2015证券从业资格考试历年真题.pdf

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1、2：按照规定，下列论述不正确的是()。A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行VC:证券承销采取代销或包销方式D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销3：证券经纪商的收入来源是()。A:买卖价差 B:股利和利息 C:佣 金V D:税利4：()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A:A B:H V C:N D:S5：证券投资基金资产的名义持有人是()A:基金投资者 B:基金管理人 C:基金托管人J D:基金监管人6：按募集方式分类

2、，有价证券可以分为()。A:公募证券和私募证券V B:政府证券、金融证券、公司证券C:上市证券与非上市证券 D:股票、债券和其他证券7：证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由()代扣代收。A:中国证券登记结算有限责任公司J B:商业银行C:证券交易所 D:证监会8：新 公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的()，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A:50%B:60%C:70%J D:80%9：在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是()。A:证券发行人 B:证券投资

3、者V C:证券中介机构 D:监管部门10：下不属于衍生证券投资基金的是()。A:期权基金 B:黄金基金J C:期货基金 D:认股权证基金11：长期国债的偿还期一般在()。A:1年以上 B:3年以上 C:5年以上 D:10年或10年 以 上J12：为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的()。A:2%4%B:l%5%C:5%-IOOA J D:10%15%13：按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券：A:募集方式 B:是否在证券交易所挂牌交易JC:证券所

4、代表的权利性质 D:证券发行主体的不同14：()是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A:现金股息 B:股票股息J C:资本利得 D:财产股息15：具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是()。A:依法成立3年以上 B:60周岁以内注册会计师不少于40人C:合伙会计师事务所净资产不低与100万元 D:必须经税务部门批准J16：2005年 对 证券法进行修订，不是其修订内容的是()。A:完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B:加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C:加强对大投资者权益的保护力度J D:完善证券发行

5、、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序7：下列不属于部门规章的是()A:上市公司收购管理办法 B:上市公司证券发行管理办法C:证券发行与承销管理办法 D:证券法J18：利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括()。A:借贷资金市场利率水平 B:筹资者的资信 C:债券期限长短 D:资金使用方向V19：基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A:投资标的划分 B:投资目标划分C:基金的组织形式不同 D:是否可自由赎回和基金规模是否固定V20：新 公司法，关于公司上市条件，公司股本总额降低至（）万元。A:1000 B:2000 C:3000 J D:4

6、00021：基金资产净值是指基金资产总值减去（）A:负 债V B:银行存款本息 C:各类证券的价值 D:基金应收的申购基金款22：根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A:选择权的性质 B:合约所规定的履约时间的不同VC:金融期权基础资产性质的不同 D:协定价格与基础资产市场价格的关系23：有价证券是（）的一种形式。A:真实资本 B:虚拟资本7 C:货币资本 D:商品资本24：如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40 5 i,则转换价格为（）元。A:5 B:25 C:50 V D:10025：建业股息是（）。A:公司当期盈利B:对公司未来盈利的预分J

7、C:公司的借款 D:公司前期未分配利润26：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A:股票 B:公司债券 C:商业票据 D:金融 证 券V27：下列不是证券发行市场上的投资者的是（）。A:人民银行J B:商 业 银 行C:保险公司D:社会团体28：（）一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A:平衡型基金4 B:收入型基金 C:成长型基金 D:封闭式基金29：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（）。A:每股股票的实际卖出价 B:每股股票在当日的市价C:每股股票当日的实际交易价 D:每股股票所代表的实际资产的价值V30：关于证券市场下列说法

8、错误的是（）。A:证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心VB:根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C:证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D:证券市场的两个组成部分，既相互依存、乂相互制约，是个不可分割的整体31：不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（）发生的债务额。A:必须小于 B:必须等于 C:必须大于 D:不一定 等 于J32：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。A:中国证监会J B:当地政府 C:人民银行 D:民政部33：对我国社保基金认识不正确的是（）。A:其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经

9、国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B:根据全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截至2006年底，资产规模达到2827.6亿元人民币，其中证券市场相关投资约占1/3 VC:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D:确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金34：在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（）。A:证券交易所 B:证券登记结算公司J C:发行证券的公司 D:证券公司35：下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A:证券市场是价值直接交换的场所 B:证券市场是财产权利直接交换的场所C:证券市场是

