光大证券：光大证券股份有限公司2021年年度报告.docx

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1、2021 年年度报告 2021年年度报告 公司代码：601788 公司简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2021年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人闫峻、主管会计工作负责人刘秋明及会计机构负责人（会计主管人员）牟海霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转

2、增股本预案 经公司第六届董事会第十二次会议审议通过的公司2021年度利润分配预案为：2021年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟向全体A股和H股股东每10股派送现金股利2.28元（含税），共派发现金股利1,051,259,581.69元。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。 六、 前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半

3、数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之 “六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险”中相关陈述。 十一、 其他 适用 不适用 目录 第一节 释义4 第二节 公司简介和主要财务指标4 第三节 管理层讨论与分析15 第四节 公司治理40 第五节 环境与社会责任59 第六节 重要事项62 第七节 股份变动及股东情况71 第八节 优先股相关情况79 第九节 债券相关情况79 第十节 财务报告88 第十一节 证券公司信息披露222 备查文件目录 载有公司负

4、责人、主管会计工作的负责人及公司会计机构负责人签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿 按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的年度报告、年度财务信息 公司章程 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司 指 光大证券股份有限公司 光大集团 指 中国光大集团股份公司，是公司第一大股东 光大控股 指 中国光大控股有限公司，是公司第二大股东 光大期货 指 光大期货有限公司，是公司全资子公司 光证资管 指 上海光大证券资产管理有限公司，是

5、公司全资子公司 光证金控 指 光大证券金融控股有限公司，是公司全资子公司 光大富尊 指 光大富尊投资有限公司，是公司全资子公司 光大发展 指 光大发展投资有限公司，是公司全资子公司 光大资本 指 光大资本投资有限公司，是公司全资子公司 光大保德信 指 光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司 光大幸福租赁 指 光大幸福融资租赁有限公司，是公司控股子公司 光证国际香港 指 光大证券国际（香港）有限公司，是光证金控的全资子公司 中国光证国际 指 中国光大证券国际有限公司，是光证金控的全资子公司 本报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的；同一科

6、目变动比例在尾数上可能略有差异，这些差异是由于金额单位不同造成的。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 光大证券股份有限公司 公司的中文简称 光大证券 公司的外文名称 Everbright Securities Company Limited 公司的外文名称缩写 EBSCN（A股）、EB SECURITIES（H股） 公司的法定代表人 刘秋明 公司总经理 刘秋明 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,610,787,639.00 4,610,787,639.00 净资本 44,011,986,210.00 4

7、0,337,555,050.59 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管；中国证监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 公司还拥有中国证券业协会会员资格、上交所会员资格、深交所会员资格、北交所会员资格、中国上市公司协会会员资格、上海上市公司协会会员资格、上海黄金交易所会员资格、中国证券登记结算

8、有限责任公司结算参与人资格及中国证券投资基金业协会会员资格。公司及控股子公司的其他单项业务资格详见本报告“第十一节 证券公司信息披露”之“三、公司及控股子公司单项业务资格”。 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱勤 朱勤 联系地址 上海市静安区新闸路1508号 上海市静安区新闸路1508号 电话 021-22169914 021-22169914 传真 021-22169964 021-22169964 电子信箱 ebs ebs 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市静安区新闸路1508号 公司注册地址的历史变更情况 1996年，公司成立，注册地址为北京市西城区复兴门外

9、大街6号光大大厦； 1997年，公司注册地址变更为上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦； 2007年，公司注册地址变更为上海市静安区新闸路1508号 公司办公地址 上海市静安区新闸路1508号 公司办公地址的邮政编码 200040 公司网址 电子信箱 ebs 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报： 上海证券报： 证券时报： 证券日报： 公司披露年度报告的证券交易所网站 上海证券交易所： 香港联交所：http:/www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 上海市静安区新闸路1508号 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股

10、票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 光大证券 601788 不适用 H股 香港联合交易所有限公司 光大证券 6178 不适用 六、 公司其他情况 （一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 1996年公司成立 1995年6月21日，中国人民银行核发银复1995214号关于筹建光大证券有限责任公司的批复，同意中国光大（集团）总公司在整顿其原有证券营业（业务）部的基础上筹建光大证券有限责任公司。1996年3月8日，中国人民银行核发银复199681号文关于成立光大证券有限责任公司的批复，同意成立光大证券有限责任公司并核准公司章程。19

