 45.场外期权业务二级交易商资格 公司还拥有上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、中国证券业协会、中国银行间市场交易商协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会以及重庆股份转让中心的会员资格，亦具有中国国债协会理事级会员资格。 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李军 刘瑞 联系地址 重庆市江

12、北区金沙门路 32 号 西南证券总部大楼 重庆市江北区金沙门路 32 号 西南证券总部大楼 电话 023-63786433 023-63786433 2021 年年度报告 7 / 214 传真 023-63786001 023-63786001 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 公司注册地址的历史变更情况 1.公司于2011年2月9日完成同城搬迁，注册地址变更为重庆市江北区桥北苑8号西南证券总部大厦（2011年3月25日至2022年1月11日） 2.公司于2021年12月27日完成同城搬迁，注册地址变更为重庆市江北区金沙门路3

13、2号西南证券总部大楼（2022年1月11日至今） 公司办公地址 重庆市江北区金沙门路32号，西南证券总部大楼 公司办公地址的邮政编码 400025 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报 公司披露年度报告的证券交易所网站 http:/ 公司年度报告备置地点 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼，公司董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 西南证券 600369 *ST长运 六、

14、六、公司其他情况公司其他情况 （一）（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 西南证券系经中国证监会批准，通过*ST 长运重大资产重组及吸收合并西南有限，并依法承继西南有限的各项证券业务资格设立的全国第 9 家上市证券公司。 西南有限是 1999 年 12 月 28 日经中国证监会证监机构字199932 号文、证监机构字1999114 号文和证监机构字1999159 号文批复， 以原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司、 原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的

15、全部净资产为基础，联合其他股东（均以现金出资）共同发起设立的有限责任公司。西南有限设立时注册资本为 112,820.99 万元。 2002 年 11 月 14 日， 经中国证监会证监机构字2002332 号文批复， 西南有限实施增资扩股，注册资本增至 163,043.12 万元。 2021 年年度报告 8 / 214 2006 年 8 月 7 日，经中国证监会证监机构字2006185 号文批复，西南有限于 2006 年8 月实施减资，股东和持股比例不变，注册资本由 163,043.12 万元减至 81,521.56 万元。 2006 年 10 月 23 日， 经中国证监会证监机构字200625

16、0 号文批复， 西南有限实施增资扩股，注册资本由 81,521.56 万元增至 233,661.56 万元。 2009 年 2 月，经中国证监会证监许可200962 号文批复，*ST 长运重大资产重组并以新增 1,658,997,062 股人民币普通股吸收合并西南有限，并依法承继西南有限的各项证券业务资格。 公司名称变更为“西南证券股份有限公司”， 注册资本变更为 190,385.46 万元。公司证券简称由“*ST 长运”变更为“西南证券”，证券代码为 600369。 2010 年 5 月 21 日，经中国证监会证监许可2010673 号文核准，公司非公开发行人民币普通股 41,870 万股，

17、并于 2010 年 8 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）增至 2,322,554,562 股（元）。 2013 年 12 月 6 日， 经中国证监会证监许可20131533 号文核准， 公司非公开发行人民币普通股 50,000 万股，并于 2014 年 2 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）增至 2,822,554,562 股（元）。 2015 年 9 月，根据公司 2015 年第四次临时股东大会通过的关于公司 2015 年半年度利润分配及资本公积金转增股本

18、预案的议案，公司以资本公积金向全体股东每 10 股转增10 股，总股本相应增至 5,645,109,124 股，并于 2015 年 9 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成转增股份的登记托管手续，公司注册资本相应变更为5,645,109,124 元。 2020 年 6 月 7 日，中国证监会证监许可20201090 号文件核准公司非公开发行不超过10 亿股新股，公司于 2020 年 7 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增 10 亿股股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）相应变更为 6,645,109,124 股（元）。 （二）（二） 公司组织机

19、构情况公司组织机构情况 适用 不适用 公司遵循公司法证券法证券公司内部控制指引，中国证监会有关规章制度及公司章程的规定，规范运作，构建了科学有效的法人治理结构，建立了符合公司发展需要的组织构架和运行机制。 公司组织机构图如下： 2021 年年度报告 9 / 214 （三）（三） 公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至 2021 年 12 月 31 日，公司共拥有 83 家证券营业部（详见下表）。在区域分布上，公司在重庆地区有 42 家证券营业部（对重庆区县实现全覆盖），其余 41 家证券营业部分布于北京、上海、广东、山东、山西、安徽、福建、河北、河南、

