证券从业资格考试历年真题总汇编.pdf

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1、2010年 证 券 从 业 资 格 考 试 历 年 真 题 汇 编-单 选 1：某 股 价 指 数，按 基 期 加 权 法 编 制，并 以 样 本 股 的 流 通 股 数 为 权 数，选 取 A、B、C 二 种 股 票 为 样 本 股，样 本 股 的 基 期 价 格 分 别 为 5.00、8.00、4.00元，流 通 股 数 分 别 为 7000万、9000万、8000万 股。某 交 易 日，这 三 种 股 票 的 收 盘 价 分 别 为 9.50元、15.0 0元、8.50元。设 基 础 指 数 为 1000点，则 该 日 的 加 权 股 价 指 数 是（）。A:1938 85 B:1938

2、.86 C:1939.84D:1938.84 J2：按 照 规 定，下 列 论 述 不 正 确 的 是（）。A:发 行 人 向 不 特 定 对 象 发 行 的 证 券，法 律、行 政 法 规 规 定 应 当 由 证 券 公 司 承 销 的，发 行 人 应 当 同 证 券 公 司 签 订 承 销 协 议 B:上 市 公 司 向 原 股 东 配 置 售 股 份 应 当 采 用 包 销 方 式 发 行 VC:证 券 承 销 采 取 代 销 或 包 销 方 式 D:发 行 人 向 不 特 定 对 象 发 行 的 证 券 票 面 总 值 超 过 人 民 币 5000万 元，应 当 由 承 销 团 承 销

3、 3：证 券 经 纪 商 的 收 入 来 源 是（）。A:买 卖 价 差 B:股 利 和 利 息 C:佣 金 J D:税 利 4：（）股 是 指 注 册 在 我 国 内 地、上 市 地 在 我 国 香 港 的 外 资 殷。A:A B:H J C:N D:S5：证 券 投 资 基 金 资 产 的 名 义 持 有 人 是（）A:基 金 投 资 者 B:基 金 管 理 人 C:基 金 托 管 人 7 D:基 金 监 管 人 6：按 募 集 方 式 分 类，有 价 证 券 可 以 分 为（）。A:公 募 证 券 和 私 募 证 券 7 B:政 府 证 券、金 融 证 券、公 司 证 券 C:上 市 证

4、 券 与 非 上 市 证 券 D:股 票、债 券 和 其 他 证 券 7：证 券 公 司 应 当 缴 纳 的 证 券 投 资 者 保 护 基 金，由（）代 扣 代 收。A:中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司-J B:商 业 银 行 C:证 券 交 易 所 D:证 监 会 8：新 公 司 法 中 关 于 公 司 对 外 投 资 比 例 的 规 定，公 司 向 其 他 有 限 责 任 公 司、股 份 有 限 公 司 投 资 的，除 公 司 章 程 另 有 规 定 外，所 累 积 投 资 额 不 得 超 过 本 公 司 净 资 产 的（），在 投 资 后，接 受 被 投 资 公

5、司 以 利 润 转 增 的 资 本，其 增 加 额 不 包 括 在 内。A:50%B:60%C:70%V D:80%9：在 证 券 市 场 上，资 金 的 供 应 者 和 证 券 的 需 求 者 是（）。A:证 券 发 行 人 B:证 券 投 资 者 4 C:证 券 中 介 机 构 D:监 管 部 门 10：卜 不 属 于 衍 生 证 券 投 资 基 金 的 是（）。A:期 权 基 金 B:黄 金 基 金 V C:期 货 基 金 D:认 股 权 证 基 金 11：长 期 国 债 的 偿 还 期 一 般 在（）。A:1年 以 上 B:3年 以 上 C:5年 以 上 D:10年 或 10年 以 上

6、 J12：为 了 控 制 期 货 交 易 的 风 险 和 提 高 效 率，期 货 交 易 双 方 在 成 交 后 都 要 通 过 经 纪 人 向 交 易 所 或 结 算 所 缴 纳 一 定 数 量 的 保 证 金，保 证 金 的 水 平 由 交 易 所 或 结 算 所 制 定，一 般 初 始 保 证 金 的 比 率 为 期 货 合 约 价 值 的（）。A:2%4%B:l%5%C:5%I00A J D:10%15%13：按（）分 类，有 价 证 券 可 分 为 上 市 证 券 与 非 上 市 证 券：A:募 集 方 式 B:是 否 在 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 VC:证 券 所 代 表

