证劵从业历年真题9卷.doc

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1、 证劵从业( 新 )历年真题9卷证劵从业( 新 )历年真题9卷 第1卷股票具有的特征包括()。收益性流淌性参加性永久性A.、B.、C.、D.、答案：A解析：股票具有以下5个方面的特征：收益性，收益性是股票最根本的特征；风险性。股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离程度；流淌性，流淌性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；永久性，永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的；参加性，参加性是指股票持有人有权参加公司重大决策的特性。以下不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。A: 发行人的监事B: 持有公司3%股份的股东C: 保荐人D: 公司的实际掌握人答案：

2、B解析：依据证券法第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级治理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员；由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员；证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员；国务院证券监视治理机构规定的其他人。以下情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有( )。削减公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份嘉奖

3、给本公司职工股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的A: . B: . . C: . . D: . . . 答案：D解析：依据公司法第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有以下情形之一的除外：削减公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；股份嘉奖给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。(2023年)我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。.要约收购.协议收购.竞价收购.其他合法收购方式A.、B.、C.、D.、答案：C解析：我国证券法规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购又名集中竞

4、价收购，也属于上市公司收购的一种方式，只是在中国并不常见，因此也不属于中国证券法规定的收购方式。故此题选择C选项。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购置权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购置权的，视为放弃优先购置权。A.15日B.20日C.30日D.45日答案：B解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购置权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购置权的，视为放弃优先购置权。证劵从业( 新 )历年真题9卷 第2卷依据我国上

5、市公司发行可转换公司债券实施方法的规定，可转债详细转股期限应由发行人依据（）确定。.持有人要求.公司财务状况.流通股价格.可转债的存续期A:、B:、C:、D:、答案：C解析：依据我国上市公司发行可转换公司债券实施方法的规定，详细转股期限应由发行人依据可转债的存续期及公司财务状况确定。以下行为中违反中国人民银行法的有（ ）发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券发行人超规模发行金融债券承销人以不正值竞争手段招揽承销业务托管机构挪用客户金融债券A.B.C.D.答案：A解析：考察违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任,都属于违反中国人民银行法的情形。企业年金基金财产以投资组合为单位根据公允价值计

6、算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A30%B20%C40%D10%答案：A解析：依据关于扩大企业年金基金投资范围的通知，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合托付投资资产净值的30%。证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。A.1000万B.2023万C.5000万D.1亿答案：D解析：证券公司经营证券经纪业务，同

7、时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续标准进展A.B.C.D.答案：D解析：为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续标准进展，中国证监会对证券公司实施分类监管。证劵从业( 新 )历年真题9卷 第3卷证券公司向证券金融公司交存保证金，实行设立（ ）的方式。A.保管B.基金

8、C.资产治理D.信托答案：D解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，实行设立信托的方式。给予一般股股东优先认股权的主要意义有（）。保证一般股股东在股份公司保持原有的持股比例爱护原一般股股东的利益和持股价值确保公司股份能有足额认购增加公司的募集基金A、B、C、D、答案：A解析：优先认股权，是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原一般股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购置公司新发行的肯定数量股票的权利。给予股东优先认股权的目的主要有两个：能保证一般股股东在股份公司中原有的持股比例保持不变；能爱护原一般股股东的利益和持股价值。除政策性银行外的其他金融机构，采纳担保方式发行金融债

9、券的，应特别供应的文件有（ ）。.担保协议.担保人资信状况说明.无违法违规证明.资产证明A：.B：.C：.D：.答案：A解析：除政策性银行外的其他金融机构，采纳担保方式发行金融债券的，还应供应担保协议及担保人资信状况说明。关于沪深 300 指数，以下说法错误的选项是（ ）A.指数计算采纳派许加权法B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为 1000 点答案：C解析：根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）其次十八条规定，非法汲取公众存款或者变相汲取公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌以下哪一情形的，应予立案追

10、诉（ ）。A.单位非法汲取公众存款或者变相汲取公众存款数额到达20万元的B.个人非法汲取公众存款或者变相汲取公众存款20户的C.单位非法汲取公众存款或者变相汲取公众存款给存款人造成直接经济损失数额到达100万元D.个人非法汲取公众存款或者变相汲取公众存款给存款人造成直接经济损失数额到达5万元答案：C解析：单位非法汲取公众存款或者变相汲取公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予立案追诉。证劵从业( 新 )历年真题9卷 第4卷公开发行股票的股份有限公司必需公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.