11、96年4月23 日，光大证券有限责任公司在国家工商行政管理局登记注册。其中，中国光大（集团）总公司出资15,700万元（其中美元1,000万元），持股比例为62.8%；中国光大国际信托投资公司出资9,300万元，持股比例为37.2%。 1997年增资 1997年4月26日，经中国人民银行银复1997180号关于光大证券有限责任公司股权变更等事项的批复批准，光大证券有限责任公司注册资本由2.5亿元增至5亿元，注册地由北京迁至上海，新增资本金全部由中国光大（集团）总公司投入，增资后中国光大（集团）总公司持股比例为81.4%，中国光大国际信托投资公司持股比例为18.6%。 1999年至2002年期间

12、的股权转让 1999年6月，经证监会证监发字1998324号关于同意中国光大控股有限公司收购光大证券有限公司49%股权的批复、财政部财管字1999134号关于同意转让光大证券有限责任公司部分股权问题的批复批准，中国光大（集团）总公司将其持有光大证券有限责任公司49%的股权转让给中国光大集团有限公司控制的下属公司中国光大控股有限公司。2000年8月，中国光大（集团）总公司与中国光大国际信托投资公司签署股权转让协议，中国光大国际信托投资公司将所持光大证券有限责任公司18.6%的股权转让给中国光大（集团）总公司。2002年1月21 日，证监会以证监机构字200229号关于同意光大证券有限责任公司股权

13、变更的批复，同意中国光大控股有限公司受让中国光大（集团）总公司持有的49%股权，中国光大（集团）总公司受让中国光大国际信托投资公司持有的18.6%股权。转让完成后，中国光大（集团）总公司持股比例为51%、中国光大控股有限公司持股比例为49%。 2002年增资 2002年4月8日，证监会以证监机构字200290号关于同意光大证券有限责任公司增资扩股的批复，同意光大证券有限责任公司注册资本由5亿元人民币增加至26亿元人民币，其中，98,466万元由资本公积金和未分配利润转增，其余部分由中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限公司以货币资金出资。增资扩股完成后，光大证券有限责任公司股权结构保持不变。

14、 2005年重组为股份有限公司 2005年7月14日，经财政部2004年12月26日财金函（2004）170号关于光大证券有限责任公司股份制改造方案的批复、商务部2004年4月29日商资一批（2004）250号商务部关于同意光大证券有限责任公司增资和变更为外商投资股份有限公司的批复和2005年3月14 日商资批（2005）366号关于同意光大证券股份有限公司股东减少出资、更名和退出的批复、证监会2005年5月10日证监机构字（2005）54号同意光大证券有限责任公司改制及核减注册资本的批复批准，中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限公司以截至2004年 6月30日经审计的净资产232,500

15、万元作为出资，三家新股东厦门新世基集团有限公司、东莞市联景实业投资有限公司和南京鑫鼎投资发展有限公司分别以货币资金10,000万元、1,000万元和1,000万元出资，在此基础上，将净资产244,500万元按1：1的比例折为244,500万股，设立光大证券股份有限公司。光大证券有限责任公司整体变更为股份公司后，公司注册资本由人民币260,000万元变更为人民币244,500万元。 2007年增资 2007年5月29日，经财政部2007年3月1日财金函200737号关于同意光大证券股份有限公司增资扩股方案的批复、2007年3月19日证监会证监机构字（2007）70号关于光大证券股份有限公司增资扩

16、股的批复、2007年4月16日商务部商资批2007702号关于同意光大证券股份有限公司增资扩股的批复批准，公司向厦门新世基、东莞联景、南京鑫鼎3家发起人和嘉峪关宏丰等8家新增机构发行股份总计45,300万股，每股发行价格2.75元，出资方式为现金认购。增资扩股完成后，公司注册资本由244,500万元增加至289,800万元。 2009年首次公开发行A股并在上海证券交易所上市 2009年8月4日，经中国证监会证监许可（2009）684号关于核准光大证券股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，公司以每股人民币21.08元的发行价格首次公开发行了52,000万股A股，募集资金总额1,096,160.