7、 的 权 利 性 质 I）:证 券 发 行 主 体 的 不 同 14：（）是 以 股 票 的 方 式 派 发 的 股 息，通 常 由 公 司 用 新 增 发 的 股 票 或 一 部 分 库 存 股 票 作 为 股 息 代 替 现 金 分 派 给 股 东。A:现 金 股 息 B:股 票 股 息 7 C:资 本 利 得 D:财 产 股 息 15：具 有 证 券 许 可 证 的 会 计 师 事 务 所，可 能 不 符 合 下 列 条 件 的 是（）。A:依 法 成 立 3年 以 上 B:60周 岁 以 内 注 册 会 计 师 不 少 于 40人 C:合 伙 会 计 师 事 务 所 净 资 产 不 低

8、 与 100万 元 D:必 须 经 税 务 部 门 批 准 V16：2005年 对 证 券 法 进 行 修 订，不 是 其 修 订 内 容 的 是（）.A:完 善 了 上 市 公 司 的 监 管 制 度，提 高 上 市 公 司 质 量 B:加 强 对 证 券 公 司 的 监 管，防 范 和 化 解 证 券 市 场 风 险 C:加 强 对 大 投 资 者 权 益 的 保 护 力 度 J D:完 善 证 券 发 行、证 券 交 易 和 证 券 登 记 结 算 制 度，规 范 市 场 秩 序 7：下 列 不 属 于 部 门 规 章 的 是（）A:上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 B:上 市 公

9、 司 证 券 发 行 管 理 办 法 C:证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 D:证 券 法 V18：利 率 是 债 券 票 面 要 素 中 不 可 缺 少 的 内 容，债 券 利 率 亦 受 很 多 因 素 影 响，其 主 要 影 响 因 素 不 包 括（）。A:借 贷 资 金 市 场 利 率 水 平 B:筹 资 者 的 资 信 C:债 券 期 限 长 短 D:资 金 使 用 方 向 J19：基 金 按（），可 分 为 封 闭 式 基 金 和 开 放 式 基 金。A:投 资 标 的 划 分 B:投 资 目 标 划 分 C:基 金 的 组 织 形 式 不 同 D:是 否 可 自 由 赎

10、 回 和 基 金 规 模 是 否 固 定 V20；新 公 司 法，关 于 公 司 上 市 条 件，公 司 股 本 总 额 降 低 至（）万 元。A:1000 B:2000 C:3000 V D:400021：基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去（）A:负 债 J B:银 行 存 款 本 息 C:各 类 证 券 的 价 值 D:基 金 应 收 的 申 购 基 金 款 22：根 据（）划 分，金 融 期 权 可 以 分 为 欧 式 期 权、美 式 期 权 和 修 正 的 美 式 期 权。A:选 择 权 的 性 质 B:合 约 所 规 定 的 履 约 时 间 的 不 同 V

11、C:金 融 期 权 基 础 资 产 性 质 的 不 同 D:协 定 价 格 与 基 础 资 产 市 场 价 格 的 关 系 23：有 价 证 券 是（）的 一 种 形 式。A:真 实 资 本 B:虚 拟 资 本 J C:货 币 资 本 D:商 品 资 本 24：如 果 某 可 转 换 债 券 面 额 为 2000元，规 定 其 转 换 比 例 为 40 5i,则 转 换 价 格 为（）元。A:5 B:25 C:50 J D:10025：建 业 股 息 是（）。A:公 司 当 期 盈 利 B:对 公 司 未 来 盈 利 的 预 分 J C:公 司 的 借 款 D:公 司 前 期 未 分 配 利

12、润 26：在 公 司 证 券 中，通 常 将 银 行 及 非 银 行 金 融 机 构 发 行 的 证 券 称 为（）。A:股 票 B:公 司 债 券 C:商 业 票 据 D:金 融 证 券 J27：卜 列 不 是 证 券 发 行 市 场 上 的 投 资 者 的 是（）。A:人 民 银 行 J B:商 业 银 行 C:保 险 公 司 D:社 会 团 体 28：（）般 将 25%50%的 资 产 投 资 于 债 券 及 优 先 股，其 余 的 投 资 于 普 通 股。A:平 衡 型 基 金 J B:收 入 型 基 金 C:成 长 型 基 金 D:封 闭 式 基 金 29：股 票 的 账 面 价 值

