证券从业资格考试历年真题大全.docx

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1、证券从业资格考试历年真题证券从业资格考试教材1.根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于A.渎职罪 B.操纵证券市场罪 C.金融诈骗罪 D.妨害对公司，企业的管理秩序3.在股份中，签署公司股票是的职权证券从业资格考试教材11.根据我国政府对的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，参与三年内外资比例不超过A.33% B.49% C.50% D.25%17.规定了票面利率，但是债券持有人必需在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是18基金的发行量取决于A.根底指数 B.投资者的数量 C.每构造单位净值的上下 D,发行所处国家24.股息率可调整优先

2、股的股息率变更主要由A.公司经营状况 B.市场上其他证券价格或银行存款利率变更C.赎回条件 D,转换条件27.在债在期权有效期内根底资产产生收益将使A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降30.混合资本债券本金和利息的清偿依次列于一般债务和次级债务，列于股权资本A.之前：之前B.之前：之后 C.之后，之前 D.之后，之后34.成长型基金，收入型基金和平衡基金是接基金的分类A.组织形式 B.投资标的 C.规模大小 D,投资目的46.某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%

3、，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以900元售出，那么投资者的单利持有期收益率为A.14.5% B.14.44% C.15.45% D.12.25%47.某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，那么该投资组合的收益率为A.15% B.20% C.16% D.10%48.上题中，假设A公司在发放股息后确定以1：2的比例拆股，拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了16.5元，拆股后的市价为8.25元。假设投资者以此时的市价出售股票，其持有期收益率为A.15% B.16% C

4、.17% D.18%72.下面关于有面额股票的说法中，正确的有A.股票票面上记载有确定金额B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.为股票发行价格的确定供应根据D.我国公司法规定，发行价不得低于票面金额86.债券投资不能收回的状况有A.发行市场风险，即债券在市场上出售时因不理解状况而买入B.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失C.法律债券的投资做出新的规定D.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或归还本金92.基金份额持有人必需担当的义务有A.担当基金亏损或终止的有限责任B.担当基金公司经理人违规的有限责任C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活

5、动D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎同基金份额93.我国基金法规定，基金管理人应当履行的职责包括A.办理基金备案手续B.对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进展证券投资C.进展基金会计核算并编制基金财务会计报告D.保存基金托管业务活动的记录，账册，报表和其他相关资料106.以下关于证券投资收益及风险的关系的表述，正确的有A.收益和风险是证券投资的核心问题B.收益及风险相比照，风险大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小C.收益及风险共生共存，担当风险是获得收益的前提，收益是风险的本钱和酬劳D.风险越大，收益就确定越高116.证券交易所作为证券市场的组织

6、者，其职能主要表如今A.为组织公允的集中交易供应保障B.供应场所和设施C.对证券交易实行实时监控，并根据证监会的要求，对异样的交易状况提出报告D.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布117.证券业从业人员行为标准是证券从业人员在证券活动中必需遵守的行为守那么标准，其作用主要表如今A.向国际规那么靠拢 B.标准证券业从业人员的行为，保证证券市场的良好秩序。促进证券业的安康开展C.进步证券从业人员的业务素养，完善证券从业人员的人格，建立高素养的证券从业人员队伍D.健全证券业务活动的内部监视和社会监视机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象120.股份监事会的职能主要包括A.

7、检查公司的财务B.提议召开临时股东大会C.制定公司的根本管理制度D.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以订正三，推断题证券从业资格考试教材121.非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易122.上市证券的种类多于非上市证券的种类。123.公募证券是指发行人通过中介机构向特定社会公众投资者公开发行的证券。124.参及证券投资的金融机构包括证券公司，银行和贸易公司。125.影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格事实上是资本化的收入。126.证券价格的本质是利润的分割，是预期收益的市场表现。127.证券投资基金管理人负责监视基金管理

8、人保管基金资产128.只有当货币及产业资本相别离，货币资本本身获得一种社会性质时，公司股票和债券等信誉工具才会被充分运用。129.证券投资基金是指一种通过公开出售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进展证券投资活动的基金130.优先股收益一般高于一般股131.股票虽然具有永久特征，但股东构成并不具有永久性特征132.在我国企业的股份制改造中，原来一些全民全部制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民全部制企业的资产属于国家全部，因此在改组为股份公司时，就拆成国家股133.在股份公司盈利支配依次上，优先股票排在一般股票之前，但在破产清算时，一般股票排在优先股票之前134.大多数国家的股票都是无面额光哦。证券从业资格考试教材 更多 华南考试书店