17、00万元。本次公开发行股票后，公司注册资本变更为人民币34.18亿元。公司股票于2009年8月18日起在上海证券交易所上市交易。 2015年非公开发行A股股份 经中国证监会关于核准光大证券股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20151833号）核准，2015年9月1日，公司完成了非公开发行特定投资者现金认股的证券变更登记。本次非公开发行以每股人民币16.37元的发行价格向七名特定对象非公开发行合计488,698,839股A股，募集资金净额为人民币7,968,538,346.52元。本次非公开发行完成后，公司股本总数由发行前的3,418,000,000股A股增加至发行后的3,906,698

18、,839股A股，注册资本由发行前的人民币3,418,000,000元增加至发行后的人民币3,906,698,839元。 2016年公开发行H股并在香港联合交易所上市 根据中国证监会关于核准光大证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复(证监许可20161547号)，并经香港联交所批准，2016年8月18日，公司发行704,088,800股境外上市外资股（H股）并在香港联交所主板挂牌上市交易。公司股份总数由3,906,698,839股变更为4,610,787,639股，注册资本由人民币3,906,698,839元变更为人民币4,610,787,639元。 （二） 公司组织机构情况 适用 不适用 1

19、.公司组织结构图（截至本报告披露日） 注：上述公司组织结构图仅包含公司一级控股子公司情况。 2.公司境内外一级子公司 名称 注册资本 持股比例 注册地址 设立时间 负责人及电话 光大期货 人民币15亿元 100% 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路729号6楼 1993/4/8 闻明刚021-80212288 光证资管 人民币2亿元 100% 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号3号楼26层 2012/2/21 熊国兵021-22169999 光大富尊 人民币20亿元 100% 上海市静安区新闸路1508号801-803室 2012/9/26 于荟楠 021-68815586 光证金控

20、港币50.65亿元 100% 香港湾仔告士打道108号光大中心12楼 2010/11/19 李明明 852-39202828 光大发展 人民币5亿元 100% 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号二层西区209室 2017/6/12 陈浒021-22167121 光大保德信 人民币1.6亿元 55% 上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层 2004/4/22 刘翔021-80262888 光大资本 人民币40亿元 100% 上海市静安区新闸路1508号8楼 2008/11/7 郭永洁021-61061986 （三） 公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至本报告披露

21、日，公司有分公司14家，证券营业部244家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的122个城市（含县级市）。分公司及证券营业部具体分布情况详见本报告“第十一节 证券公司信息披露”之“四、公司分公司及证券营业部分布情况”。 （四） 其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 公司其他分支机构数量与分布情况详见本报告“第十一节 证券公司信息披露”之“四、公司分公司及证券营业部分布情况”。 七、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 中国北京市东长安街1号东方广场安永大楼16层 签字会计师姓名 王自清、陈奇 公司聘请的会计师事务所（境外） 名

22、称 安永会计师事务所 办公地址 香港中环添美道1号中信大厦22楼 签字会计师姓名 粱成杰 八、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 营业收入 16,706,575,061.43 15,866,343,425.84 5.30 10,057,362,378.64 归属于母公司股东的净利润 3,484,331,817.14 2,334,078,122.69 49.28 567,944,886.30 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,026,919,418.91 3,671,

23、926,630.96 9.67 1,990,064,011.49 经营活动产生的现金流量净额 -4,832,339,323.11 25,706,537,850.15 -118.80 35,709,151,640.49 其他综合收益 -124,321,436.91 -124,688,589.61 0.29 258,694,172.23 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减（%） 2019年末 资产总额 239,107,601,376.24 228,736,384,297.40 4.53 204,090,346,890.27 负债总额 180,512,339,237.42 175,5

24、41,283,454.43 2.83 155,071,539,082.02 归属于母公司股东的权益 57,865,594,572.19 52,448,879,695.03 10.33 47,444,724,840.21 所有者权益总额 58,595,262,138.82 53,195,100,842.97 10.15 49,018,807,808.25 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 基本每股收益（元股） 0.72 0.50 44.00 0.12 稀释每股收益（元股） 0.72 0.50 44.00 0.12 扣除非经常性损益后