13、 乂 称 股 票 净 值 或 每 股 净 资 产，是 指（）。A:每 股 股 票 的 实 际 卖 出 价 B:每 股 股 票 在 当 日 的 市 价 C:每 股 股 票 当 日 的 实 际 交 易 价 D:每 股 股 票 所 代 表 的 实 际 资 产 的 价 值 V30：关 于 证 券 市 场 下 列 说 法 错 误 的 是（）。A:证 券 市 场 是 证 券 买 卖 交 易 的 场 所，也 是 资 金 供 求 的 中 心 JB:根 据 市 场 的 功 能 划 分，证 券 市 场 可 分 为 证 券 发 行 市 场 和 证 券 交 易 市 场 C:证 券 交 易 市 场 是 发 行 人 以

14、发 行 证 券 的 方 式 筹 集 资 金 的 场 所 D:证 券 市 场 的 两 个 组 成 部 分，既 相 互 依 存、又 相 互 制 约，是 一 个 不 可 分 割 的 整 体 31：不 动 产 抵 押 公 司 债 用 作 抵 押 的 财 产 价 值（）发 生 的 债 务 额。A:必 须 小 于 B:必 须 等 于 C:必 须 大 于 D:不 一 定 等 于 J32：从 事 证 券、期 货 投 资 咨 询 业 务，必 须 依 法 取 得（）的 许 可。A:中 国 证 监 会 V B:当 地 政 府 C:人 民 银 行 D:民 政 部 33：对 我 国 社 保 基 金 认 识 不 正 确

15、的 是（）。A:其 资 金 来 源 包 括 国 有 股 减 持 划 入 的 资 金 和 股 权 资 产、中 央 财 政 拨 人 资 金、经 国 务 院 批 准 以 其 他 方 式 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 收 益 B:根 据 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 2006年 年 报 数 据，截 至 2006年 底，资 产 规 模 达 到 2827.6 亿 元 人 民 币，其 中 证 券 市 场 相 关 投 资 约 占 1/3 4C:其 投 资 范 围 包 括 银 行 存 款、国 债、证 券 投 资 基 金、股 票、信 用 等 级 在 投 资 级 以 上 的 企 业 债、金 融

16、债 等 有 价 证 券 D:确 定 从 2001年 起 新 增 发 行 彩 票 公 益 金 的 80%上 缴 社 保 基 金 34：在 下 列 机 构 中，负 责 办 理 派 发 红 股、股 息 和 利 息 的 是（）。A:证 券 交 易 所 B:证 券 登 记 结 算 公 司 4 C:发 行 证 券 的 公 司 D:证 券 公 司 35：下 列 不 属 于 证 券 市 场 显 著 特 征 的 选 项 是（）。A:证 券 市 场 是 价 值 直 接 交 换 的 场 所 B:证 券 市 场 是 财 产 权 利 直 接 交 换 的 场 所 C:证 券 市 场 是 价 值 实 现 增 值 的 场 所

17、 7 D:证 券 市 场 是 风 险 直 接 交 换 的 场 所 36：20世 纪 早 期，最 先 通 过 法 律 允 许 发 行 无 面 额 股 票 的 国 家 是（）。A:美 国 J B:英 国 C:法 国 1）:德 国 37：优 先 股 股 息 在 当 年 未 能 足 额 分 派 时，能 在 以 后 年 度 补 发 的 优 先 股，称 为（）。A:参 与 优 先 股 B:累 积 优 先 股 J C:可 赎 回 优 先 股 D:股 息 率 可 调 整 优 先 股 38：基 金 管 理 人 与 托 管 人 履 行 各 白 的 权 利、义 务 所 建 立 的 是（）的 运 行 机 制。A:相

18、互 联 系 B:相 互 促 进 C:相 互 竞 争 D:相 互 制 衡 J39：我 国 证 券 法 规 定，社 会 募 集 公 司 申 请 股 票 上 市 的 条 件 之 一 是，向 社 会 公 开 发 行 的 股 份 达 到 公 司 股 份 总 数 的 25%X上。公 司 股 本 总 额 超 过 人 民 币 4 亿 元 的，向 社 会 公 开 发 行 股 份 的 比 例 为（）以 上。A:5%B:10%J C:15%D:20%40：股 票 实 质 上 代 表 了 股 东 对 股 份 公 司 的（）。A:债 权 B:物 权 C:产 权 D:所 有 权 J41：2006年 2 月 9 日，中 国

19、 人 民 银 行 发 行 了 关 于 开 展 人 民 币 利 率 互 换 交 易 试 点 有 关 事 宜 的 通 知，通 知 发 布 当 天 国 家 开 发 银行 和（）完 成 首 笔 交 易。A:中 国 农 业 银 行 B:中 国 光 大 银 行 7 C:中 国 建 设 银 行 D:中 国 民 生 银 行 42：外 汇 期 货 交 易 自 1972年 在（）所 属 的 国 际 货 币 市 场（IMM）率 先 推 出 后 得 到 了 迅 速 发 展。A:纽 约 交 易 所 B:欧 洲 交 易 所 C:芝 加 哥 商 业 交 易 所 J D:伦 敦 国 际 金 融 期 权 货 交 易 所 43：