20、湖北、湖南、内蒙古、四川、江苏、宁夏、云南、浙江、陕西等全国 18 个省、直辖市及自治区。 序号序号 省份省份 证券营业部名称证券营业部名称 运营状态运营状态 1 重庆 重庆总部证券营业部 运营中 2 重庆嘉陵桥西村证券营业部 运营中 3 重庆大石坝七村证券营业部 运营中 4 重庆渝碚路证券营业部 运营中 5 重庆惠工路证券营业部 运营中 6 重庆杨家坪正街证券营业部 运营中 7 重庆春晖路证券营业部 运营中 8 重庆北碚证券营业部 运营中 9 重庆金渝大道证券营业部 运营中 10 重庆南川证券营业部 运营中 11 重庆万州高笋塘证券营业部 运营中 12 重庆涪陵滨江路证券营业部 运营中 13

21、 重庆长寿证券营业部 运营中 14 重庆潼南证券营业部 运营中 15 重庆荣昌证券营业部 运营中 2021 年年度报告 10 / 214 16 重庆垫江证券营业部 运营中 17 重庆合川希尔安大道证券营业部 运营中 18 重庆黄山大道证券营业部 运营中 19 重庆秀山证券营业部 运营中 20 重庆万盛大道证券营业部 运营中 21 重庆开州证券营业部 运营中 22 重庆永川证券营业部 运营中 23 重庆江津江州大道证券营业部 运营中 24 重庆巴南证券营业部 运营中 25 重庆大足证券营业部 运营中 26 重庆璧山证券营业部 运营中 27 重庆武隆建设东路证券营业部 运营中 28 重庆铜梁证券营

22、业部 运营中 29 重庆忠县证券营业部 运营中 30 重庆丰都证券营业部 运营中 31 重庆黔江证券营业部 运营中 32 重庆酉阳证券营业部 运营中 33 重庆綦江证券营业部 运营中 34 重庆奉节永安路证券营业部 运营中 35 重庆梁平证券营业部 运营中 36 重庆云阳云江大道证券营业部 运营中 37 重庆石柱证券营业部 运营中 38 重庆彭水证券营业部 运营中 39 重庆巫山证券营业部 运营中 40 重庆巫溪证券营业部 运营中 41 重庆城口证券营业部 运营中 42 重庆余溪路证券营业部 运营中 43 北京 北京北三环中路证券营业部 运营中 44 北京丽泽路证券营业部 运营中 45 北京昌

23、平证券营业部 运营中 46 北京房山证券营业部 运营中 47 北京平谷证券营业部 运营中 48 上海 上海普陀区宜君路证券营业部 运营中 49 上海田林东路证券营业部 运营中 50 上海浦东新区陆家嘴东路证券营业部 运营中 51 广东 深圳滨河大道证券营业部 运营中 52 深圳深南大道证券营业部 运营中 53 浙江 杭州庆春东路证券营业部 撤销中 54 温州汤家桥路证券营业部 运营中 55 金华八一南街证券营业部 运营中 56 绍兴延安东路证券营业部 运营中 57 义乌香山路证券营业部 运营中 58 宁波杭州湾新区滨海二路证券营业部 运营中 2021 年年度报告 11 / 214 59 台州市

24、府大道证券营业部 运营中 60 江苏 徐州二环西路证券营业部 运营中 61 常熟海虞北路证券营业部 撤销中 62 无锡青山西路证券营业部 运营中 63 福建 龙岩西陂路证券营业部 运营中 64 山东 淄博柳泉路证券营业部 运营中 65 河北 唐山友谊路证券营业部 运营中 66 河南 安阳商都路证券营业部 运营中 67 洛阳西苑路证券营业部 运营中 68 湖北 荆州北京路证券营业部 运营中 69 湖南 浏阳环府路证券营业部 运营中 70 岳阳通海南路证券营业部 运营中 71 山西 运城学苑路证券营业部 运营中 72 大同永和路证券营业部 运营中 73 四川 成都红星路证券营业部 运营中 74 攀