25、的基本每股收益（元股） 0.84 0.79 6.33 0.43 加权平均净资产收益率（%） 6.43 4.74 增加1.69个百分点 1.20 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 7.49 7.50 减少0.01个百分点 4.20 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三) 母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 核心净资本 39,011,986,210.00 38,337,555,050.59 附属净资本 5,000,000,000.00 2,000,000,000.00 净资本 44,011,98

26、6,210.00 40,337,555,050.59 净资产 59,759,332,945.86 54,730,159,173.85 各项风险资本准备之和 15,503,193,167.50 14,258,287,766.18 表内外资产总额 159,231,623,926.31 155,526,085,434.03 风险覆盖率（%） 283.89 282.91 资本杠杆率(%) 26.29 26.24 流动性覆盖率(%) 244.46 209.17 净稳定资金率(%) 155.69 164.25 净资本/净资产（%） 73.65 73.70 净资本/负债（%） 46.85 41.45 净资产

27、/负债（%） 63.61 56.24 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 8.22 25.27 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 149.17 166.95 注：母公司各项核心风险控制指标均符合中国证监会证券公司风险控制指标管理办法的有关规定。本期报表中部分项目的口径相较上期进行调整，以符合相关要求。相应地，部分项目期初数据已经调整，以符合本年度的口径要求。 九、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 适用 不适用 公司按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的可比期间财务报告中，净利润和

28、归属于上市公司股东的净资产无差异。 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 适用 不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： 适用 不适用 十、 2021 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 3,327,363,196.96 4,671,405,790.36 4,306,689,112.19 4,401,116,961.92 归属于上市公司股东的净利润 696,691,061.76 1,565,585,7

29、17.07 994,910,913.50 227,144,124.81 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 677,337,905.86 1,398,206,011.90 997,569,473.70 953,806,027.45 经营活动产生的现金流量净额 6,758,024,183.60 -10,374,167,584.66 7,597,144,793.53 -8,813,340,715.58 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十一、 非经常性损益项目和金额 适用 不适用单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021年金额 附注（如适用） 2020年金额

30、2019年金额 非流动资产处置损益 19,720.52 1,299,946.56 72,887.72 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国256,465,240.72 扶持资金 261,296,140.81 269,916,056.45 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -725,712,170.28 -1,521,328,355.54 -1,617,222,609.00 减：所得税影响额 65,769,833.84 70,568,537.65 65,926,193.30 少数股东权益影响额（税后） 7,59

31、0,558.89 8,547,702.45 8,959,267.06 合计 -542,587,601.77 -1,337,848,508.27 -1,422,119,125.19 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 十二、 采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 58,452,676,403.22 68,750,196,803.69 10,297,520,400.47 1,110,924,898.02 交易

32、性金融负债 2,612,195,048.37 342,424,526.06 -2,269,770,522.31 -44,402,605.43 衍生金融工具 -241,701,330.97 35,292,686.79 276,994,017.76 -24,955,274.59 其他债权投资 17,638,386,721.12 13,098,078,717.30 -4,540,308,003.82 651,710,790.47 其他权益工具投资 5,178,583,001.43 559,564,059.19 -4,619,018,942.24 283,643,165.35 合计 83,640,13

33、9,843.17 82,785,556,793.03 -854,583,050.14 1,976,920,973.82 十三、 其他 适用 不适用 按证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）（证监会公告201341号）的要求编制的主要财务数据和指标。 （一） 合并财务报表主要项目 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 增减（%） 货币资金 67,605,143,355.12 64,530,998,545.26 4.76 结算备付金 7,167,716,237.59 5,006,245,870.35 43.18 融出资金 48,445,767,652.25 46,815,9

34、71,843.05 3.48 存出保证金 10,245,461,698.39 7,858,108,007.91 30.38 应收款项 1,939,085,407.80 2,850,487,788.50 -31.97 买入返售金融资产 6,792,386,886.54 5,279,946,429.35 28.64 交易性金融资产 68,750,196,803.69 58,452,676,403.22 17.62 债权投资 4,136,619,307.08 4,451,961,806.95 -7.08 其他债权投资 13,098,078,717.30 17,638,386,721.12 -25.7