20、日 本 把 专 营 证 券 业 务 的 金 融 机 构 称 为（）。A:证 券 公 司 J B:投 资 银 行 C:证 券 有 限 责 任 公 司 I）:商 业 银 行 44：我 国 现 行 法 规 规 定，银 行 业 金 融 机 构 可 用 自 有 资 金 及 中 国 银 监 会 规 定 的 可 用 于 投 资 的 表 内 资 金 进 行 证 券 投 资.但 仅 限 于 投 资（）。A:国 债 J B:股 票 C:基 金 D:证 券 衍 生 产 品 45：对 社 会 公 益 基 金 认 识 不 正 确 的 是（）。A:将 收 益 用 于 指 定 的 社 会 公 益 事 业 的 基 金 B:福

21、 利 基 金、科 技 发 展 基 金、企 业 年 金 等 都 属 于 社 会 公 益 基 金 7C:我 国 的 各 种 社 会 公 益 基 金 可 用 于 证 券 投 资，以 求 保 值 增 值 D:社 会 公 益 基 金 属 于 基 金 性 质 的 机 构 投 资 者 题 目 46：债 券 具 有 票 面 价 值，代 表 了 一 定 的 财 产 价 值，是 一 种（）。A:真 实 资 本 B:虚 拟 资 本 4 C:财 产 直 接 支 配 权 D:实 物 直 接 支 配 权 47：目 前，能 在 上 海 证 交 所 进 行 交 易 的 债 券 是（）。A:实 物 债 券 B:记 账 式 债

22、券 C:凭 证 式 债 券 V D:以 上 都 不 能 48：目 前 中 国 各 家 商 业 银 行 推 广 的 外 汇 结 构 化 理 财 产 品 等 都 是（）。A:金 融 互 换 B:金 融 期 权 C:金 融 期 货 D:结 构 化 金 融 衍 生 工 具 V49：下 列 关 于 债 券 的 性 质 阐 述，不 正 确 的 是（）。A:债 券 是 一 种 真 实 资 本 V B:债 券 反 映 和 代 表 一 定 的 价 值 C:债 券 与 其 代 表 的 权 利 联 系 在 一 起，拥 有 债 券 也 就 拥 有 了 债 券 所 代 表 的 权 利，转 让 债 券 也 就 将 债 券

23、 代 表 的 权 利 一 并 转 移 D:债 券 代 表 债 券 投 资 者 的 权 利，这 种 权 利 不 是 直 接 支 配 财 产 权，也 不 以 资 产 所 有 权 表 现，而 是 一 种 债 权 50：根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 规 定，证 券 公 司 设 立 分 支 机 构 必 须 经（）批 准。A:当 地 政 府 B:财 政 部 C:国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 V D:商 业 银 行 51：债 券 是 种 有 价 证 券，是 社 会 各 类 经 济 主 体 为 筹 集 资 金 而 向 债 券 投 资 者 出 具 的，承 诺 按 定 利 率 定

24、期 支 付 利 息 并 到 期 偿 还 本 金 的（）凭 证。A:转 证 B:债 权 债 务 V C:权 利 义 务 D:所 有 权、使 用 权 52：2006年 5 月，中 国 证 监 会 颁 布 的 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 中 首 次 提 出 上 市 公 司 可 以 公 开 发 行 认 股 权 和 债 券 分 离 交 易 的（）.A:短 期 融 资 债 券 B:不 动 产 抵 押 公 司 债 券 C:可 转 换 公 司 债 券 J D:附 认 股 权 证 的 公 司 债 券 53：某 公 司 发 行 的 每 股 普 通 股 的 市 价 为 16.8 元，认 股 权

25、证 的 每 股 普 通 股 的 认 购 价 购 价 格 为 15.2 元，若 转 换 比 例 为 10时，则 该 认 股 权 证 的 内 在 价 值 是（）元 A:1.6 B:16-J C:31 D:15254：一 国 借 款 人 在 国 际 证 券 市 场 上 以 外 国 货 币 为 面 值，向 外 国 投 资 者 发 行 的 债 券 是（）。A:国 际 债 券 J B:亚 洲 债 券 C:金 融 债 券 D:欧 洲 债 券 55：金 融 衍 生 工 具 产 生 的 最 基 本 原 因 是（）。A:避 险 J B:利 润 驱 动 C:金 融 自 由 化 D:新 技 术 革 命 56；卜.列