10、价值实现增值的场所J D:证券市场是风险直接交换的场所36：20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。A:美 国V B:英国 C:法 国D:德国37：优先股股息在当年未能足额分派时、能在以后年度补发的优先股，称为（）。A:参与优先股 B:累积优 先 股J C:可赎回优先股 D:股息率可调整优先股38：基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（）的运行机制。A:相互联系 B:相互促进 C:相互竞争 D:相互制衡J39：我 国 证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%X上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股

11、份的比例为（）以匕A:5%B:10%V C:15%D:20%40：股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A:债权 B:物权 C:产权 D:所 有 权J41：2006年2月9日，中国人民银行发行了 关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和（）完成首笔交易。A:中国农业银行 B:中国光大银行V C:中国建设银行 D:中国民生银行42：外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。A:纽约交易所 B:欧洲交易所C:芝加哥商业交易所J D:伦敦国际金融期权货交易所43：日本把专营证券业务的金融机构称为（）。A:证券公司J B:投资银

12、行 C:证券有限责任公司 D:商业银行44：我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资.但 仅限于投资（）。A:国 债V B:股票 C:基金 D:证券衍生产品45：对社会公益基金认识不正确的是O。A:将收益用于指定的社会公益事业的基金B:福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金VC:我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D:社会公益基金属于基金性质的机构投资者题目46：债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。A:真实资本 B:虚拟资本J C:财产直接支配权 D:实物直接支配权47：目前，能在上海证交所进行交

13、易的债券是（）。A:实物债券 B:记账式债券 C:凭证式债券V D:以上都不能48：目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是（）。A:金融互换 B:金融期权 C:金融期货 D:结构化金融衍生工具449：下列关于债券的性质阐述，不正确的是（）。A:债券是一种真实资本J B:债券反映和代表一定的价值C:债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就摭有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D:债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权50：根 据 中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经（）批准。A:当地政府 B:财

14、政部 C:国务院证券监督管理机构J D:商业银行51：债券是种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承 诺 按 一 定 利 率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A:转证 B:债权债务J C:权利义务 D:所有权、使用权52：2006年5月，中国证监会颁布的 上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的（）。A:短期融资债券 B:不动产抵押公司债券 C:可转换公司债券J D:附认股权证的公司债券53：某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是（）元

15、 A:1.6 B:16 J C:31 D:I5254：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。A:国际债券V B:亚洲债券 C:金融债券 D:欧洲债券55：金融衍生工具产生的最基本原因是()。A:避险J B:利涧驱动 C:金融自由化 D:新技术革命56：下列不属于内幕信息的是()。A:公司分配股利或者增资的计划 B:公司股权结构的重大变化C:公司债务担保的重大变更 D:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%V57：公开披露的基金信息不包拈()。A:基金资产净值、基金份额净值 B:对证券投资业绩进行的预测VC:涉及基金管理人、基金财产、基金

16、托管业务的诉讼D:基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告58：收购人可以证券作为支付手段收购I：市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过()的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A:15%B:20%C:30%V D:35%59：在我国，卜列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是()。A:变更持有5%以上股权的股东 B:变更注册地址VC:证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D:撤销分支机构60：()第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对 原 证券法进行了全面修订，并

17、于2006年1月1日生效。A:2005年10月2 6日 B:2006年10月2 6日C:2005 年 10 月 27 日 J D:2006 年 10 月 27 日61：根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。A:证券投资基金管理公司、证券公司V B:个人投资者C:信托投资公司、财务公司J D:保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)J62：在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括()。.A:同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低V B:股票的收益率一般低于债券JC:在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定

18、利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿V D:不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿63：20世纪90年代以来，证券市场体化趋势明显，具体反映在()方面。A:异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大JB:全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求JC:交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等。1跨点速记交易活动的驱动下，也渐趋融合JD:全球资本市场之间的相关性显著增强J64：为保持无记名股票股东的合法权益，我 国 公司法规定()。A:发行无记名股票的公司应当于