11、30日答案：C解析：公开发行股票的股份有限公司必需公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。金融衍生工具的根底变量包括（ ）价格指数资产价格通货膨胀率信用等级气温霜冻选举温室气体排放A.B.C.D.答案：D解析：金融衍生工具根底的变量种类繁多，主要是各类资产价格、价格指数、利率、汇率、费率、通货膨胀率以及信用等级等等；近些年来，某些自然现象（如气温、降雪量、霜冻、飓风）甚至人类行为（如选举、温室气体排放）也渐渐成为金融衍生工具的根底变量。向客户供应投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。时间内容方式依据A.B.C.D.答

12、案：D解析：向客户供应投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。依据上市公司证券发行治理方法,上市公司存在以下（ ）情形的，不得公开发行证券。本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏擅自转变前次公开发行证券募集资金的用途而未作订正上市公司及其控股股东或实际掌握人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为上市公司或其现任董事、高级治理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?A：B：C：D：答案：C解析：上市公司存在以下情形之一的，不得公开发行证券：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；擅自转变前次公开

13、发行证券募集资金的用途而未作订正；上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开责备；上市公司及其控股股东或实际掌握人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；上市公司或其现任董事、高级治理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；严峻损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。公司归还债务从而避开破产的特性是公司财务的（ ）。A.盈利性B.安全性C.流淌性D.稳定性答案：B解析：公司财务安全性的概念。证劵从业( 新 )历年真题9卷 第5卷以下关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的选项是（ ）。银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪侵害的主体是

14、金融治理秩序和客户的合法权益犯罪客体是金融机构主观方面表现为无意，一般是为了猎取合法利润A.B.C.D.答案：A解析：背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，情节严峻的行为。关于证券承销，以下说法错误的选项是（ ）。 A、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议 B、证券包销是指证券公司将发行人的证券根据协议全部购入或者在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C、证券代销是指证券公司代发行人出售证券，在承销期完毕时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式 D

15、、证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人答案：D解析：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错误。单只私募证券投资基金治理规模金额到达（ ）万元以上的，应当持续在每月完毕之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C.5000，3D.5000，5答案：D解析：私募基金运行时的表现优异基金的披露要求，选D。对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。A.工商治理部门B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监视治理机构答案：D解

16、析：依据2023年3月1日起实施的新证券法的规定，对擅自设立的证券公司，由国务院证券监视治理机构予以取缔。申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30%B.50%C.70%D.90%答案：C解析：本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；证劵从业( 新 )历年真题9卷 第6卷下面关于证券公司代销金融产品与托付人签署书面代销合同，应商定的是（

17、）。证券公司对金融产品担当担保责任因金融产品设计产生的责任由治理人担当因金融产品设计产生的责任由托付人担当双方在信息披露、风险提醒等方面的分工A.B.C.D.答案：C解析：证券公司代销金融产品与托付人签署书面代销合同应当商定的内容。证券公司对金融产品不担当任何担保责任。可转换债券通常是转换成（ ）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.一般股票答案：D解析：可转换债券是指其持有者可以在肯定时期内按肯定比例或价格将之转换成肯定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成一般股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比拟有利。以下股份变动中，一般状况下，有可能会导致股价下降的是（ ）

18、。增发和定向增发配股资本公积转增股本可转换债券转换为股票股份回购A.B.C.D.答案：B解析：资本公积转增股本后，唯一的变化是发行在外的股份数量增加了、股份回购削减供应增加需求，向市场传达积极信息，通常会导致股价上涨；可转换债券由于具有稀释效应，有可能导致股价下跌；配股和增发，依据增发价格、公司运营状况等因素，既可能导致股票下降，又可能导致股票上涨。保荐人存在以下情形的,中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起实行暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特殊严峻的，撤销其业务资格:以不正值手段干扰审核注册工作不履行其他法定职责重大事项未报告、未披露伪造或者变造签字、盖章A.B.C.D.答案

19、：D解析：保荐人存在以下情形的,中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起实行暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特殊严峻的，撤销其业务资格:（1）伪造或者变造签字、盖章；（2）重大事项未报告、未披露；（3）以不正值手段干扰审核注册工作；（4）不履行其他法定职责。证券、期货投资询问机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资询问版面、节目或者与电信效劳部门进展业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。工程负责人合作内容起止时间版面安排或者节目时间段A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券、期货投资询问机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资询问版面