26、不 属 于 内 幕 信 息 的 是（）。A:公 司 分 配 股 利 或 者 增 资 的 计 划 B:公 司 股 权 结 构 的 重 大 变 化 C:公 司 债 务 担 保 的 重 大 变 更 D:公 司 营 业 用 主 要 资 产 的 抵 押、出 售 或 者 报 废 次 超 过 该 资 产 的 35%V57：公 开 披 露 的 基 金 信 息 不 包 括（）。A:基 金 资 产 净 值、基 金 份 额 净 值 B:对 证 券 投 资 业 绩 进 行 的 预 测-JC:涉 及 基 金 管 理 人、基 金 财 产、基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 D:基 金 财 产 的 资 产 组 合 季 度

27、报 告、财 务 会 计 报 告 及 中 期 和 年 度 基 金 报 告 58：收 购 人 可 以 证 券 作 为 支 付 手 段 收 购 上 市 公 司，对 于 收 购 人 通 过 取 得 上 市 公 司 发 行 的 新 股 超 过（）的，可 以 向 监 管 部 门 申 请 免 于 履 行 要 约 义 务，鼓 励 上 市 公 司 通 过 非 公 开 发 行 购 买 资 产，优 化 股 权 结 构，提 高 资 产 质 量。A:15%B:20%C:30%V 1）:35%59：在 我 国，下 列 关 于 证 券 公 司 的 事 项 中，不 需 要 经 证 券 监 督 管 理 机 构 批 准 的 是（

28、）。A:变 更 持 有 5%以 上 股 权 的 股 东 B:变 更 注 册 地 址 VC:证 券 公 司 在 境 外 设 立、收 购 或 者 参 股 证 券 经 营 机 构 D:撤 销 分 支 机 构 60：（）第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 八 次 会 议，对 原 证 券 法 进 行 了 全 面 修 订，并 于 2006年 1 月 1 日 生 效。A:2005年 10月 2 6日 B:2006年 10月 2 6日 C:2005 年 10 月 27 日 J D:2006 年 10 月 27 日 61：根 据 规 定，首 次 公 开 发 行 的 股 票 实

29、 行 询 价 制 度，其 询 价 对 象 是 指 符 合 中 国 证 监 会 规 定 条 件 的（）。A:证 券 投 资 基 金 管 理 公 司、证 券 公 司 V B:个 人 投 资 者C:信 托 投 资 公 司、财 务 公 司 J D:保 险 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者（QFII）V62：在 短 期 国 库 券 无 风 险 利 率 的 基 础 上，我 们 可 以 发 现 规 律 但 不 包 括（）。.A:同 一 种 类 型 的 债 券，长 期 债 券 利 率 比 短 期 债 券 低 V B:股 票 的 收 益 率 一 般 低 于 债 券 JC:在 通 货 膨

30、 胀 严 重 的 情 况 卜.，债 券 的 票 面 利 率 会 降 低 或 是 会 发 行 固 定 利 率 债 券，这 种 情 况 是 对 购 买 力 风 险 的 补 偿 JD:不 同 债 券 的 利 率 不 同，这 是 对 信 用 风 险 的 补 偿 63：20世 纪 90年 代 以 来，证 券 市 场 一 体 化 趋 势 明 显，具 体 反 映 在（）方 面。A:异 地 上 市、海 外 上 市 以 及 多 个 市 场 同 时 上 市 的 公 司 数 量 和 发 行 规 模 日 益 扩 大，海 外 发 行 主 权 债 务 工 具 的 规 模 也 非 常 巨 大 VB:全 球 资 产 配 置

31、成 为 流 行 的 趋 势，主 权 国 家 出 于 外 汇 储 备 管 理 的 需 要 也 形 成 对 外 国 高 等 级 证 券 的 巨 大 需 求 7C:交 易 所 之 间 跨 国 合 并 或 跨 国 合 作 案 例 层 出 不 穷，场 外 市 场 在 跨 国 购 并 等。1礴 点 速 记 交 易 活 动 的 驱 动 下，也 渐 趋 融 合 JD:全 球 资 本 市 场 之 间 的 相 关 性 显 著 增 强 V64：为 保 持 无 记 名 股 票 股 东 的 合 法 权 益，我 国 公 司 法 规 定（）。A:发 行 无 记 名 股 票 的 公 司 应 当 于 股 东 大 会 会 议 召