19、股东大会会议召开前3 0日公告会议召开的时间VB:发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前3 0日公告会议召开的地点VC:发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前3 0日公告会议召开的审议事项JD:无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司V65：债券的票面要素包括()。A:票面价值V B:到期期货J C:票面利率4 D:发行者名称J66：在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有()。A:货 币V B:专利技术 C:工业产权J D:土地使用权-J67：下列对证券投资基金认识正确的是()。A:通过公开发售基金份额募集资金J B:由基金托管人托

20、管，由基金管理人管理和运用资金VC:在台湾称为“证券投资信托基金”V D:以资产组合方式进行证券投资活动V68：下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是()。A:基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值JB:基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值JC:基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据JD:一般情况卜.，基金份额价格与资产净值趋于一致V69：储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处在于（）。A发行对象不同V B:发行利率确定机制不同VC:到期兑付方式不同4 D:到期前变现收益预知程度不同J70：

21、按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是（）。A:初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B:存在活跃市场的情况卜I应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值7C:不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值VD:有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值J71：债券的特征包括（）。A:偿 还 性-J B:安 全 性V C:流 动 性J D:收 益 性J72：下列属于证券服务机构的是（）。A:证券业协会 B:证券登记结算公司V C:律师事

22、务所V D:证券交易所73：关于凭证式债券的论述正确的是O。A:我 国1994年开始发行凭证式国债JB:我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行JC:券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额-JD:可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息74：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括（）。A:波及范围广J B:干扰程度深4 C:作用机制复杂V D:股价波动幅度较大J75：证券投资基金的作用有（）。A:基金为中小投资者拓宽了投资渠道-J B:丰富和活跃了证券市场VC:有利于证券市场的稳定和发展J D:有利于证券市场

23、的国际化476：我 国 基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的O。A:实用性 B:准 确 性V C:真 实 性J D:完 整 性V77：未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。A:场外证券J B:场内证券 C:非上市证券J D:非挂牌证券J78：依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。A:股票市场-J B:债券市场V C:基金市场-J D:衍生品市场J79：凭证式国债和储蓄国债（电子式）区别有（）。A:是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不 免JB:申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购

24、买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C:付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种D:发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有J80：证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（）。A、层 次 结构J B:品种结构V C:投资收益结构 D:交易市场所结构V81：关于政府债券论述正确的是（）。A:政府债券拥有发达的二级市场JB:政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小7C政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债

25、券”JD:政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的8 2：根据中标规则不同，债券发行方式可分为（）。A荷兰式招标和美式招标V B价格招标和收益率招标C单一价格和多种价格中标J D价格招标和缴款期招标8 3：根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A实物债券 B政府债券J C金融债券J D公司债券V8 4：中华人民共和国证券法规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是（）。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行VB公司股本总额不少于人民币3 0 0 0 万 元 JC公开发行的股份达公司股份总裂的2 5%?以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比

26、例为1 0%r 以 上 VD公司在最近3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载J8 5：2 0 世纪8 0 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括（）。A取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化JB打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发 展 V C放松外汇管制J D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制J8 6：股票发行的定价方式，包括（）。A协商定价方式J B一般询价方式J C累计投标询价方式V D上网竞价方式J8 7：在金融期货交易中，限仓的形式有（）。A根据保证金数量规定持仓限额J B根据不同

27、的会员规定不同的持仓量VC根据不同的客户规定不同的持仓量J D根据不同的经济环境规定不同的持仓量8 8：中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。A发行国债 B再贴现政策4 C公开市场业务V D存款准备金制度J8 9：2 0 世纪9 0 年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在（）。A投资者法人化J B证券市场体化JC金融机构混业化7 D交易所重组及公司化-J9 0：金融衍生工具的基本特征包括（）。A 跨期性J B杠杆性J C联动性J D不确定性或高风险性V9 1：影响期权价格的主要因素有（）。A利 率4 B权利期间V C协定价格与市场价格J D基础资产价格的波动性J9 2：下