25、枝花机场路证券营业部 运营中 75 德阳泰山南路证券营业部 运营中 76 绵阳安昌路证券营业部 运营中 77 乐山人民北路证券营业部 运营中 78 云南 曲靖麒麟南路证券营业部 运营中 79 大理云岭大道证券营业部 运营中 80 陕西 西安高新路证券营业部 撤销中 81 安徽 马鞍山花雨路证券营业部 运营中 82 宁夏 吴忠裕民东街证券营业部 运营中 83 内蒙古 包头金融广场证券营业部 运营中 （四）（四） 其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至 2021 年 12 月 31 日，公司共拥有 37 家分公司（详见下表），分布于重庆、北京、天津、上海、广东、广

26、西、浙江、江西、江苏、福建、山东、河北、河南、湖北、湖南、山西、四川、云南、贵州、陕西、甘肃、安徽、青海、辽宁、吉林、黑龙江、宁夏、内蒙古和新疆等全国 29 个省、直辖市及自治区。 序序号号 分公司名称分公司名称 地址地址 设立设立 时间时间 负责人负责人 联系电话联系电话 运营状态运营状态 1 重庆第一分公司 重庆市璧山区璧泉街道双星大道 50 号 3 幢 5-1、5-2 20160115 陈鹏 023-41410475 运营中 2 重庆第二分公司 重庆市万州区高笋塘 85 号(三峡水利大厦)6 楼 20160118 刘文棋 023-58660715 运营中 3 重庆第三分公司 重庆市渝中区

27、沧白路 19 号 20000126 王文胜 023-63835018 运营中 4 重庆第四分公司 重庆市江北区鹞子丘路 62 号 1 幢 5-1 至 5-26 20000126 毛亚娜 023-67732888 运营中 5 北京分公司 北京市西城区北三环中路 27 号四层 427 20091119 谢海龙 010-62051038 运营中 2021 年年度报告 12 / 214 6 上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号一楼北侧大堂 20160113 王伟 021-50755280 运营中 7 深圳分公司 深圳市福田区沙头街道天安社区深南大道 6023 号耀华创建大厦 4

28、 层 401A1 20160115 熊晓强 0755-23601942 运营中 8 浙江分公司 杭州市江干区紫晶商务城 1 幢 304-1 室 20160119 米兵 0571-86784069 运营中 9 四川分公司 成都市高新区天府大道北段 1480 号 8 栋 2 单元 6 层 1 号 20010222 杨道宏 028-87670355 运营中 10 西北分公司 西安市高新区丈八街办高新路 51 号高新大厦五层南户 20160111 高明星 029-88827576 运营中 11 山西分公司 太原市高新区长治路 306 号火炬创业大厦 C 座 17 层 20031110 王瑾 0351-

29、7825383 运营中 12 山东分公司 济南市历下区黑虎泉西路 183 号 20010416 卢红伟 0531-86075959 运营中 13 湖南分公司 长沙市雨花区芙蓉中路三段 569 号陆都小区湖南商会大厦 28 楼 20100126 何起宏 0731-88225801 运营中 14 湖北分公司 武昌区中北路 31 号办公大楼（2009-093）18 楼西侧部分 20100315 万少智 027-59730108 运营中 15 河北分公司 保定市竞秀区朝阳北大街 582 号 20100316 郝丽维 0312-3190399 运营中 16 云南分公司 云南省昆明市北京路 1079 号欣

30、都龙城 A1 栋 17 楼 20010314 胡洪 0871-65135388 运营中 17 新疆分公司 新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 416 号盈科国际中心五层 1-2 号 20160113 周柯 0991-3639888 运营中 18 天津分公司 天津市和平区福安大街和平园 1-8 门二层商 4、商 5 20140113 马力 022-23456377 运营中 19 苏州分公司 苏州工业园区苏州大道西 119 号苏悦商贸广场 1 幢 601-2003 室 20130819 储友余 0512-65980903 运营中 20 石家庄分公司 河北省石家庄市桥西区站前街 8 号金创大厦（原华联商厦

31、）一层 B 区 20210601 张智慧 0311-68025618 运营中 21 沈阳分公司 辽宁省沈阳市大东区东望街 20-10 号（18 门） 20141124 张楠 024-86104145 运营中 22 青海分公司 西宁市城西区五四大街 33 号五四百货大楼 9 层 20130605 孙茜蓉 0971-8299755 运营中 23 青岛分公司 山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号山东高速大厦 1501-1504 20191018 隋晓娟 0532-55795088 运营中 24 宁夏分公司 宁夏银川市兴庆区银川国际贸易中心 B 栋 11 层 C01、C02、C03 室 20140312