32、 开 前 30日 公 告 会 议 召 开 的 时 间 VB:发 行 无 记 名 股 票 的 公 司 应 当 于 股 东 大 会 会 议 召 开 前 30日 公 告 会 议 召 开 的 地 点 VC:发 行 无 记 名 股 票 的 公 司 应 当 于 股 东 大 会 会 议 召 开 前 30日 公 告 会 议 召 开 的 审 议 事 项 JD:无 记 名 股 票 持 有 出 席 股 东 大 会 会 议 的，应 当 于 会 议 召 开 5 日 前 至 股 东 大 会 闭 幕 时 将 股 票 交 存 于 公 司 J65：债 券 的 票 面 要 素 包 括（）。A:票 面 价 值 V B:到 期 期

33、货 4 C:票 面 利 率 J D:发 行 者 名 称 J66：在 认 购 股 票 时，可 以 作 为 企 业 法 人 出 资 方 式 的 有（）oA:货 币 V B:专 利 技 术 C:工 业 产 权 V D:土 地 使 用 权 J67：下 列 对 证 券 投 资 基 金 认 识 正 确 的 是（）。A:通 过 公 开 发 售 基 金 份 额 募 集 资 金 V B:由 基 金 托 管 人 托 管，由 基 金 管 理 人 管 理 和 运 用 资 金 JC:在 台 湾 称 为“证 券 投 资 信 托 基 金”J D:以 资 产 组 合 方 式 进 行 证 券 投 资 活 动 J68：下 列 关

34、 于 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 描 述，正 确 的 是（）。A:基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 VB：基 金 份 额 净 值 是 指 某 时 点 上 某 投 资 基 金 每 份 基 金 金 额 实 际 代 表 的 价 值 VC:基 金 资 产 净 值 是 衡 量 个 基 金 经 营 好 坏 的 主 要 指 标，也 是 基 金 份 额 交 易 价 格 的 内 在 价 值 和 计 算 依 据 J【）：-般 情 况 下，基 金 份 额 价 格 与 资 产 净 值 趋 于 致 V69：储 蓄 国 债（电 子 式）与

35、记 账 式 国 债 相 比 具 有 的 不 同 之 处 在 于（）。A 发 行 对 象 不 同 J B:发 行 利 率 确 定 机 制 不 同 VC:到 期 兑 付 方 式 不 同 J D:到 期 前 变 现 收 益 预 知 程 度 不 同 V70：按 照 新 会 计 准 则 和 相 关 规 定，关 于 股 票 进 行 估 值 的 原 则 描 述 正 确 的 是（）。A:初 始 取 得 的 股 票 投 资，应 以 成 本 作 为 确 定 其 公 允 价 值 的 基 础 B:存 在 活 跃 市 场 的 情 况 下，应 采 用 市 价 或 现 行 出 价 确 定 股 票 投 资 的 公 允 价 值

36、 VC:不 存 在 活 跃 市 场 的 情 况 下，应 采 用 估 值 技 术 确 定 股 票 投 资 的 公 允 价 值 VD:有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 仍 不 能 客 观 反 映 股 票 投 资 公 允 价 值 的，基 金 管 理 人 应 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后,按 最 能 恰 当 反 映 股 票 投 资 公 允 价 值 的 价 格 和 估 值 V71：债 券 的 特 征 包 括（）。A:偿 还 性-J B:安 全 性 V C:流 动 性 V D:收 益 性 V72：下 列 属 于 证 券 服 务 机 构 的 是（）

37、。A:证 券 业 协 会 B:证 券 登 记 结 算 公 司 J C:律 师 事 务 所 V D:证 券 交 易 所 73：关 于 凭 证 式 债 券 的 论 述 正 确 的 是（）。A:我 国 1994年 开 始 发 行 凭 证 式 国 债 4B:我 国 的 凭 证 式 国 债 通 过 各 银 行 储 蓄 网 点 和 财 政 部 门 国 债 服 务 部 面 向 社 会 发 行 VC:券 面 上 不 印 制 票 面 金 额，而 是 根 据 认 购 者 的 认 购 额 填 写 实 际 的 缴 款 金 额 VD:可 记 名、挂 失、可 以 上 市 流 通，从 购 买 之 日 起 计 息 74：宏

38、观 经 济 发 展 水 平 和 状 况 是 影 响 股 价 的 重 要 因 素。宏 观 经 济 影 响 股 价 的 特 点 包 括（）。A:波 及 范 围 广 V B:干 扰 程 度 深 J C:作 用 机 制 复 杂 V D:股 价 波 动 幅 度 较 大 V75：证 券 投 资 基 金 的 作 用 有（）。A:基 金 为 中 小 投 资 者 拓 宽 了 投 资 渠 道 J B:丰 富 和 活 跃 了 证 券 市 场 VC:有 利 于 证 券 市 场 的 稳 定 和 发 展 V D:有 利 于 证 券 市 场 的 国 际 化 J76：我 国 基 金 法 规 定，基 金 管 理 人、基 金 托

