行政许可事项服务指南.docx

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1、行政许可事项服务指南 【行政许可事项服务指南】 外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准 一、项目信息 项目名称：外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准。 二、适用范围 北京辖区内外国证券类机构驻华代表机构名称变更。 三、事项审查类型 前审后批。 四、审批依据 国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的确定附件第 393 项外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准以及国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的确定附件 2 第 24 项外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准。 五、受理机构 中国证券监督管理委员会北京监管局。 六、审核机构 中国证券监督管理委员会北京监管局机构监管一处、三处。 七、确

2、定机构 中国证券监督管理委员会北京监管局。 八、数量限制 多数量限制。 九、申请条件 已经批准设立的外国证券类机构驻华代表处。 十、禁止性要求 无。 十一、申请材料 申请材料书目及要求 1.由申请人董事长或总经理签署的申请文件，申请文件至少应包括以下内容：申请人驻华代表机构原名称；关于代表机构变更状况的说明；外资证券类机构驻华代表处拟用新名称； 2.如申请人驻华代表机构名称变更系由股权变更引起，则应供应股权变更的具体资料；申请人控股权发生改变的，应按新设代表机构标准提交申请材料。 3.申请材料凡用外文书写的文件，均需附中文译本。 材料数量 申请材料一式 3 份，其中 2 份报送派出机构，1 份

3、报送中国证监会国际合作部，其中复印件须加盖申请人公章或由申请人董事长或总经理签字。 十二、申请接收 中国证券监督管理委员会北京监管局办公室。 十三、办理基本流程 见流程图。 十四、办理时限 自受理之日起 20 个工作日。 中华人民共和国行政许可法第四十二条：除可以当场作出行政许可确定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可确定。二十日内不能作出确定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、法规另有规定的，依照其规定。 北京证监局行政许可实施程序规定第三十二条：北京证监局实施行政许可应当自受理申请之日起 20 个工作日内作出行政

4、许可确定。20 个工作日内不能作出行政许可确定的，由审查处室提前提交延期申请，经北京证监局负责人批准，可以延长10 个工作日，并由受理处室将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。 十五、审批收费依据及标准 不收费。 十六、审批结果 审批通过的，发送核准批复。审批未通过的，发放不予核准批复。 十七、结果送达 确定作出后，通知申请人现场领取批复。 十八、行政相对人权利和义务 依据行政许可法等，申请人依法享有以下权利： 1.申请人对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求

5、赔偿； 2.行政机关对行政许可申请进行审查时，发觉行政许可事项干脆关系他人重大利益的，申请人有权进行陈述和申辩；行政许可干脆涉及申请人与他人之间重大利益关系的，申请人享有要求听证的权利； 3.被行政机关依法作出不予行政许可的书面确定的，申请人有权要求行政机关说明理由，并享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。 依据行政许可法等，申请人依法履行以下义务： 1.申请人申请行政许可，应当照实向行政机关提交有关材料和反映真实状况，并对其申请材料实质内容的真实性负责； 2.被许可人要求变更行政许可事项的，应当向作出行政许可确定的行政机关提出申请； 3.被许可人须要持续依法取得的行政许可的有效期的，应

6、当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可确定的行政机关提出申请； 4.被许可人以欺瞒、贿赂等不正值手段取得行政许可的，应当予以撤销，行政机关应当依法赐予行政惩罚；取得的行政许可属于干脆关系公共平安、人身健康、生命财产平安事项的，申请人在三年内不得再次申请该行政许可；构成犯罪的，依法追究刑事责任； 5.行政许可申请人隐瞒有关状况或者供应虚假材料申请行政许可的，行政机关不予受理或者不予行政许可，并赐予警告；行政许可申请属于干脆关系公共平安、人身健康、生命财产平安事项的，申请人在一年内不得再次申请该行政许可； 6.申请人未经行政许可，擅自从事依法应当取得行政许可的活动的，行政机关应当依法实行措

7、施予以制止，并依法赐予行政惩罚；构成犯罪的，依法追究责任。 十九、询问途径 中国证券监督管理委员会北京监管局官方网站公示办理进程及结果。 二十、监督和投诉渠道 电话投诉：。 领取行政许可公文时填写满足度评价表，不满足的可说明缘由。 二十一、办公地址和时间 办公地址：阳大厦 6 层。 办公时间：8:30-11:30、13:30-17:00。 二十二、办理流程图 一次反馈通知 反馈回复 二次反馈通知 受理确定 受理通知 中止审查 审查确定 结 束 报送材料 终止审查 接收申请材料 材料补正 不予受理 受理前撤回 审查过程 反馈回复 复原审查 公 告 满足度调查 第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页