证劵从业历年真题9篇.docx

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1、 证劵从业( 新 )历年真题9篇证劵从业( 新 )历年真题9篇 第1篇对擅自发行股票，数额巨大、后果严峻的，可处5年以下有期徒刑，并惩罚金，则其金额可以是( )。A: 非法募集资金金额的3%B: 非法募集资金金额的10%C: 20万元D: 200万元答案：A解析：依据刑法第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（ ）。融资类金融中介机构投资类金融中介

2、机构保障类金融中介机构商业性金融中介机构A.B.C.D.答案：A解析：金融中介机构按不同的标准，可划分为不同的种类。按业务特征及货币制造、交换媒介和支付手段的功能划分，可分为银行金融中介机构和非银行金融中介机构；按是否能够担当国家政策性金融业务，可划分为商业性金融机构和政策性金融机构；按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为融资类金融中介机构、投资类金融中介机构、保障类金融中介机构和效劳类金融中介构造。商业性金融中介机构属于按是否能够担当国家政策性金融业务做的分类。以下关于一般股票与优先股票的比拟中，说法正确的选项是( )。 A、一般股票在其股东权利上附加了一些特别条件B、优先股票

3、股东无表决权C、优先股票股东和一般股票股东都具有根本权利D、优先股票代表着对公司的全部权，而一般股票不是答案：B解析：优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的全部权，这一点与一般股票一样。但优先股票股东又不具备一般股票股东所具有的根本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制。故C、D项错误。相对于一般股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特别条件，是特别股票中最重要的一个品种。A项错误。优先股票股东无表决权，这样可以避开公司经营决策权的转变和分散。根据期货交易治理条例的规定，以下属于期货交易所内部治理制度规定的是（）。建立健全内掌握度市场特别状况的处理及报告机制所得收益的使用标准会员

4、治理制度A.B.C.D.答案：A解析：期货交易所内部治理制度包括期货交易所人员任命的制止性规定、建立健全内掌握度、市场特别状况的处理及报告机制、相关事项的事先审批机制、所得收益的使用标准和公布行情信息。证券公司净资本或者其他风险掌握指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险掌握指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其实行的有关措施。A.1B.3C.5D.7答案：B解析：证券公司净资本或者其他风险掌握指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险掌握指标的，中国证

5、监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其实行的有关措施。证劵从业( 新 )历年真题9篇 第2篇托付指令可以依据不同的依据，划分为（ ）。整数托付和零数托付买进托付和卖出托付市价托付和限价托付定时托付和不定时托付A.B.C.D.答案：A解析：托付指令的根本类别。 依据不同的依据，托付指令有多种分类。依据托付订单的数量，可分为整数托付和零数托付；依据买卖证券的方向，可分为买进托付和卖出托付；依据托付价格限制，可分为市价托付和限价托付；依据托付时效限制，可分为当日托付、当周托付、无期限托付、开市托付和收市托付等。以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。A.有限责任公司和

6、股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和无限公司D.一人公司和两合公司答案：B解析：以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券治理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有时泛指上市公司以外的全部公司。有限责任公司在进展股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购置权。两个以上股东主见行使优先购置权的，（ ）各自的购置比例。A.根据转让时各自的出资比例确定B.由第三方评估确定C.由董事会投票确定D.协商确定；协商不成

7、的，根据转让时各自的出资比例行使优先购置权答案：D解析：依据中华人民共和国公司法第七十一条的规定，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购置权。两个以上股东主见行使优先购置权的，协商确定各自的购置比例；协商不成的，根据转让时各自的出资比例行使优先购置权。以下关于证券公司次级债务的说法，正确的选项是（）。它可分为长期次级债务和短期次级债务长期次级债务可以按肯定比例计入净资本借入期限在3个月以上（含3个月）、2年以下（不含2年）的为短期次级债券短期次级债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险预备A、B、C、D、答案：A解析：证券公司次级债务分为长期次级债务和短期次级债务，证