39、 管 人 和 其 他 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 依 法 披 露 基 金 信 息，并 保 证 披 露 信 息 的（）。A:实 用 性 B:准 确 性 V C:真 实 性 V D:完 整 性 J77：未 申 请 上 市 或 不 符 合 在 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 条 件 的 证 券 称 为（）。A:场 外 证 券-J B:场 内 证 券 C:非 上 市 证 券 J D:非 挂 牌 证 券-J78：依 有 价 证 券 的 品 种 而 形 成 的 结 构 关 系 的 构 成 主 要 有（）.A:股 票 市 场 J B:债 券 市 场 J C:基 金 市 场 V D:衍 生

40、 品 市 场 J79：凭 证 式 国 债 和 储 蓄 国 债（电 子 式）区 别 有（）。A:是 否 免 税 不 同。凭 证 式 国 债 免 缴 利 息 税，储 蓄 国 债（电 子 式）不 免 VB:申 请 购 买 手 续 不 同。凭 证 式 国 债 可 持 现 金 直 接 购 买；储 蓄 国 债（电 子 式）需 开 立 个 人 国 债 托 管 账 户 并 指 定 对 应 的 资 金 账 户 后 购 买 C:付 息 方 式 不 同。凭 证 式 国 债 到 期 诙 还 本 付 息；储 蓄 国 债（电 子 式）既 有 按 年 付 息 品 种，也 有 利 随 本 清 品 种 JD:发 行 对 象 不

41、 同。凭 证 式 国 债 的 发 行 对 象 主 要 是 个 人，部 分 机 构 也 可 认 购，储 蓄 国 债（电 子 式）的 发 行 对 象 仅 限 个 人，机 构 不 允 许 购 买 或 者 持 有，80：证 券 市 场 的 结 构 可 以 有 许 多 种，但 较 为 重 要 的 结 构 有（）。A、层 次 结 构 J B:品 种 结 构 V C:投 资 收 益 结 构 D:交 易 市 场 所 结 构 J81：关 于 政 府 债 券 论 述 正 确 的 是（）。A:政 府 债 券 拥 有 发 达 的 二 级 市 场 VB:政 府 债 券 的 付 息 由 政 府 保 证，其 信 用 度 最

42、 高，风 险 最 小 VC 政 府 债 券 的 信 用 等 级 是 最 高 的，通 常 被 称 为“金 边 债 券”VD:政 府 债 券 的 付 息 由 政 府 保 证，对 于 投 者 来 说，投 资 政 府 债 券 的 收 益 是 最 高 的 82：根 据 中 标 规 则 不 同，债 券 发 行 方 式 可 分 为（）。A 荷 兰 式 招 标 和 美 式 招 标 V B 价 格 招 标 和 收 益 率 招 标 C 单 一 价 格 和 多 种 价 格 中 标 J D 价 格 招 标 和 缴 款 期 招 标 83：根 据 发 行 主 体 的 不 同，债 券 可 以 分 为（）。A 实 物 债 券

43、 B政 府 债 券 J C 金 融 债 券 J D 公 司 债 券 J84：中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 规 定，关 于 股 份 有 限 公 司 申 请 股 票 上 市 说 法 正 确 的 是（人 A 股 票 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 已 向 社 会 公 开 发 行 JB 公 司 股 本 总 额 不 少 于 人 民 币 3000万 元 JC 公 开 发 行 的 股 份 达 公 司 股 份 总 裂 的 25%?以 上；公 司 股 本 总 额 超 过 人 民 币 4 亿 元，公 司 发 行 股 份 的 比 例 为 10%r以 上 VD 公 司 在 最 近 3

44、 年 无 重 大 违 法 行 为，财 务 会 计 报 告 无 虚 假 记 我 J85：20世 纪 80年 代 以 来 的 金 融 自 由 化 进 步 推 动 了 金 融 衍 生 工 具 的 发 展。金 融 自 由 化 的 内 容 包 括（）。A 取 消 对 存 款 利 率 最 高 限 额，逐 步 实 现 利 率 的 自 由 化 JB 打 破 金 融 机 构 经 营 范 围 的 地 域 和 业 务 种 类 限 制，允 许 各 金 融 机 构 业 务 交 叉、互 相 渗 透，鼓 励 银 行 综 合 化 发 展 J C放 松 外 汇 管 制 V D 开 放 各 类 金 融 市 场，放 宽 对 资 本