35、4 其他权益工具投资 559,564,059.19 5,178,583,001.43 -89.19 长期股权投资 1,004,203,770.13 1,093,419,186.32 -8.16 商誉 928,322,333.37 955,342,116.81 -2.83 递延所得税资产 2,156,068,892.81 1,749,541,797.62 23.24 其他资产 3,878,380,855.44 4,809,970,946.98 -19.37 资产总计 239,107,601,376.24 228,736,384,297.40 4.53 短期借款 3,790,856,459.67

36、3,262,883,774.03 16.18 应付短期融资款 7,244,955,835.27 10,324,937,422.74 -29.83 拆入资金 13,692,414,901.75 17,722,780,520.02 -22.74 交易性金融负债 342,424,526.06 2,612,195,048.37 -86.89 卖出回购金融资产款 19,863,912,094.20 21,655,857,332.77 -8.27 代理买卖证券款 69,803,417,762.41 59,725,584,472.71 16.87 应付职工薪酬 1,822,758,782.41 1,710,

37、190,505.71 6.58 应交税费 1,262,054,800.88 1,989,426,818.99 -36.56 应付款项 876,619,031.15 1,482,288,445.39 -40.86 预计负债 5,284,293,318.32 4,551,975,155.56 16.09 长期借款 3,963,149,409.15 3,744,632,739.24 5.84 应付债券 47,826,703,516.86 42,019,166,654.46 13.82 其他负债 3,446,886,864.28 3,593,135,752.88 -4.07 负债合计 180,512,

38、339,237.42 175,541,283,454.43 2.83 股本 4,610,787,639.00 4,610,787,639.00 - 资本公积 24,198,686,523.37 24,198,686,523.37 - 其他权益工具 4,999,056,603.77 2,000,000,000.00 149.95 其他综合收益 -303,881,039.62 -152,203,528.76 -99.65 盈余公积 3,748,566,127.45 3,441,295,836.62 8.93 一般风险准备 8,975,098,959.09 8,090,331,010.27 10.9

39、4 未分配利润 11,637,279,759.13 10,259,982,214.53 13.42 少数股东权益 729,667,566.63 746,221,147.94 -2.22 股东权益合计 58,595,262,138.82 53,195,100,842.97 10.15 项目 本报告期 上年同期 增减（%） 营业收入 16,706,575,061.43 15,866,343,425.84 5.30 利息净收入 2,505,196,735.59 2,113,994,481.60 18.51 手续费及佣金净收入 7,832,090,588.93 7,705,298,200.59 1.6

40、5 经纪业务手续费净收入 4,353,807,470.39 3,655,836,985.67 19.09 投资银行业务手续费净收入 1,774,849,941.43 1,987,151,184.46 -10.68 资产管理业务及基金管理业务手续费净收入 1,595,346,037.16 1,957,883,068.44 -18.52 投资收益（损失以“-”号填列） 2,408,988,632.39 2,807,111,040.81 -14.18 公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） -903,833,643.88 -464,739,831.71 -94.48 其他业务收入 4,598,22

41、4,425.11 3,434,274,154.20 33.89 营业支出 11,299,977,838.48 10,329,529,506.91 9.39 业务及管理费 6,270,376,653.93 5,983,918,442.56 4.79 信用减值损失 394,171,724.80 945,161,344.33 -58.30 其他业务成本 4,538,116,570.53 3,317,067,571.82 36.81 营业利润 5,406,597,222.95 5,536,813,918.93 -2.35 营业外支出 742,851,628.71 1,569,702,330.76 -5

42、2.68 利润总额（亏损以“-”号填列） 4,668,205,947.12 3,998,810,590.71 16.74 净利润（净亏损以“-”号填列） 3,563,205,973.65 2,466,392,430.64 44.47 归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 3,484,331,817.14 2,334,078,122.69 49.28 其他综合收益的税后净额 -124,321,436.91 -124,688,589.61 0.29 综合收益总额 3,438,884,536.74 2,341,703,841.03 46.85 （二） 母公司财务报表主要项目 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 增减（%） 货币资金 37,028,901,483.31 40,149,701,498.31 -7.77 结算备付金 10,317,745,352.99 5,828,557,081.01 77.02 融出资金 43,970,593,062.39 41,0