28、关于股票的市场价格阐述正确的是（）。A股票的市场价格由股票的价值决定JB供求关系是最直接影响股票的市场价格因素JC任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格D影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征V9 3：股权类期权通常包括O。A单只股票期权/B股票组合期权J C股价指数期权J D百慕大期权9 4：关于c B O E 推出的中国指数描述正确的是O。A以 1 6 只中国公司股票为样本J B主要基于海外上市的中国公司JC属于海外上市公司指数y D按照等值美元加权平均计算而成V9 5：优点股票的特征包括（）。A股息率固定J B股息分派

29、优先J C剩余资产分配优先，D一般无表决权V9 6：中华人民共和国公司法规定，股票应载明的事项主要有（）。A公司名称，B股票的编号J C公司登记成立的日期，D票面金额及代表的股份数，9 7：证券发行人包括（）。A个体户 B公司（企业）V C金融机构J D政府和政府机构J9 8：在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的（）为准。A开盘价 B收 盘 价J C最低价 D最高价99：基金性质的机构投资者包括（）。A证券投资基金V B社保基金4 C企业基金J D社会公益基金V100：证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括（）。A为交易双方提供了一个完备公开的

30、证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交VB引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置JC及时准确的传递匕市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息JD对整个证券市场进行一线监控J101：证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券 业 务的集中风险监控系统。（对）102：存托凭证的发行成本较高。（错）103：提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。（错）104：B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。（对）105：外资股是指股份公司向外国投资者发行

31、的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（错）106：作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。（对）107：所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（对）108：附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。（对）109：上市公司收购管理办法规定，基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式。（对）110：经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。（对）111：当公司宣布减资时，股价都会有不同幅

32、度的下降。（错）112资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式（对）113：我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。（对）114：证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。（错）115：上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。（错）116：所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（对）117：目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易

33、的结构化产品。（错）118：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（对）119：所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（对）120：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。（对）121：堇事会、监事会、单独或合并持有证券公司8%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。（错）122：指数基金的管理费用相对较高。（错）123：股票是一种有价证券，它是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证。（对）124：证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风

34、险是财务风险。（错）125：到期收益率不包括利息收入和资本损益。（错）126：证券发行市场是流通市场的基础和前提，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。（对）127：基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是种政府机构债。（对）128：有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（对）1 2 9：有面额股票和无面额股票的差别表现在形式和股东权利上。（错）1 3 0：贴现债券是属于溢价发行的债券。（错）1 3 1：1 9 8 4 年 1 1 月，中国银行在东京公开发行20 0 亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（对）1 3 2：在

35、公司清算时，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。（对）1 3 3：股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。（错）1 3 4：20 0 4 年6月 1日，中华人民共和国证券投资基金法正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。（错）1 3 5：债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不展行债务，二是流通市场风险。（错）1 3 6：可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。（错）1 3 7：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。（对）

36、1 3 8：证券法核心旨在保护投资者的合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。（对）1 3 9：E T F 的双重交易特点表现在它的申购和赎回与E T F 本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和：级市场进行。（对）1 4 0：国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。（对）1 4 1：货币市场基金是最重耍的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。（错）1 4 2：对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式是债券发行方式之一。（错）1 4 3：管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（错）1 4 4：证券公司对业务创新应重点防范违法

37、违规，规模失控、决策失误等风险。（对）1 4 5：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。（对）1 4 6：证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。（错）1 4 7：专业理财既是证券投资基金的个重要特点，也是其个重要功能。（对）14 8：融资方面过境外S P V 在境内市场融资称为境内资产证券化。（错）14 9：在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。（对）15 0：我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（错）15 1：股票风险的内涵是预期收益的不确定性。（对）15 2：试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构

38、的监管。（对）15 3：为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。（对）15 4：上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进行申购的发行方式。（对）15 5：公司法由全国人民代表大会会议修订。（错）15 6：代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。（对）15 7：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。（错）15

39、8：发行人推销证券的方法包括：招标发行、包销、自销。（错）15 9：有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。（错）16 0：2 0 0 7 年实施的新 证券法 取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。（错）16 1：股票的未来收益包括（）。A股息收入V B资本利得V C股本增值收益V D清算价值16 2：证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（）。A为客户办理特定目的专项资产管理业务V B为多个客户办理集合资产管理业务VC单一客户办理定向资产管理业务J D单一客户办理非定向资产管理业务1 6 3