8、券公司借入或发行期限在3个月以上（含3个月）、1年以下（含1年）的次级债为短期次级债务。长期次级债务可按肯定比例计入净资本；短期次级债务不计入净资本，证券公司为满意承销股票、债券业务的流淌性资金需要而借入或发行的短期次级债，按有关规定和要求减扣风险资本预备。以下选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。.爱护投资者.保证证券市场的公正、效率和透亮.降低非系统风险.降低系统性风险A：.B：.C：.D：.答案：B解析：国际证监会公布了证券监管的三个目标：（1）爱护投资者。（2）保证证券市场的公正、效率和透亮。（3）降低系统性风险。证劵从业( 新 )历年真题9篇 第3篇以下融资保证金比例的

9、公式正确的选项是( )。 A.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量收盘价）100%D.融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量收盘价）100%答案：A解析：融资保证金比例是指客户融资买人时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：投资保证金证金比例=购置证券数量买人价格100%以下选项中，属于担当基金托管人的条件有（ ）。设有特地的基金托管部门部门有满意营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。要求其风险指标应持续符合监管规定。注册资本不低于1亿元人民币

10、A.B.C.D.答案：C解析：非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标、特地托管部门设置、系统配备、人员素养、制度建立等方面设置了准人条件，详细如下：净资产指标方面：需满意最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。部门设置方面:需设有特地的基金托管部门。系统配备方面：部门有满意营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务甲、乙、丙、丁投资设立A一般合伙企业，依据合伙企业法律制度的规定，除合伙协

11、议另有商定外，以下行为的实施必需取得甲、乙、丙、丁四人同意的有（）。A.将合伙企业的厂房卖给第三人戊B.将合伙企业的主要营业场所由上海转移到北京C.以合伙企业的名义为第三人辛供应担保D.将合伙企业名称更改为B合伙企业答案：A,B,C,D解析：除合伙协议另有商定外，合伙企业的以下事项应当经全体合伙人全都同意：（1）转变合伙企业的名称（选项D）；（2）转变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点（选项B）；（3）处分合伙企业的不动产（选项A）；（4）转让或者处分合伙企业的学问产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人供应担保（选项C）；（6）聘任合伙人以外的人担当合伙企业的经营治理人员。场外市场

12、价格打算的主要方式是( )。 A、公开竞价B、连续竞价C、集合竞价D、协协商价答案：D解析：场外交易市场的价格打算机制不是公开竞价，而是买卖双方协协商价。详细地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买人价买人证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价根底上经双方协商打算的不含佣金的净价。券商可依据市场状况随时调整所挂的牌价。以下不是国际债券主要计价货币的是()A.日元B.美元C.英镑D.港币答案：D解析：国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。这样，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

13、证劵从业( 新 )历年真题9篇 第4篇依据证券投资者爱护基金治理方法的规定，证券投资者爱护基金的来源有（ ）。上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的20纳入基金发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入全部在中国境内注册的证券公司，按其营业收入肯定比例缴纳基金依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；国内外机构、组织及个人的捐赠A.、B.、C.、D.、答案：C解析：依据证券投资者爱护基金治理方法第12条至第16条的规定，证券投资者爱护基金的来源有： (1)上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的20纳入基

14、金。(2)全部在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的055缴纳基金。经营治理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的详细缴纳比例由基金公司依据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进展调整。证券公司缴纳的基金在其营业本钱中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。根据证券业从业人员资格治理方法的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年答案：B

15、解析：根据证券业从业人员资格治理方法的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。欺诈发行股票、债券罪有以下情形（ ）之一的，应予立案追诉。 .发行数额在500万元以上的 .伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 .利用募集的资金进展违法活动的 .转移或隐瞒所募集资金的 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌以下情形之一的，应予立案追诉：（1）发

16、行数额在500万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进展违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严峻或有其他严峻情节的情形。甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。以下对甲证券公司的惩罚中，正确的选项是（ ）。A.责令改正，赐予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严峻，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王赐予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元答案：B解析：证券公司、资产托管机构、证券登记结算构造违反规定动用客户结算资金、托付资金和客户担保账户内的

17、资金、证券，应当责令改正，赐予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。以下关于工程收益债券的说法中，正确的选项是（ ）。A.所募集的资金只能用于该工程建立、运营或设备购置B.不能面对机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换工程资本金或归还与工程有关的其他债务D.可以面对机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币答案：A解析：发行工程收益债券所