20、、节目或者与电信效劳部门进展业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、工程负责人等，并加盖双方单位的印鉴。证劵从业( 新 )历年真题9卷 第7卷根据金融期权根底资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权.美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权.利率期权.货币期权.金融期货合约期权.互换期权等D.单只股票期权.股票组合期权和股价指数期权答案：C解析：金融期权的分类。A选项为金融期权根据选择权的性质划分。B选项为根据合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为根据金融期权根底资产性质的不同划分。D选项为金融期

21、权中股权类期权之下的分类。地方政府债券的托管（ ）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中心国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中心国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中心国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管答案：D解析：一般债券应当在中心国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管。证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动状况的载体，以下关于证券账户的说法正确的选项是（ ）。中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一治理证券

22、账户的开立方式包括现场方式和非现场方式1个投资者最多可以申请开立2个A股账户1个投资者只能申请开立1个信用账户A.B.C.D.答案：C解析：此题考察证券账户的治理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。结算所实行的结算制度被称为（ ）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度答案：B解析：结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘的规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对比，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进展随市清算。以下文件中

23、，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。A.客户交易结算资金治理方法B.证券法C.证券登记结算治理方法D.关于加强证券经纪业务治理的规定答案：B解析：证券法属于法律，其余三项均属于部门规章及标准性文件。证劵从业( 新 )历年真题9卷 第8卷对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比拟低，此时采纳（ ）估值会比拟有用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值息税前利润倍数法答案：C解析：考察市销率倍数法的适用情形。对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，且账面价值比拟低。此时，市盈率倍数法、企业价值息税前利润倍数法、企业价值息税折旧摊销前利润倍

24、数法、市净率倍数法都无法用来估值，对此类公司，市销率倍数法可能比拟有用。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大大事的，证券公司应马上实行有效措施，并于重大大事发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10答案：A解析：考察场外衍生品业务备案相关学问。 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大大事的，证券公司应马上实行有效措施，并于重大大事发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大大事的起因、处理措施和影响结果。证券经纪人在从事客户招揽和客户效劳等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所效劳证券公司的

25、( )。托付代理关系；代理期间；执业地域范围； 代理权限。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券经纪人在从事客户招揽和客户效劳等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所效劳证券公司的托付代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。（2023年）股票最根本的特征为（ ）。A.流淌性B.收益性C.风险性D.参加性答案：B解析：收益性是股票最根本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性在于猎取收益。表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：D解析：金融期权的主要风险指标。Delta值指期权

26、标的证券价格变化对期权价格影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。证劵从业( 新 )历年真题9卷 第9卷股票发行监管制度的核心内容是（）。A股票发行打算权的归属B股票发行方式选择权的归属C股票发行监视权的归属D股票发行定价权的归属答案：A解析：股票发行监管制度的核心内容是股票发行打算权的归属，主要类型包括：审批制，是完全行政化的发行制度，有着剧烈的打算经济颜色；核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制给予监管当局打算权；注册制，强调市场对股票发行的打算权。以

27、下关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的选项是（）。A无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力B记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让C记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法恳求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票D股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进展或者根据国务院规定的其他方式进展答案：C解析：依据公司法第一百三十八条规定：股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进展或者根据国务院规定的其他方式进展。第一百三十九条规定：记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称

28、及住宅记载于股东名册。第一百四十条规定：无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（ ）。.每股收益.净资产收益率.杠杆比率.流淌比率A：.B：.C：.D：.答案：A解析：公司财务状况盈利性的衡量指标，最常用的指标是每股收益和净资产收益率。债券基金与债券的不同，表现在（ ）。债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难猜测债券基金通过分散投资可以有效避开单一债券可能面临的较高信用风险债券基金的收益不如债券的利息固定债券基金没有确定的到期日A.B.C.D.答案：D解析：作为投资于一

29、篮子债券的组合投资工具，债券基金与单一债券存在重大的区分。（一）债券基金的收益不如债券的利息固定（二）债券基金没有确定的到期日（三）债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以猜测（四）投资风险不同，单一债券的信用风险比拟集中，而债券基金通过分散投资可以有效避开单一债券可能面临的较高的信用风险以下说法正确的选项是（ ）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者供应分析、猜测或建议B.猜测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进展建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳产品可以适当提及投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面的内容D.证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改，并自供应之日起将其稿件以书面形式保存2年答案：B解析：证券投资询问机构及执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动的有关规定。不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者供应分析、猜测或建议，选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳产品不得有建议投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面选项C错误。证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改，并自供应之日起将其稿件以书面形式保存3年，选项D错误。