32、 许宁庆 0951-5137028 运营中 25 内蒙古分公司 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区呼伦贝尔南路 119 号东达城市广场商务写字楼 14 层 1402 20141201 贾宇耕 0471-5201918 运营中 26 江西分公司 江西省南昌市红谷滩新区中央广场 B 区准甲办公楼 601-602 室(第 6 层) 20141106 姜文杰 0791-82096088 运营中 27 江苏分公司 南京市建邺区庐山路 168 号南京新地中心二期 2 层 D 区D04 单元 20140326 熊贤德 025-86538309 运营中 28 吉林分公司 长春市南关区长春大街 1177 号中远大厦

33、A 座一楼门市 20131225 史宇龙 0431-81916577 运营中 29 黑龙江分公司 哈尔滨经开区南岗集中区红旗大街 270 号民防商务酒店一层 20140318 李昊 0451-82348369 运营中 30 河南分公司 河南自贸试验区郑州片区（郑东）商务外环路 8 号世博大厦 4 层 401-4 号 20140317 孙伟伟 0371-56559919 运营中 31 贵州分公司 贵州省贵阳市云岩区中山西路 58 号恒峰步行街 1 单元写字楼 16 层 1 号附 1 号 20141105 曾娟 0851-85855466 运营中 32 广州分公司 广州市越秀区天河路 3 号 40

34、1-404、411-412 房 20000920 张祥 020-87398582 运营中 33 广西分公司 南宁市青秀区中泰路 8 号天健.商务大厦 1203-1204 房 20141127 陈婷 0771-8018616 运营中 34 甘肃分公司 甘肃省兰州市城关区南昌路 562 号之 2 号 2 楼 20100121 张燕君 0931-8272332 运营中 2021 年年度报告 13 / 214 35 福州分公司 福建省福州市鼓楼区井大路 113 号柒星佳寓 4 层 01 商业用房 20000126 林奕军 0591-87981133 运营中 36 大连分公司 辽宁省大连市西岗区长江路

35、593-6 号 20130922 张颖莉 0411-39940000 运营中 37 安徽分公司 合肥市蜀山区长江西路 189 号之心城 B 座写字楼 2204 室 20101220 王玫 0551-65226133 运营中 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 31 楼 签字会计师姓名 赵兴明、肖桂春 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 华福证券有限责任公司 办公地址 福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼3 层、4 层、5 层 签字的保荐代表人姓名

36、陈灿雄、李伟 持续督导的期间 2020 年 7 月 22 日至募集资金使用完毕 注：2021 年 2 月 5 日，华福证券原指派保荐代表人李伟先生因个人原因离职。为保障持续督导工作的连续性， 华福证券委派沈羽珂先生接替李伟先生担任公司持续督导工作的保荐代表人，继续履行持续督导职责。有关内容详见 2021 年 2 月 6 日刊载于公司选定信息披露媒体的关于变更持续督导保荐代表人的公告。 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 营

37、业收入 3,096,080,385.10 3,169,571,453.97 -2.32 3,488,837,437.18 归属于母公司股东的净利润 1,038,152,895.95 1,091,487,407.23 -4.89 1,042,001,454.67 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,003,226,332.35 1,087,991,582.99 -7.79 1,012,993,690.57 经营活动产生的现金流量净额 -157,191,967.69 -3,808,187,088.30 不适用 1,464,202,163.31 其他综合收益 -155,344,875.9

38、5 23,018,348.58 -774.87 142,704,447.24 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减（%） 2019年末 资产总额 82,258,033,563.18 79,188,318,465.26 3.88 65,850,994,601.60 负债总额 56,975,519,750.63 54,108,953,622.67 5.30 46,293,216,844.58 归属于母公司股东的权益 25,357,779,155.53 25,143,360,134.41 0.85 19,593,568,754.34 所有者权益总额 25,282,513,812.55

39、25,079,364,842.59 0.81 19,557,777,757.02 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 基本每股收益（元股） 0.16 0.18 -11.11 0.18 稀释每股收益（元股） 0.16 0.18 -11.11 0.18 2021 年年度报告 14 / 214 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.15 0.18 -16.67 0.18 加权平均净资产收益率（%） 4.11 4.97 减少 0.86 个百分点 5.46 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.97