18、募集的资金只能用于该工程建立、运营或设备购置，不得置换工程资本金或归还与工程有关的其他债务。可以面对机构投资者分公开发行，单笔认购不少于500万元人民币。证劵从业( 新 )历年真题9篇 第5篇(2023年)证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括（）。A.以自己为交易对象，进展不转移证券全部权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先商定的时间、价格和交易方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务答案：D解析：依据中华人民共和国刑法有关规定，有以下行

19、为之一，操纵证券交易价格，猎取不正值利益或转嫁风险，情节严峻的，将追究刑事责任：（1）单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；（2）与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；（3）以自己为交易对象，进展不转移证券全部权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；（4）以其他方法操纵证券交易价格的。金融期货具备的功能包括（）。套期保值价格发觉投机套利A、B、C、D、答案：D解析：金融期货具有四项根本功能：套期保值功能。利用金融期货进展套期保值，即通过在现货市场与期

20、货市场建立相反的头寸，从而锁定将来现金流或公允价值的交易行为。价格发觉功能。期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比拟精确地反映出将来商品价格的变动趋势。投机功能。期货市场上的投机者会利用对将来期货价格走势的预期进展投机交易，估计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。套利功能。套利的理论根底在于经济学中的一价定律，即忽视交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的制止性行为属于（ ）的规定。A.证券经纪人治理暂行规定B.证券经纪人执业标准（试行）C.关于加强证券经济业务治理的规定D.证券公司监视治理条例答案：B解析：根据证券

21、经纪人执业标准（试行）的规定，证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。以下选项中，属于非证券金融市场的是()。股票市场融资租赁市场信托市场股权投资市场A.、B.、C.、D.、答案：D解析：非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。在纽约上市的外资股被称为（ ）。A.H股B.N股C.S股D.L股答案：B解析：在纽约上市的外资股被称为N股。证劵从业( 新 )历年真题9篇 第6篇符合以下哪一种情形的，为公开发行（ ）。向不特定对象发行证券的向特定对象发行证券累计超过150人的法律、行政法规规定的其他发行行为向特定对象发行证券累计超过200人的A.B.C.D.答案：

22、D解析：此题考察公开发行的定义。有以下情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。私募基金子公司依据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金治理机构等特别目的机构的，应当持有该机构()以上的股权或出资，且拥有治理掌握权。A.70B.50C.35D.25答案：C解析：私募基金子公司依据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金治理机构等特别目的机构的，应当持有该机构35以上的股权或出资，且拥有治理掌握权。证券公司未根据规定对离任的法定代表人或者高级治理人员进展审计，并报送审计报告的，责令改正，赐予警告

23、，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：证券公司未根据规定对离任的法定代表人或者高级治理人员进展审计，并报送审计报告的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。常见的直接融资方式有（ ）。银行信用融资商业信用融资股票市场融资风险投资融资A.B.C.D.答案：C解析：直接融资方式主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（）。意向报价双向报价对话报价特定对象报价A、B、C、D、答案：B解析：询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易

24、价格以及其他交易要素的交易方式，询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价和对话报价三种报价方式。意向报价和双向报价不行直接确认成交；对话报价经对手方确认即可成交，属于要约报价。证劵从业( 新 )历年真题9篇 第7篇证券公司开展自营业务要求（ ）。治理构造健全，内部治理有效，能够有效掌握业务风险建立完备的业务治理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系公司有合格的高级治理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统对公开发行募集文件的真实性、精确性和完整性进展核查，向中国证监会出具保荐意见A.B.C.D.答案：A解析：此题证券公司开展自营业务的要求。证券公司开展自营业务，要求治理构造健全

25、，内部治理有效，能够有效掌握业务风险；公司有合格的高级治理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务治理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。是保荐机构的义务，故此题选A。在维护一般投资者利益方面，证券期货投资者适当性治理方法做出了（ ）要求。要求经营机构必需对一般投资者进展分类治理，并根据一般投资者的分类与产品、效劳的风险等级进展匹配在销售和效劳过程中，对一般消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示对一般投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进展举证A.B.C.D.答案：D解析：在维护一般投资者利