40、：建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是（）。A方便投资者开立证券和资金账户J B有利于制定统一的登记结算业务规则和流程VC减少资金占用，降低交易成本J D有助于从体制上防范和控制市场风险J1 6 4：以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有（）。A防范经营风险和道德风险J B保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行VC保障客户的投资目标得以实现 D保障客户及证券公司资产的安全、完整1 6 5：关于利率期货的描述不正确的是（）。A利率期货是金融期货中最先产生的品种V B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（C B O T）D利率期货基

41、础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具1 6 6：证券业协会的自律管理体现在保护行 也共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为（）。A从业人员的资格管理与后续职业培训VB为特殊岗位的从业人员提供专 也的资质测试和相关的后续职业培训JC制定从业人员的行为准则和道德规范V D制定业务指引71 6 7：信息披露的意义在于O。A有利于价值判断4 B防止信息滥用JC有利于监督经营管理V D防止不正当竞业71 6 8：证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括（）。

42、A经纪业务内部控制，B研究、咨询业务内部控制JC业务创新的内部控制J D公支机构内部控制J1 6 9：证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。A健 全 性4 B合 理 性 VC制 衡 性 7 D独 立 性-J1 7 0：新 公司法规定（）。A明确了关联交易的概念JB明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利 益 VC利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任JD上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联美系的，不得对该项决议行使表决权V1 7 1：上市公司收购管理办法对收购人进行了规范，主要是（）。A对收购人提出足额

43、付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款JB除财务顾问在收购完成后的1 2 个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度JC对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司JD 明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面J1 7 2：对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是O。A引导基金分散投资、降低风险V B避免基

44、金操纵市场JC发挥基金引导市场的积极 作 用 V D增加基金资产的收益水平1 7 3：依据2 0 0 6 年 1 月 1日起开始生效的 中华人民共和国公司法的规定允许的出资形式包括（）。A货 币 J B实 物 J C非专利技术V D工业产权-11 7 4：犯欺诈发行股票、债券罪，判处（）。A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5 年以下有期徒刑或者 拘 役 JB对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑C并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以卜罚金JD并处或者单处非法募集资金金额2万元以上2 0 万元以下罚金1 75：关于存托凭证论述不正确的是（）。A存托凭证也称预托

45、凭证 B存托凭证首先由J.P.摩根首创C存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券JD存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证J1 76：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。A代理委托人从事证券投资J B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失VC利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息VD买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票J1 77：卜面可以作为普通股票股东出资方式的有（）。A货 币 J B实物J C知识产权J D上地使用权J1 78：下列关于优先股票的阐述，错误的是（）。A优先股票是指股东享有某些优先权利的

46、股票 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利JD优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率1 79：机构投资者主要有（）。A政府机构J B金融机构1 C各类基金J D企业和事业法人J1 80：证券登记结算采取（）的运营方式。A中央集中、地方独立 B省级及以下集中J C全国集中统一 D地方独立2010年证券从业资格考试 市场基础知识全真试题及答案一、单项选择题1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.银行本票C.基金证券D.金融证券2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。A.募集方式B.

47、证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易3.普通开放式基金份额属于（）。A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。A.商品证券B.公募证券C.私募证券D.货币证券5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（）。A.期限性B.安全性C.流动性D.收益性6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金7.随 着（）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发

48、行第一张股票诞生。A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.国家外汇管理局9.目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A.保险公司B.商业银行C.主权财富基金D.证券经营机构10.下列关于社保基金的描述中，正确的是（）。A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业

49、的基金11.Q F H制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资木利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场12.2002年12月，依 据 外资参股证券公司设立规则设立的第一家中外合资证券公司（）获中国证监批准正式成立。A.华欧国际证券有限公司B.中国国际金融有限公司C.海富通证券公司D.湘财证券13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（）。该交易

50、所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。A.中国金属期货交易所B.中国外汇期货交易所C.中国金融期货交易所D.中国期货交易所14.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化15.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A.产权B.债权C.物权D.所有权16.（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券17.下列关于记名股票特点的说