40、 4.95 减少 0.98 个百分点 5.31 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 ( (三三) ) 母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 15,882,718,611.51 18,902,596,160.42 净资产 24,599,189,796.55 24,567,115,030.68 净资本/各项风险准备之和(%) 358.03 335.59 资本杠杆率(%) 22.65 24.50 流动性覆盖率(%) 176.02 315.31 净稳定资金率(%) 151.66 18

41、7.20 净资本/净资产(%) 64.57 76.94 净资本/负债(%) 39.20 48.16 净资产/负债(%) 60.71 62.59 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 19.07 28.61 自营固定收益类证券/净资本(%) 211.33 170.08 九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 ( (一一) ) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况股东的净资产差异情况 适用 不适用 ( (二二) ) 同时按照境外会计准则与

42、按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司属于上市公司股东的净资产差异情况股东的净资产差异情况 适用 不适用 ( (三三) ) 境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明： 适用 不适用 十、十、20212021 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 749,840,068.84 1,208,601,213.59 603,813,233.15 533,825,86

43、9.52 归属于上市公司股东的净利润 246,332,427.04 439,910,111.60 218,024,836.68 133,885,520.63 2021 年年度报告 15 / 214 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 240,123,341.56 438,299,823.81 216,915,120.77 107,888,046.21 经营活动产生的现金流量净额 -789,629,416.02 -1,443,124,381.40 3,365,771,109.45 -1,290,209,279.72 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十一、十一、非经

44、常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 非流动资产处置损益 4,368,643.70 1,012,312.84 4,908,990.18 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 37,273,332.79 13,880,777.06 34,426,260.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 38,807.00 -17,550,539.39 -6,932,664.72 其他符合非经常性损益定义的损益项

45、目 4,489,752.67 7,066,298.25 6,061,395.76 减：所得税影响额 11,243,972.56 913,024.52 9,456,217.60 合计 34,926,563.60 3,495,824.24 29,007,764.10 将 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 十二、十二、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 26,860,163,662

46、.56 30,371,192,097.77 3,511,028,435.21 847,443,019.10 其他债权投资 9,107,073,011.84 8,974,792,747.89 -132,280,263.95 346,603,947.25 其他权益工具投资 3,424,774,498.21 888,450,912.82 -2,536,323,585.39 241,465,888.19 交易性金融负债 594,122,571.81 622,547,367.97 28,424,796.16 8,853,274.78 衍生金融工具 -1,628,626.72 18,034,882.93

47、19,663,509.65 -29,329,487.31 合计 39,984,505,117.70 40,875,018,009.38 890,512,891.68 1,415,036,642.01 十三、十三、其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 16 / 214 （1 1）合并财务报表主要项目会计数据合并财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币 资产负债表项目资产负债表项目 20212021 年年 1212 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 增减率（增减率（% %） 货币资金 15,373,626,059.26 17,203,54

48、4,523.08 -10.64 结算备付金 4,239,132,214.73 3,429,659,479.81 23.60 融出资金 14,272,175,002.17 12,001,843,139.77 18.92 存出保证金 1,504,711,833.90 1,405,554,892.41 7.05 应收款项 289,299,825.76 118,444,884.10 144.25 买入返售金融资产 1,475,449,768.49 1,404,131,659.30 5.08 交易性金融资产 30,371,192,097.77 26,860,163,662.56 13.07 其他债权投资

49、 8,974,792,747.89 9,107,073,011.84 -1.45 其他权益工具投资 888,450,912.82 3,424,774,498.21 -74.06 长期股权投资 2,438,035,301.51 2,241,094,880.32 8.79 固定资产 1,291,599,965.64 234,252,429.42 451.37 在建工程 767,019,295.87 -100.00 使用权资产 115,245,103.29 不适用 无形资产 174,849,023.28 165,408,654.14 5.71 商誉 11,022,697.75 119,636,099

50、.49 -90.79 递延所得税资产 527,648,007.59 374,210,282.57 41.00 其他资产 224,049,001.79 261,284,049.30 -14.25 应付短期融资款 3,386,823,021.21 3,773,336,512.74 -10.24 拆入资金 2,407,134,499.87 2,007,622,222.23 19.90 交易性金融负债 622,547,367.97 594,122,571.81 4.78 卖出回购金融资产款 21,072,631,177.76 18,321,196,405.95 15.02 代理买卖证券款 14,382