26、益方面，以上选项均正确关于分级资产治理产品的说法中，错误的选项是（ ）。A.公募产品和开放式私募产品不得进展份额分级B.分级私募产品应当依据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3.1，权益类产品的分级比例不得超过1.1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1.1D.发行分级资产治理产品的金融机构应当对该资产治理产品进展自主治理，不得转托付给劣后级投资者答案：C解析：固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:

27、1。上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（ ）。A.全体股东所持有表决权的2/3通过B.全体股东所持有表决权的1/2通过C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过答案：C解析：上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的2/3通过。（ ）中特地对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监视治理条例C.证券公司融资融券业务治理方法D.转融通业务监视治理试行方法答案：B解析：此题考察证券公司融资融券

28、业务的法律规定。除证券法证券公司监视治理条例外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规章包括证券公司融资融券业务治理方法证券公司融资融券业务内部掌握指引转融通业务监视治理试行方法上海证券交易所融资融券交易实施细则深圳证券交易所融资融券交易实施细则上海证券交易所转融通证券出借交易实施方法（试行）深圳证券交易所转融通证券出借交易实施方法（试行）中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规章（试行）上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则股票质押式回购交易及登记结算业务方法商定购回式证券交易及登记结算业务方法及质押式

29、报价回购交易及登记结算业务方法等。证劵从业( 新 )历年真题9篇 第8篇根据期货交易治理条例规定，交割是指合约到期时，根据期货交易所的规章和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，了结到期未平仓合约的过程。A.使用权B.用益物权C.全部权D.质权答案：C解析：交割是指合约到期时，根据期货交易所的规章和程序，交易双方通过该合约所载标的物全部权的转移，了结到期未平仓合约的过程。证券公司为客户买卖证券供应融资融券效劳的。必需符合的规定有( )。为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的30%为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%承受单只担保股票的市

30、值不得超过该股票总市值的20%A: . . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：B解析：证券公司为客户买卖证券供应融资融券效劳的，必需符合以下规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；承受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。依据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场从事与其履行职责有利益冲突的业务承受利益相关方的贿赂或对其进展

31、贿赂A.B.C.D.答案：D解析：证券从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利猎取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、示意他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；承受利益相关方的贿赂或对其进展贿赂，如承受或赠送礼物、回扣、补偿或酬劳等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：买卖法律明文制止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个

32、人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会制止的其他行为。以下不应列入基金治理过程发生费用的工程包括（ ）基金治理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失。基金治理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。基金的持续销售和为基金份额持有人供应效劳而收取的费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。A.B.C.D.答案：B解析：以下费用不列人基金治理过程中发生费用：基金治理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

33、金财产的损失；基金治理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际掌握人是法人的，其负责人应当认定为（ ）。A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人答案：B解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际掌握人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。证劵从业( 新 )历年真题9篇 第9篇中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。.财务参谋及其财务参谋主办人被中国证监会实行监管措施的.在持续督

34、导期间，上市公司或者其他托付人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务参谋的专业意见消失较大差异的.上市公司就并购重组事项出具猜测，实际完成状况只有猜测指标80%的.中国证监会认定的其他事项。A：.B：.C：.D：.答案：A解析：关于财务参谋的监管，第.项属于财务参谋的法律责任。#私募类产品单一资产治理打算的投资者人数不能超过（ ）人。A.20B.50C.200D.500答案：C解析：私募类产品单一资产治理打算的投资者人数不能超过200人。区域性股票市场的监管实施者是（ ）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中心银行各地支行D.原中国银监会答案：A解析：区域性股票市场由所

35、在地省级人民政府按规定实施监管并担当相应风险处置责任。证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。具有证券经纪业务资格公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形财务状况良好，最近2年各项风险掌握指标持续符合规定公司治理健全，内部掌握有效A.B.C.D.答案：B解析：公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。证券公司信用证券账户内的证券，消失（ ）等特别情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以依据与客户的商定根据公允价格或其他定价方式计算其市值。被调出可充抵保证金证券范围被暂停交易被实施风险警示因权好处理等产生尚未到账的在途证券A.B.C.D.答案：D解析：证券公司信用证券账户内的证券，消失被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特别情形或者因权好处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以依据与客户的商定根据公允价格或其他定价方式计算其市值。