45、 流 动 的 限 制/86：股 票 发 行 的 定 价 方 式，包 括（）。A 协 商 定 价 方 式 J B 般 询 价 方 式 V C 累 计 投 标 询 价 方 式 J D上 网 竞 价 方 式 V87：在 金 融 期 货 交 易 中，限 仓 的 形 式 有（）。A 根 据 保 证 金 数 量 规 定 持 仓 限 额 J B 根 据 不 同 的 会 员 规 定 不 同 的 持 仓 量 VC 根 据 不 同 的 客 户 规 定 不 同 的 持 仓 量 V D 根 据 不 同 的 经 济 环 境 规 定 不 同 的 持 仓 量 88：中 央 银 行 的 货 币 政 策 对 股 票 价 格 有

46、 直 接 的 影 响，其 手 段 包 括（）。A 发 行 国 债 B 再 贴 现 政 策 J C 公 开 市 场 业 务 J D 存 款 准 备 金 制 度 V89；20世 纪 90年 代 以 来，证 券 市 场 全 球 性 的 变 化 主 要 表 现 在（）。A 投 资 者 法 人 化 J B证 券 市 场 一 体 化 JC 金 融 机 构 混 业 化 V D交 易 所 重 组 及 公 司 化 J90：金 融 衍 生 工 具 的 基 本 特 征 包 括（）。A跨 期 性 J B 杠 杆 性 J C 联 动 性 J D 不 确 定 性 或 高 风 险 性 J91：影 响 期 权 价 格 的 主

47、 要 因 素 有（）。A 利 率 J B 权 利 期 间 V C 协 定 价 格 与 市 场 价 格 V D 基 础 资 产 价 格 的 波 动 性 V92：卜.关 于 股 票 的 市 场 价 格 阐 述 正 确 的 是（）。A 股 票 的 市 场 价 格 由 股 票 的 价 值 决 定 VB供 求 关 系 是 最 直 接 影 响 股 票 的 市 场 价 格 因 素 VC 任 何 经 济、政 治、军 事、社 会 因 素 的 变 动 都 会 影 响 公 司 经 营 状 况，进 而 影 响 股 票 价 格 D 影 响 股 票 价 格 的 因 素 复 杂 多 变，所 以 股 票 的 市 场 价 格

48、呈 现 出 高 低 起 伏 的 波 动 性 特 征 V93：股 权 类 期 权 通 常 包 括（）。A 单 只 股 票 期 权 J B 股 票 组 合 期 权 J C 股 价 指 数 期 权 J D 百 慕 大 期 权 94：关 于 cBOE推 出 的 中 国 指 数 描 述 正 确 的 是（）。A 以 16只 中 国 公 司 股 票 为 样 本 J B 主 要 基 于 海 外 上 市 的 中 国 公 司 VC 属 于 海 外 上 市 公 司 指 数 J D 按 照 等 值 美 元 加 权 平 均 计 算 而 成 V95：优 点 股 票 的 特 征 包 括（）。A 股 息 率 固 定 J B

49、股 息 分 派 优 先 J C 剩 余 资 产 分 配 优 先 J D 一 般 无 表 决 权 J96：中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 规 定，股 票 应 载 明 的 事 项 主 要 有（）。A 公 司 名 称 J B股 票 的 编 号 J C公 司 登 记 成 立 的 日 期 J D票 面 金 额 及 代 表 的 股 份 数 J97：证 券 发 行 人 包 括（）。A 个 体 户 B 公 司（企 业）J C金 融 机 构 J D政 府 和 政 府 机 构 V98：在 计 算 基 金 资 产 总 值 时，基 金 拥 有 的 上 市 股 票，认 股 权 证 是 以 计 算 的 集 中 交

50、 易 市 场 的（）为 准。A 开 盘 价 B收 盘 价 J C最 低 价 D最 高 价 99：基 金 性 质 的 机 构 投 资 者 包 括（）。A证 券 投 资 基 金 J B社 保 基 金-J C企 业 基 金 V D社 会 公 益 基 金 J100：证 券 交 易 所 在 社 会 经 济 生 活 中 具 有 重 要 的 功 能，主 要 包 括（）。A 为 交 易 双 方 提 供 了 一 个 完 备 公 开 的 证 券 交 易 场 所，促 进 了 证 券 买 卖 迅 速 合 理 的 成 交 VB 引 导 社 会 资 金 的 合 理 流 动 和 社 会 资 源 的 合 理 配 置 VC及